A基金托管人
B基金所有人
C基金发起人
D基金管理公司
A中国证监会
B中国人民银行
C中国证监会和中国人民银行
D中国证监会和中国银监会
A信托投资公司
B政策性银行
C商业银行
D保险公司
A资产保管
B资金清算
C资产核算
D投资运作监督
A结算备付金账户
B基金银行存款账户
C证券账户
D股票账户
AT+0日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
A(1)(2)(3)(4)
B(2)(1)(3)(4)
C(1)(3)(4)(2)
D(2)(1)(4)(3)
A基金管理公司，基金托管人
B基金管理公司，中国结算公司
C基金托管人，基金管理公司
D基金托管人，中国结算公司
A账务复核
B头寸复核
C资产净值复核
D财务报表复核
A签署基金合同阶段
B基金募集阶段
C基金运作阶段
D基金终止阶段
A正比
B反比
C线性关系
D凸性
A交易所交易资金清算
B全国银行间债券市场交易资金清算
C场外资金清算
D场内资金清算
A基金托管人必须将基金资产与自有资产、不同基金的资产严格分开
B托管人不得自行运用、处分、分配基金的任何资产
C基金托管人应实行严格的岗位分离制度
D基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
A合法性原则
B完整性原则
C及时性原则
D审慎性原则
C有效性原则
D独立性原则
A净资产和资本充足率符合有关规定
B设有专门的基金托管部门
C取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
D有安全保管基金财产的条件
A境内托管人
B境外托管人
C次托管人
DQDII基金
A银行存款账户
B结算备付金账户
C交易所证券账户
D证券账户
A证券交易所
B中国证券业协会
C中国证券登记结算有限责任公司
D中央国债登记结算有限责任公司
A基金银行存款账户
D全国银行间市场债券托管账户
B基金结算备付金余额
C基金证券账户
D基金债券托管账户
A现金类
B非现金类
C权益类
D负债类
A法律法规
B技术系统
C人工手段
D员工自律
A每星期
B每月
C每季度
D每年
A环境控制
B风险评估
C控制活动
D信息沟通
A基金资金清算计算错误，从而延误成交时间
B基金资金交收不成功，从而成效失败
C基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
D账实、账账、账证不符
A基金资金清算和交收不及时，从而延误成交时间
B核算办法不合理
C基金清算、核算系统主机硬件系统故障
D人为或系统原因对于基金管理人的投资违规行为未能及时发现、发现后未能有效制止
A签署基金合同
B基金募集
C基金运作
D基金终止
A可以防止基金财产挪作他用，有利于保障基金资产安全
B基金托管人对基金管理人的投资运作进行监督，可以促使基金管理人按照要求运作基金资产
C基金托管人对基金资产进行会计复核和净值计算，保证基金份额净值和会计核算的真实性、准确性
D有利于保护基金份额持有人的权益
A资产保管，即基金托管人按规定为基金资产设立独立的账户，保证基金全部财产的安全完整
B资金清算，即执行基金管理人的投资指令，办理基金名下的资金往来
C资产核算，即建立基金账册并进行会计核算，复核审查管理人计算的基金资产净值和份额净值
D投资运作监督，即监督基金管理人的投资运作行为是否符合法律法规及基金合同的规定
A总资产和资本充足率符合有关规定
B设有专门的基金托管部门，取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
C有安全保管基金财产的条件，有安全高效的清算、交割系统，有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金托管业务有关的其他设施
D有完善的内部稽核监控制度和风险控制制度
A保证基金资产的安全
B依法合规处分基金财产
C严守基金商业秘密
D对基金财产的损失承担赔偿责任
A基金印章保管
B基金资产账户管理
C重要文件保管
D核对基金资产
A全国银行间市场债券托管账户
B上海证券交易所证券账户
C深圳证券交易所证券账户
D交易所清算备付金账户
A持有人名册登记
B账户设置
C资金划拨
D账册记录
A重大合同
B基金的开户资料
C预留印鉴
D实物证券的凭证
A接收交易数据
B制作清算指令
C执行清算指令
D确认清算结果
A账务
B头寸
C资产净值
D合同
A基金托管人应做好基金资产账户的开立、更名、销户及资产过户等工作
B托管人负责开立全部基金资产账户，保证基金账户独立于托管银行账户
C严格按照基金管理人的有效指令办理资金支付，并保证基金的一切货币收支活动均通过基金的银行存款账户进行
D保证基金账户的开立和使用不仅仅用于满足开展基金业务的需要
A计算机系统
B电话银行
C登陆上海PROP远程操作平台系统
D登陆深圳IST远程操作平台系统
A本地债券市场结算
B交易所交易资金清算
C全国银行间债券市场资金清算
D场外资金清算
C基金分红
A接收会计数据
B基金托管人通过加密传真等方式接收管理人的场内投资指令
C基金托管人对指令的真实性、合法性、完整性进行审核
D对指令的执行情况进行查询，并将执行结果通知基金管理人
A申购、增发新股
B支付基金相关费用
C开放式基金的申购与赎回
D股票买卖
A账簿设置
B账套管理
C账务处理
D基金净值计算
A资产负债表
B基金经营业绩表
C基金收益分配表
D基金净值变动表
A基金合同约定的基金投资资产配置比例
B融资限制
C股票申购限制
D法规允许的基金投资比例调整期限
A承销证券
B向他人贷款
C从事承担有限责任的投资
D向他人提供担保
A不同基金类型监督的依据和内容不同
B日常运作中，托管人对基金管理人投资运作行为的监督主要是基金投资范围、投资比例、交易对手、投资风格等方面
C根据投资需要和监管机构的要求，不断增加、完善监督内容
D场内交易主要通过人工手段实现，场外交易主要借助于技术系统完成
A电活提示
B书面警示
C书面报告
D定期报告
A说明函
B持仓统计表
C基金运作监督周报
D基金运作监督报告
A保证业务运作严格遵守国家有关法律、法规和行业监管规则，自觉形成守法经营、规范运作的经营思想和经营风格
B防范和化解经营风险，保证托管资产的安全完整
C维护基金持有人的权益
D保障基金托管业务安全、有效、稳健运行
A及时性原则
B审慎性原则
A环境评估
C业务活动
D信息沟通和内部监控
A对基金投资范围、投资对象的监督
B对基金投融资比例的监督
C对基金投资禁止行为的监督
D对参与银行间同业拆借市场交易的监督
A基金份额净值
B基金份额累计净值
C期初基金份额净值
D期末基金份额净值
A交易所的合法数据
B登记结算公司的合法数据
C基金份额持有人的指令
D基金管理人的指令
A是独立于管理人、托管人的固有财产
B基金管理人、基金托管人不得将基金财产归入其固有财产
C基金财产的债权不得与基金管理人、基金托管人固有财产的债务相抵消
D相同基金财产的债权债务可以相互抵消
A保证计算机系统及托管业务系统安全运行
B保证计算机软、硬件平台及环境变更的规范、正确和有效性
C保证计算机系统生产数据的安全，防止生产数据被盗用、篡改或毁坏
D保证应用软件变更的规范性、正确性和有效性
A主要负责证券投资基金托管业务的市场开拓、市场研究、客户关系维护的市场部门
B主要负责基金资金清算、核算的部门
C主要负责技术维护、系统开发的部门
D主要负责交易监督、内部风险控制的部门
A安全、独立保管基金的全部财产
B每个工作日进行基金资产净值计算与会计核算，并与管理人核对
C根据管理人的指令办理资金划拨
D监督基金投资范围、投资比例、投资风格、关联交易等
A办理与基金托管业务活动有关的信息披露事项
B对基金财务会计报告、中期和年度基金报告出具意见
C复核、审查基金管理人计算的基金资产净值和基金份额申购、赎回价格
D按照规定召集基金份额持有人人会
D按照规定召集基金份额持有人大会
A总资产
B净资产
C资本收益率
D资本充足率
A具有独立法人资格，能承担基金损失的责任
B具有网点、技术和人员优势，能够满足基金资金清算和划拨的需要
C具有健全的组织体系和风险控制能力，在现阶段有利于基金的规范运作
D具有较高的预测能力，能够给基金管理人提出合理化的建议
A基金资产的安全性
B基金财产的增值性
C投资者利益的保护
D基金托管人的独立性
A基金财产的安全
B基金财产的增值
D基金管理人利益的保护
A稽核监督体系
B内部监控制度
C稽核检查制度
D内部控制制度
A对各项业务及其操作提出内部控制建议
B独立检查和评价有关内部控制制度
C对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D对违反内部控制制度的单位和个人建议给予相应的纪律处分
A对所托管的基金应当以基金管理人为会计核算主体，独立建账、独立核算
B建立凭证管理制度
C建立账务组织和账务处理体系，正确设置会计账簿，有效控制会计记账程序
D采取合理的估值方法和科学的估值程序，公允反映基金所投资的有价证券在估值时点的价值
A基金托管人应实行严格的岗位分离制度
B基金托管人应严格按照基金管理人的有效划款指令办理基金名下资金清算
C建立复核制度，形成相互制约机制，防止差错的产生
D基金托管人应建立严格的授权管理制度，在授权范围内，及时准确地完成基金清算，确保基金资产的安全
B基金托管人可以自行决定运用、处分、分配基金的任何资产
C基金托管人应安全保管与基金资产有关的重大合同和实物券凭证
D基金托管人应实行不定期对账制度，以核对全部账户资产，保证账实、账账、账证相符
C投资监督
D会计核算和估值
A建立完善的稽核监督体系
B明确监察稽核部门及内部各岗位的具体职责
C严格内部管理制度
D划分岗位薪酬等级
A没有严格按流程操作
B基金清算、核算系统主机硬件系统故障
C软件系统、数据接受、交易监督控制系统故障
D录音、录像系统故障
A清算和交收没有及时进行
C没有严格按流程操作
D核算数据错误
A各类账户开设不及时、不独立
B印章使用不规范
C重要合同没有按规定保管
D没有认真对账导致基金账务出现差错
A经营理念
B内部控制文化
C员工道德素质
D组织结构
A所托管基金投资比例接近超标
B违反法律法规或合同规定
C对媒体和舆论反映集中的问题
D资金透支、涉嫌违规交易等行为