A上市公司利用自有资金，从公开市场上买回发行在外的股票，称为股份回购
B我国《公司法》规定，公司不得收购本公司股份，但是有减少公司注册资本、与持有本公司股份的其他公司合并、将股份奖励给本公司职工等因素的除外
C各国监管法规对股份回购有不同的态度
D通常股份回购会导致公司股价暴跌
A保证公司债
B收益公司债
C累积优先股
D普通股
A在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债
B在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
C在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D在上海证券交易所上市的、剩余期限在1年以上的固定利率国债和一次还本付息国债
A名义利率
B实际利率
C理论利率
D内在利率
A联结的基础产品
B发行方式
C嵌入式衍生产品
D收益保障性
A中小企业板块
B主板市场
C代办股份转让系统
D创业板市场
A35%
B45%
C55%
D65%
A25%
B30%
C35%
D45%
A泛欧交易所
B纽交所一泛欧证交所公司
CCME集团有限公司
D伦敦国际金融期权期货交易所
A普通股票
B债券
C期权
D优先股
A30万元以上l00万元以下
B20万元以上l00万元以下
C30万元以上300万元以下
D50万元以上300万元以下
A市场风险
B管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A商业票据
B企业债券
C政府债券
D股票
A37%
B62%
C72%
D87%
A3000万元
B1亿元
C2亿元
D3亿元
AA类
BB类
CC类
DD类
A选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、选定某基期、指数化
B指数化、选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正
C选择样本股、选定某基期、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
D选定某基期、选择样本股、计算计算期平均股价，并作必要的修正、指数化
A60%
B70%
C80%
D90%
A中国人民银行
B财政部
C中国银监会
D国务院
A只有卖方
B只有买方
C买卖双方
D双方都不
A证券商与投资者协商
B一级市场上的公开竞价
C证券供求双方共同作用
D发行公司与证券商协商
A认股权证也称为股本权证
B认股权证一般由投资银行发行
C行权时上市公司增发新股售予认股权证的持有人
D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证都属于认股权证
A股东权利的差异
B股东义务的差异
C记载方式的差异
D股东属性的差异
A信用风险
B通胀风险
C利率风险
D经营风险
A场内主板市场
B场外二级市场
C场外主板市场
D场内二级市场
A仓库栈单
B商业汇票
C银行汇票
D支票
A债券是一种有价证券
B债券是一种所有权凭证
C债券是一种虑拟资本
D债券是债权的表现
A股票是综合权利证券
B股票是证权证券、资本证券
C股票是有价证券
D股票是非要式证券
A50，100
B20，50
C10，30
D20，100
A发行公司
B证监会的当地派出机构
C主承销商
D承销团
A发行审核委员会
B中国证监会
C证券交易所
D中国证券业协会
A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B股东每持有一份股份，就有一票表决权
C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
A股票名称
B股票编号
C股票的记载方式
D股东权利
A5
B10
C15
D20
A系统性风险
B非系统性风险
C信用风险
D财务风险
A3
B5
C10
D15
A五千万元
B五亿元
C一亿元
D三千万元
A经营风险
B违约风险
C财务风险
D政策风险
A无期国债
B长期国债
C国库券
D短期国债
A基金持有人
B基金发起人
C基金管理人
D基金销售机构
A国务院
D中国证监会
A市场容量大
B市场容量较小
C发行手续较复杂
D参与者有限
A两者权利不同，债券是债权凭证，股票是所有权凭证
B两者期限不同，债券一般有规定的偿还期，而股票是一种无期投资
C两者风险不同，股票的风险要大于债券
D两者目的不同，发行债券的经济主体很多，有中央政府、地方政府、公司企业等，而发行股票的经济主体只有股份有限公司和金融机构
A发行人发行国际债券筹集到的资金一般是一种可通用的自由外汇资金
B国际债券资金来源广、发行规模大
C不存在汇率风险
D国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为
B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为
C上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为
D上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为
A上涨
B下跌
C不变
D难以判断
A金融债券
B担保证券
C抵押证券
D无担保证券
A3年，2万元，10万元
B3年，2万元，20万元
C5年，2万元，20万元
D5年，2万元，10万元
A公开招标方式
B询价方式
C上网竞价方式
D协商定价方式
A今天的期货价格可能就是未来的现货价格
B期货价格是世界各地现货成交价的基础
C期货价格具有公开性、连续性、预期性的特点
D理论上说，期货价格要反映现货的持有成本，如现货价格保持不变，期货价格就不会与之存在差异
A2
C7
D8
AA股
BH股
CB股
DG股
A中小企业板块市场
A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行
B公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上
C公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上
D公司股本总额不少于人民币 5000万元
A1985
B1987
C1988
D1990
A证券发行市场是发行人向投资者出售证券的市场
B证券发行市场是发行人以发行证券的方式筹集资金的场所
C证券发行市场通常有固定场所
D证券发行市场是交易市场的基础和前提
A30
B45
C60
D90
B利率风险
C经济周期波动风险
A中国石化
B上海石化
C北京石化
D广州石化
A上市证券与非上市证券
B国内证券和国际证券
C公募证券和私募证券
D固定收益证券和变动收益证券
A期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
B受托从事的介绍业务范围
C交易结算结果查询方式
D客户开户和交易流程、出入金流程
A同一主体发行的债券之所以利率不同是因为利率风险不同
B期限相同的同类型债券利率不同是因为信用风险不同
C同一主体发行的同期限浮动利率债券与固定利率债券利率不同是因为购买力风险不同
D同一主体发行的不同品种证券收益率不同是因为信用风险不同
A换股期限
B换股价格
C换股比率
D票面利率、期限
A我国自1981年恢复国债发行以来，发行过一次地方政府债券
B地方政府债券是地方政府根据本地区经济发展和资金需求状况，以承担还本付息责任为前提，向社会筹集资金的债务凭证
C我国以金融债券的形式发行地方政府债券
D地方政府债券按资金用途和偿还资金来源分类，可以分为一般债券(普通债券)和专项债券(收益债券)
A依据基金契约营运基金
B基金设有持有人大会
C基金的设立程序似于一般股份公司
D基金设有董事会
A集中交易制度
B标准化的期货合约和对冲机制
C保证金及其杠杆作用
D大户报告制度
A两者都属于有价证券
B两者都是筹措资金的手段
C两者的收益率相互影响
D两者的发行目的相同
A财务状况
B公司竞争力
C公司治理水平与管理层质量
D公司所隶属的行业
A银行
B证券
C企业
D期货
A加强董事会的独立性
B强化董事会内部的制衡机制
C强化公司董事会的战略管理职能
D关注利益相关者的利益。
A增加公司资产总额
B增加公司股东权益总额
C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
A中央登记
B中央存管
C中央清算
D中央结算
A政策风险
C经营风险
D信用风险
AETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点
BETF出现于20世纪90年代初期
C指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系
D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF
A金融互换
B金融期权
C金融远期合约
D结构化金融衍生工具
ANASDAQ综合指数
B日经225股价指数
C金融时报100指数
D道琼斯工业股价平均数
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券发行者名称
D债券的票面利率
A赤字国债
B特种国债
C战争国债
D建设国债
A分散风险
B专业理财
C集合投资
D稳定市场
A证券投资基金
B社保基金
C社会公益基金
D企业年金
A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订
A基金份额交易方式不同
B基金份额资产净值公布的时间不同
C投资策略不同
D基金份额的交易价格计算标准不同
A资金来源广
B发行规模大
C存在汇率风险
D有国家主权保障
A资产价格
B自然现象
C信用等级
D汇率
A公开市场业务
B再贴现政策
C转移支付
D存款准备金制度
A设有董事会
B持有人大会也就是股东大会
C拥有法人资格
D直接进行基金资产的运作
A查询有关单位和个人的银行账户
B查阅和复制与被调查事件有关的工商登记、税务、海关等资料
C对有转移或者隐藏涉案财产或者伪造、毁灭重要证据迹象的，可以冻结或者查封
D限制被调查事件当事人的证券买卖
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B为资金供应者提供投资和获利的机会，实现储蓄向投资转化
C形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
D为企业和投资者提供规避风险的途径
A清偿时排序先于股票
B到期日固定
C债券的未付利息可以累加
D公司有盈利时才付息
A交易费用不同
B基金份额资产净值公布时间不同
D投资对象不同
A证券市场是价值直接交换的场所
B证券市场是价值实现增值的场所
C证券市场是风险直接交换的场所
D证券市场是财产权利直接交换的场所
A有价证券
B要式证券
C设权证券
D证权证券
A收益性
B风险性
C流动性
D波动性
A总部式
B分公司式
C单一式
D结合式
A债务人不履行债务
B恶性通货膨胀导致货币的贬值
C流通市场风险
D债权人的意外死亡
A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一定的风险补偿
C增加新发行股票对股东的吸引力
D增加认购股票的投资者的数量
A从事国家债券的投资业务
B买卖与基金管理人，基金托管人有重大利害关系的公司发行的证券
C买卖与基金管理人、基金托管人有控股关系的股东发行的证券
D买卖其它基金份额
A中证全债指数
B政策性银行金融债指数
C上证企业债指数
D中国债券指数
A政治局势
B宏观经济状况
C市场利率
D公司的盈利水平
A金融时报工业股票指数
BFT-200 指数
C100 种股票交易指数
D综合精算股票指数