A成交速度慢
B容易坐失良机，遭受损失
C只有在委托执行后才知道实际的执行价格
D必须等市价与限价～致时才有可能成交
A挂牌
B摘牌
C停牌
D特别停牌
A要求会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B检查开设自营账户的会员是否具备规定的自营资格
C要求会员按季编制库存证券报表
D每年6月30日和l2月31日过后的30日内，向中国证监会报送各家会员截止到该日的证券自营业务情况
A前日基金份额净值
B1元
C当日基金份额净值
D当日市场价格
A新股资金申购网上发行
B网下配售股票
C网上竞价发行
D新股发行现金申购制度
A1000万元
B2000万元
C3000万元
D5000万元
A0．1%
B0．3%
C3%
D1%
A冻结期
B交易期
C等候期
D封闭期
A天津泰达开发区非上市股份有限公司
B中关村科技园区非上市股份有限公司
C上海浦东商业区非是市股份有限公司
D重庆港非上市股份有限公司
A中国人民银行
B中国银行业监督管理委员会
C财政部
D中央国债登记结算有责任公司
A分级授权
B分散经营
C分级决策
D分级管理
AA股
BB股
C国债及债券回购
D基金大宗交易
A国债
BB股股票
C基金
D债券
A中国证监会
B交易所
C国家外汇管理
D国务院
A5%
B10%
C15%
D20%
A最合理的价格
B最高的价格
C最低的价格
D当时的市场价格
A防止证券交易中的欺诈行为
B公正地对待证券交易的参与各方
C实现市场信息的公开化
D保证参与交易的各方机会均等
A1
B2
C3
D4
A10%
B20%
C30%
D40%
A招标购买方式
B承销购买方式
C同一价购买方式
D支付购买方式
A自由选择经纪商
B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C对证券交易过程的知情权
D随时变更或撤销委托
A0．001
B0．005
C0．01
D0．05
A公开报价
B对话报价
C格式化询价
D双边报价
A百元面值
B1手债券面值
C每百元资金到期年收益率
D季收益率
A意向申报
B定价申报
C成交申报
A2010年1月1日
B2010年3月31日
C2010年4月16日
D2010年4月30日
A5000万元
B3000万元
C1亿元
D2亿元
A基金交易
B债券质押式回购交易
C权证交易
D债券买断式回购交易
A2
B3
C5
D10
A新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券开盘价)
B新行权价格=行权价格×(标的证券除息目参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
C新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前一日标的证券收盘价)
D新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前一日标的证券收盘价)
D必须等市价与限价一致时才有可能成交
A15：00后
B16：00后
C15：00前
D16：00前
A中国证监会及其派出机构
B证券交易所
C中国证券业协会
D中国结算公司
A日收盘价格涨跌幅偏离值
B日价格振幅
C日换手率
D日成交金额
A目标市场选择
B营销渠道选择
C客户促成
D客户关系建立
A固定资产投资
B股本投资
C调剂资金临时余缺
D期货市场投资
A单边净额清算
B双边净额清算
C三边净额清算
D多边净额清算
C16%
A2008年5月推出
B只能由股份持有者发起出售需求
C由证券交易所组织专场
D由中国证券登记结算有限责任公司完成结算
A2004年12月1日
B2005年10月1日
C2006年6月1日
D2008年6月1日
A1倍以上5倍以下
B3万元以L30万元以下
C3万元以上10万元以下
D1万元以上10万元以下
A证券公司
B资产管理公司
C信托公司
D基金公司
A限制卖出指定证券或指定交易品种
B限制买入指定证券或全部交易品种(但允许卖出)
C限制卖出指定证券或全部交易品种(但允许买入)
D限制买入和卖出指定证券或全部交易品种
A一级
B二级
C三级
D初始
A从属
B委托
C代理
D制约
A交易的时间不同
B交易的期限不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
D5
B企业债
C融资券
D特种金融债券
A小于
B等于
C大于
D包括
A交易席位
B参与者交易业务单元
C交易业务单位
D普通席位
B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C中国证券登记结算有限责任公司
D交易参与人
A权证
B股票
C金融期货合约
D金融衍生产品
A当日
B第二天
C次一交易日
D第二个工作日
A质押
B抵押
C第三方存管
D托管
A基金资产总价值
B基金份额市值
C基金资产净值
D双方协商
A融券专用证券账户
B融资专用资金账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A后买先卖
B先买先卖
C成交价格低者先卖
D成交价格高者先卖
A违反法律、行政法规
B违反监管部门规章及规范性文件
C违反行业规范
D投资决策失误而受损失
A参与交易的各方应当获得平等的机会
B交易各方要及时公布有关信息
D上市公司对重大事项及时向社会公布
A1天
B2天
C3天
D7天
A都是现在定约成交，将来交割
B期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D远期交易在多数情况下不进行实物交收，而是在合约到期前进行反向交易、平仓了结
A授权人
B受托人
C委托人
D代理人
A交易系统生成的成交单
B电报、电传、传真
C合同书
D信件
A配股
B增发
C扩募
D封转开
A可度量性
B有价值
C可接近性
D差异性
A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B基金在深圳证券交易所上市后，投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
A由基金托管人托管
B由基金管理人管理和运用资金
C通过公开发售基金份额募集资金
D以投资组合方式进行证券投资活动
A提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险
B坚持了解客户原则
C必须忠实办理受托业务
D坚持为客户保密的制度
A报价驱动下，证券买价和卖价都由做市商给出
B报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方力量直接决定
D指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为时手，与其他投资者不发生直接关系
A受托从事的介绍业务范围
B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D客户开户和交易流程
A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
C买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
A从事业务未向客户出示证券经纪人证书
B同时接受多家证券公司的委托，进行客户招揽、客户服务等活动
C接受客户的委托，为客户办理证券认购、交易等事项
D未按照规定指定专门部门处理客户投诉
A证券公司向监管机构的报告制度
B举报制度
C信息披露
D检查制度
D信用交易资金交收账户
A确定
B变更
C取消
D终止
A买方不能履行资金交收义务的风险
B买方不能履行证券交收义务的风险
C卖方不能履行证券交收义务的风险
D卖方不能履行资金交收义务的风险
A建设债券
B可转换债券
C国债
D地方债
A更多地具有长期融资的属性
B更多地具有短期融资的属性
C结合了期货交易和远期交易的特点
D结合了现货交易和远期交易的特点
A初始登记
B退出登记
C变更登记
D债券登记
A证券的存管和过户
B对上市公司进行监管
C证券和资金的清算交收及相关管理
D证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记
A签约
B开户
C授信
D保证金收取
A买卖
B冻结
C质押
D赠与
A客户
B指定商业银行
C证券公司
D中国证券登记结算有限责任公司
A未按照要求提供有关情况
B在证券公司从事证券交易不足半年
C交易结算资金未纳入第三方存管
D有重大违约记录
A警告
B处以3万元人民币以下的罚款
C暂停其债券交易业务资格
D取消其债券交易业务资格
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B公司涉及的重大诉讼
C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%
D公司债务担保的重大变更
A结算公司
B存管银行
C证券经纪商
D会计师事务所
A申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B申购价格与发行价格之间的差额部分
C未中签部分
D发行价格下限与上限之间的差额部分
A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D在自己实际控制的账户之间进行证券交易
A上证180指数成分股股票及深证l00指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
BETF折算率最高不超过90%
C国债折算率最高不超过95%
D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%
A权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)×l25％×行权比例
B权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格一标的证券前一日收盘价)X25％×行权比例
C权证跌幅价格=权证前一日收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)×125×行权比例
D权证跌幅价格=权证前一目收盘价格一(标的证券前一日收盘价一标的证券当日跌幅价格)X25％×行权比例
A自然人姓名或机构名称
B有效身份证明文件号码
C中国证券登记结算有限责任公司要求的其他情形
D资金计账币种
A制定完备的制度、规范，加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B对重要的业务环节，实行双人双岗复核、审批，并强制留痕
C公司总部对业务经营情况、主要风险指标和每个客户的账户动态进行实时监控，并明确相应的处置措施
D公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A中国境内具有法人资格的商业银行及其授权分支机构
B经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行总行
C在中国境内具有法人资格的非银行金融机构和非金融机构
D经中国人民银行批准经营人民币业务的外国银行分行
A招投标
B债券回购
C场外合同分销
D证券交易所挂牌分销
A是《客户交易结算资金第三方存管协议书》所指的“客户证券资金台账”
B客户须持有效身份证明文件或法人合法证件，以客户本人名义开立
C可以与客户开立的各类证券账户、在存管银行开立的结算账户名称不一致
D证券公司通过该账户对客户的证券买卖交易、证券交易资金支取进行前端控制
A申购新股资金冻结期间
B开放式基金尚有基金余额
C客户资料尚未补全
D银证关联尚未撤销
A信用风险
B流动性风险
C操作风险
D法律风险和结算银行风险