2011年证券从业资格考试《投资分析》第一章自测题--证券投资分析概述-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题

关于证券市场的类型，下列说法不正确的是（）。

A在弱势有效市场中，要想取得超额回报，必须寻求历史价格信息以外的信息

B在半强势有效市场中，只有那些利用内幕信息者才能获得非正常的超额回报

C在强势有效市场中，证券组合的管理者往往努力寻找价格偏离价值的证券

D在强势有效市场中，任何人都不可能通过对公开或内幕信息的分析来获取超额收益

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著名的有效市场假说理论是由（）提出的。

A巴菲特

B凯恩斯

C尤金·法玛

D本杰明·格雷厄姆

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在（）中，证券价格能够充分和快速地反映所有的相关信息，任何人都不能通过对信息的私人占有而获得超额利润。

A弱势有效市场

B半弱势有效市场

C强势有效市场

D半强势有效市场

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在（）中，证券当前价格完全反映所有公开信息，仅仅以公开资料为基础的分析将不能提供任何帮助，未来的价格变化依赖于新的公开信息。

A半强势有效市场

B强势有效市场

C半弱势有效市场

D弱势有效市场

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在（）中，使用当前及历史价格对未来进行预测将是徒劳的。

A弱势有效市场

B半弱势有效市场

C强势有效市场

D半强势有效市场

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在具体实施投资决策之前，投资者需要明确每一种证券在风险性、收益性、（）和时间性方面的特点。

A价格的多变性

B价值的不确定性

C个股筹码的分配

D流动性

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从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种（）的关系。

A正相关

B非相关负相关

C负相关非相关

D线性相关

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证券投资分析的目标之一是（）。

A证券风险最小化

B证券投资净效用最大化

C证券流动性最大化证券投资预期收益与风险固定化

D证券投资预期收益与风险固定化证券流动性最大化

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下列关于证券投资理念的说法，错误的是（）。

A以价值发现型投资理念、价值培养型投资理念为主的理性价值投资逐步成为主流投资理念

B相对于价值发现型投资理念，价值挖掘型投资理念给广大投资者带来的投资风险小

C以价值发现型投资理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险

D在价值培养型投资理念指导下，投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险

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投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值的投资理念属于（）。

A价值发现型投资理论

B价值挖掘型投资理念

C价值培养型投资理念

D价值创造型投资理念

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依靠市场分析和证券基本面研究的一种风险相对分散的市场投资理念是（）。

A价值挖掘型投资理念

B价值发现型投资理论

C价值创造型投资理念

D价值培养型投资理念

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以下不属于证券市场信息发布媒体的是（）。

A电视

B广播

C内部刊物

D报纸杂志

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（）向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。

A中介机构

B上市公司

C证券登记结算公司

D证券交易所

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作为信息发布主体，（）所公布的有关信息是投资者对其证券进行价值判断的最重要来源。

A证券交易所

B政府部门

C上市公司

D证券中介机构

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上市公司通过（）形式向投资者披露其经营状况的有关信息。

A年度报告、中期报告、临时报告

B上市公告书

C审计报告

D资产负债表，损益表

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以下关于证券交易所的说法，不正确的是（）。

A证券交易所是实行自律管理的法人

B组织、监督证券交易，对会员、上市公司进行监管

C对证券市场上的违法违规行为进行调查、处罚

D制定证券交易所的业务规则，接受上市申请，安排证券上市

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综合研究拟订经济和社会发展政策、进行总量平衡、指导总体经济体制改革的宏观调控部门是（）。

A国家发展和改革委员会

B财政部

C中国证券监督管理委员会

D国务院

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在国务院领导下制定和实施货币政策的宏观调控部门是（）。

A国务院国有资产监督管理委员会

B中国人民银行

C中国证券监督管理委员会

D商务部

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根据宪法和法律，规定各项行政措施、制定各项行政法规、发布各项决定和命令以及颁布重大方针政策，会对证券市场产生全局性影响的、国家进行宏观管理的最高机构是（）。

A国家发展和改革委员会

B中国证券监督管理委员会

C国务院

D财政部

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每一证券都有自己的（）特性，而这种特性又会随着各相关因素的变化而变化。

A风险一收益

B收益性

C流动性

D随机性

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1964年（）提出了“随机漫步理论”，他认为股票价格的变化类似于化学中的分子“布朗运动”(悬浮在液体或气体中的微粒所做的永不休止的、无秩序的运动)，具有“随机漫步”的特点。

A奥斯本

B史蒂夫·罗斯

C尤金·法玛

D理查德·罗尔

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基本分析法主要适用于（）的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。

A价格变动幅度大

B收益率不稳定

C行业稳定性高

D周期相对比较长

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仅从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的分析方法称为（）。

A基本分析

B技术分析

C定性分析

D定量分析

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基本分析流派对证券价格波动原因的解释是（）。

A对价格与价值间偏离的调整

B对市场供求与均衡状态偏离的调整

C对市场心理平衡状态偏离的调整

D对价格与所反映信息内容偏离的调整

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个体心理分析基于（）心理分析理论进行分析。

A人的生存欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望

B人的存在欲望、人的发展欲望、人的存在价值欲望

C人的创造欲望、人的权力欲望、人的存在价值欲望

D人的生存欲望、人的发展欲望、人的权力欲望

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对于证券组合的管理者来说，如果市场是强势有效的，管理者会选择（）的态度，只求获得市场平均的收益水平。

A积极

B中庸

C被动

D消极保守

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（）是指以宏观经济形势、行业特征及上市公司的基本财务数据作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

A技术分析流派

B行为分析流派

C基本分析流派

D学术分析流派

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（）以价格判断为基础、以正确的投资时机抉择为依据。

A学术分析流派

B技术分析流派

C行为分析流派

D基本分析流派

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（）投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。

A保守稳健型

B积极成长型

C稳健成长型

D风险规避型

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一般选择投资中风险、中收益证券，如指数型投资基金、分红稳定持续的蓝筹股及高利率、低等级企业债券等的投资者属于（）投资者。

A积极成长型

B稳健成长型

C保守稳健型

D风险规避型

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（）投资者对风险承受度最低，安全性是其最重要的考虑因素。

A保守稳健型

B积极成长型

C稳健成长型

D风险规避型

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只有当证券处于（）时，投资该证券才有利可图，否则可能会导致投资失败。

A市场低位

B不稳定状态

C被低估

D投资价值区域

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（）对市场上的“羊群效应”、股价瞬间暴涨暴跌等非理性现象的解释，为人们理解金融市场提供了一个新的视角。

A基本分析流派

B有效市场理论

C个体心理分析

D行为金融学

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可以对将来的经济状况提供预示性信息的指标是（）。

A同步性指标

B先行性指标

C滞后性指标

D创造性指标

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与基本分析相比，技术分析具有（）的特点。

A对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强

B比较全面地把握证券的基本走势

C应用起来比较简单

D适用于周期相对比较长的证券价格预测

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关于证券组合分析法的理论基础，以下说法错误的是（）。

A证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示，证券收益率服从正态分布

B理性投资者在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券

C理性投资者在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券

D证券或证券组合的风险由其期望收益率的平均值来衡量

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根据投资者对收益率和风险的共同偏好以及投资者的个人偏好确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法是（）。

A证券组合分析法

B基本分析法

C技术分析法

D以上都不是

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基本分析的重点是（）。

A宏观经济分析

B公司分析

C区域分析

D行业分析

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关于基本分析法，下列说法错误的是（）。

A根据证券市场自身变化规律得出结果的分析方法

B对决定证券价值及价格的基本要素进行分析

C以经济学、金融学、财务管理学及投资学等基本原理为依据

D评估证券的投资价值，判断证券的合埋价位，提出相应的投资建议

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宏观经济分析所探讨的经济指标包括（）。

A同一性、同步性、滞后性

B先行性、同一性、滞后性

C先行性、同步性、超越性

D先行性、同步性、滞后性

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（）提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想是要解决长期困扰证券投资活动的两个根本性问题。

A尤金·法玛

B奥斯本

C马柯威茨

D威廉姆斯

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（）1938年提出了公司(股票)价值评估的股利贴现模型(DDM)，为定量分析虚拟资本、资产和公司价值奠定了理论基础，也为证券投资的基本分析提供了强有力的理论根据。

A凯恩斯

B希克斯

C艾略特

D威廉姆斯

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1939年（）在道氏理论的基础上，提出分析预测股价变化的波浪理论。

A希克斯

B艾略特

C凯恩斯

D威廉姆斯

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（）投资者希望能通过投资的机会来获利，并确保足够长的投资期间。

A保守稳健型

B稳健成长型

C积极成长型

D保守成长型

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价值发现型投资理念是一种（）的市场投资理念。

A风险相对分散

B收益相对集中

C投资收益共享型

D投资风险共担型

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价值培养型投资理念是一种（）的投资理念。

A收益相对集中

B风险相对分散

C投资收益共享型

D投资风险共担型

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证券组合分析的理论基础之一是风险由其期望收益率的（）来衡量。

A算术平均值

B几何平均值

C方差

D协方差

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证券组合分析的理论基础之一是证券或证券组合的收益由它的（）表示。

A平均收益率

B期望收益率

C贴现率

D无风险收益率

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（）基于群体心理理论与逆向思维理论，旨在解决投资者如何在研究投资市场过程中保证正确的观察视角问题。

A形态理论

B群体心理分析

C有效市场理论

D个体心理分析

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（）理论指出市场价格是市场对随机到来的事件信息作出的反应，投资者的意志并不能主导事态的发展，从而建立了投资者“整体理性”这一经典假设。

A形态理论

B随机漫步

C切线理论

D现代证券投资组合

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（）在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。

A马柯威茨

B理查德·罗尔

C史蒂夫·罗斯

D尤金·法玛

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1963年，威廉·夏普提出了（）的一种简化的计算方法，这一方法通过建立“单因素模型”来实现。在此基础上后来发展出“多因素模型”，希望对实际有更精确的近似。

ACAPM

BAPT模型

C均值方差模型

D股利贴现模型

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多选题二、不定项选择题

证券投资是指投资者(法人或自然人)购买（），以获取红利、利息及资本利得的投资行为和投资过程。

A基金

B债券

C股票

D有价证券的衍生品

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法玛(1970)根据市场对信息反应的强弱将有效市场分为（）。

A弱势有效市场

B强势有效市场

C半强势有效市场

D半弱势有效市场

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在（）中，如果不运用进一步的价格序列以外的信息，明天价格最好的预测值将是今天的价格。

A强势有效市场

B弱势有效市场

C半弱势有效市场

D半强势有效市场

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下列关于有效市场假说的说法，正确的是（）。

A有效市场假说理论是美国芝加哥大学著名教授尤威廉·夏普提出的

B假设参与市场的投资者有足够的理性，能够迅速对所有市场信息作出合理反应

C在一个充满信息交流和信息竞争的社会里，一个特定的信息能够在股票市场上迅即被投资

D投资者根据该组信息所进行的交易不存在非正常报酬，而只能赚取风险调整的平均市场报酬率

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1964年、l965年和l966年，（）几乎同时独立地提出了著名的资本资产定价模型。这一模型成为金融学和投资学的重要内容之一，是人们当今确定股权资本成本的重要依据。

A威廉·夏普

B约翰·林特耐

C简·摩辛

D希克斯

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最早（）提出了风险补偿的概念，认为由于金融产品中的不确定性的存在，应该对不同金融产品在利率中附加一定的风险补偿。

A威廉姆斯

B艾略特

C希克斯

D凯恩斯

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证券投资的两大具体目标是（）。

A在风险既定的条件下投资收益率最大化

B在收益率既定的条件下风险最小化

C在流动性既定的条件下风险最小化

D在收益率既定的条件下流动性最小

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证券投资实现证券投资净效用最大化的目的依据有（）。

A合理估计宏观政策的变化

B评估市场的适合买卖点

C正确评估证券的投资价值

D降低投资者的投资风险

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证券投资分析的目的有（）。

A实现战胜市场的梦想

B实现投资决策的科学性

C提高对未来预测的能力

D实现证券投资净效用最大化

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关于证券投资分析的信息来源，下列说法正确的是（）。

A证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息既包括公开披露的信息资料，也包括虚假信息、内幕信息或者市场传言

B信息的多寡、信息质量的高低将直接影响证券投资分析的效果，影响分析报告的最终结论

C信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础

D来自不同渠道的信息最终都将通过各种方式对证券的价格发生作用，影响证券的收益率

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十届全国人大一次会议通过《国务院机构改革方案》，新增设国务院直属特设机构（），其主要职责包括依法履行出资人职责，指导推进国有企业改革和重组。

A国家发展和改革委员会

B中国人民银行

C商务部

D国有资产监督管理委员会

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证券市场信息发布媒体包括（）。

A报纸

B电视

C广播

D互联网

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（）是直接监督管理我国证券市场的国务院直属正部级事业单位。

A国家发展和改革委员会

B中国证券监督管理委员会

C国务院

D财政部

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证券中介机构包括（）。

A证券经营机构

B证券投资咨询机构

C证券登记结算机构

D会计师事务所、资产评估事务所

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（）是国家进行宏观管理的最高机构，能对证券市场产生全局性的影响。

A财政部

B国务院

C中国证券监督管理委员会

D国家发展和改革委员会

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中国人民银行的主要职责包括（）。

A从事有关的国际金融活动

B持有、管理、经营国家外汇储备、黄金储备

C负责金融业的统计、调查、分析和预测

D发行人民币、管理人民币流通

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作为主管国内外贸易和国际经济合作的部门，商务部的主要职责是（）。

A组织开展国际经济合作，负责组织协调反倾销、反补贴的有关事宜

B深化流通体制改革，监测分析市场运行和商品供求状况

C研究拟订规范市场运行和流通秩序的政策法规

D促进市场体系的建立和完善

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在（）中，任何专业投资者的边际市场价值为零。

A强势有效市场

B弱势有效市场

C半弱势有效市场

D半强势有效市场

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基本分析的内容主要包括（）。

A宏观经济分析

B行业分析

C技术分析

D公司分析

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行为分析流派的群体心理分析是基于（）。

A人的权利欲望

B人的生存欲望

C逆向思维理论

D群体心理理论

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基本分析流派的两个假设为（）。

A股票的价值决定其价格

B市场的行为包含一切信息

C股票的价格围绕价值波动

D历史会重复

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属于稳健成长型投资者一般选择的投资对象是（）。

A稳健型投资基金

B指数型投资基金

C分红稳定持续的蓝筹股

D高利率、低等级企业债券

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保守稳健型投资者的投资策略通常是（）。

A投资无风险、低收益证券，如国债和国债回购

B投资高风险、高收益证券，主要包括市场相关性较小的股票

C投资中风险、中收益证券，如稳健型投资基金、指数型投资基金等

D投资低风险、低收益证券，如企业债券、金融债券和可转换债券

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下列投资方式符合价值培养型投资理念的有（）。

A通过对证券母体注入战略投资的方式，培养证券的内在价值与市场价值

B参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值

C参与上市公司的增发、配股及可转债融资

D产业集团的投资行为

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证券投资分析的信息来源包括（）。

A上市公司的年度报告和中期报告

B国家的法律法规、政府部门发布的政策信息

C投资者通过实地调研、专家访谈、市场调查等渠道获得有关的信息

D通过家庭成员、朋友、邻居等而获得有关信息，甚至包括内幕信息

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上市公司通过定期报告、临时公告等形式向投资者披露其经营状况的有关信息，包括（）。

A增资减资

B公司股利政策

C公司盈利水平

D资产重组情况

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证券组合分析法的理论基础包括（）。

A证券或证券组合的收益由它的期望收益率表示

B风险由期望收益率的方差来衡量

C证券收益率服从正态分布

D理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券的特征

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技术分析理论的内容就是市场行为的内容，不包括（）。

AK线理论

B切线理论

C波浪理论

D因素模型理论

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基本分析法的缺点主要是（）。

A不能全面地把握证券价格的基本走势

B对短线投资者的指导作用比较弱

C预测的精确度相对较低

D应用起来比较复杂

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证券组合分析的内容主要包括（）。

A马柯威茨的均值方差模型

B资本资产定价模型

C循环周期理论

D套利定价模型

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技术分析的理论基础是建立在（）假设之上的。

A投资者对风险有共同的偏好

B历史会重复

C市场的行为包含一切信息

D价格沿趋势移动

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技术分析是从证券的市场行为来分析证券价格未来变化趋势的方法。证券的市场行为的基本表现形式不包括（）。

A证券市场价格的变化

B证券成交量的变化

C价和量变化所经历的时间

D经营管理能力

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基本分析法中的公司分析侧重于对公司的（）的分析。

A竞争能力

B发展潜力

C财务状况

D潜在风险

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关于基本分析法的主要内容，下列说法不正确的是（）。

A宏观经济分析主要探讨各经济指标和经济政策对证券价格的影响

B公司分析是介于宏观经济分析、行业分析和区域分析之间的中观层次分析

C区域分析主要分析区域经济因素对证券价格的影响

D行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业的业绩对证券价格的影响

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关于基本分析的理论基础，以下说法正确的是（）。

A任何一种投资对象都有一种可以称之为“内在价值”的固定基准

B这种内在价值可以通过对该种投资对象的现状和未来前景的分析而获得

C市场价格和内在价值之间的差距不会被市场纠正

D市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时

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下列经济指标属于滞后性指标的有（）。

A失业率

B库存量

C企业投资规模

D银行未收回贷款规模

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下列经济指标属于先行性指标的有（）。

A利率水平

B货币供给

C社会商品销售额

D主要生产资料价格

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在理性价值投资的理念基础上，根据投资者对风险收益的不同偏好，投资者的投资策略大致可分为（）。

A保守稳健型

B稳健成长型

C保守成长型

D积极成长型

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以下属于众多投资者参与证券母体的融资，培养证券的内在价值和市场价值的行为有（）。

A投资者参与上市公司的可转债融资

B投资者参与上市公司的增发

C投资者参与上市公司的配股

D各类产业集团的投资行为

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价值发现型投资理念中的“价值发现”的含义有（）。

A价值发现是一种投资于市场价值被低估的证券的过程，在证券价值未达到被高估的价值时，投资获利的机会总是大于风险

B由于某些证券的市场价值直接或间接与其所在的行业成长、国民经济发展的总体水平相联系，因此在行业发展及国民经济增长没有出现停滞之前，证券的价值还会不断增加，在这种增值过程中又相应分享着国民经济增长的益处

C对于某类具有价值发现型投资理念的证券，随着投资过程的进行，往往还有一个价值再发现的市场过程，这个过程也许还会将这类证券的市场价值推到一个相当高的价值平台

D投资者作为战略投资者，通过对证券母体注入战略投资的方式培养证券的内在价值与市场价值

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证券组合分析法是根据投资者对收益率和风险的（）确定投资者的最优证券组合并进行组合管理的方法。

A相同需求

B个人偏好

C共同偏好

D不同态度

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以下属于同步性指标的有（）。

A利率水平

B个人收入

CGDP

D社会商品销售额

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基本分析流派是指以（）作为投资分析对象与投资决策基础的投资分析流派。

A宏观经济形势

B行业特征

C证券的历史数据

D上市公司的基本财务数据

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自由现金流(Free CA.sh Flow)作为一种企业价值评估的新概念、理论、方法和体系，最早是由（）于20世纪80年代提出的。

A巴波特

B斯科尔斯

C詹森

D夏普

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20世纪70年代以后，随着期货和期权等衍生产品的陆续推出，衍生产品定价理论取得重大突破，其中尤其是（）的期权定价理论。

A夏普

B詹森

C斯科尔斯

D布莱克

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目前国际金融市场中比较常见且相对成熟的行为金融投资策略包括（）等。

A大盘股策略

B反向投资策略

C动量投资策略

D时间分散化策略

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马柯威茨提出和建立的现代证券投资组合理论，其核心思想要解决的根本性问题有（）。

A虽然证券市场上客观地存在着大量的证券组合投资，但为何要进行组合投资，组合投资究竟具有何种机制和效应

B证券市场的投资者除了通过证券组合来降低风险之外，将如何根据有关信息进一步实现证券市场投资的最优选择

C由于金融产品中的不确定性的存在，是不是应该对不同金融产品在利率中附加一定的风险补偿

D股东投资的目的是不是以现金股利的形式从公司获得回报

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100

技术分析的理论框架体系包括（）。

A循环周期理论

B形态理论

CK线理论

D指标理论

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101

证券投资分析理论是围绕（）发展起来的一套理论体系。

A证券价格变化特征

B证券投资收益预测

C证券估值

D风险控制

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102

在投资决策时，投资者应当正确认识每一种证券在（）方面的特点，借此选择同自己的要求相匹配的投资对象，并制定相应的投资策略。

A风险性

B收益性

C流动性

D时间性

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103

关于证券登记结算公司下列说法正确的是（）。

A为证券交易提供集中登记为证券交易提供集中登记、存管与结算服务

B实行行业自律管理

C采取地区集中统一的运营方式

D以营利为目的的法人

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104

1990年10月，诺贝尔经济学奖授予（），进一步确认了他们对证券投资理论的贡献。

A艾略特

B马柯威茨

C威廉·夏普

D理查德·罗尔

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105

目前，进行证券投资分析所采用的分析方法主要有（）。

A证券组合分析法

B效益分析法

C技术分析

D基本分析

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106

证券投资分析的三个基本要素包括（）。

A信息

B步骤

C方法

D资料

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107

宏观调控部门包括中国人民银行、财政部和（）。

A国务院国有资产监督管理委员会

B国家发展和改革委员会

C中国证券监督管理委员会

D商务部

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判断题三、判断题

108

对于证券组合的管理者来说，如果市场是弱势有效或者半强势有效的，管理者会选择消极保守的态度，只求获得市场平均的收益水平。（）

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109

在强势有效市场中，人们获取内部资料并按照它行动，这时任何新信息(包括公开的和内部的)都将迅速在市场中得到反映。（）

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110

在弱势有效市场中，技术分析将失效。（）

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111

群体心理分析基于“人的生存欲望”“人的权力欲望”“人的存在价值欲望”三大心理分析理论进行分析，旨在解决投资者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（）

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112

公司分析是基本分析的重点，无论什么样的分析报告最终都要落实在某家公司证券发行数量的判断上。（）

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113

如果市场未达到弱势有效，则当前的价格未完全反映历史价格信息，那么未来的价格变化将进一步对过去的价格信息作出反应。（）

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114

有效市场理论认为，只要证券的市场价格充分及时地反映了全部有价值的信息、市场价格代表着证券的真实价值，这样的市场就称为“有效市场”。（）

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115

理查德·罗尔在多因素模型的基础上突破性地发展了资本资产定价模型，提出套利定价理论，进一步丰富了证券组合投资理论。（）

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116

证券投资分析最古老、最著名的股票价格分析理论可以追溯到道氏理论。（）

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117

影响股票投资价值的因素很多，包括宏观经济、行业形势和公司经营管理等多方面因素的影响。（）

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118

证券投资分析有利于增加证券投资的净效用，但不能降低投资者的投资风险。（）

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119

投资者在决定投资某种证券前，首先应该认真评估该证券的投资价值。（）

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120

每一证券都有自己的风险一收益特性，而这种特性不会随各相关因素的变化而变化。（）

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121

投资者从事证券投资是为了获得投资回报，这种回报是以承担相应风险为代价的。从总体来说，预期收益水平和风险之间存在一种负相关关系。（）

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122

证券投资的理想结果是证券投资净效用(即收益带来的正效用与风险带来的负效用的权衡)最大化。（）

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123

证券投资的目的是证券投资收益的最大化。（）

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124

由于证券具有流动性，投资者可以通过在证券流通市场上买卖证券来满足自己的流动性需求。（）

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125

证券投资分析是指人们通过各种专业性分析方法，对影响证券价值或价格的各种信息进行综合分析以判断证券价值或价格及其变动的行为。（）

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126

学术分析流派以“对价格与价值间偏离的调整”来解释证券价格波动的原因。（）

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127

从最早的直觉化决策方式，到图形化决策方式，再到指标化决策方式，直到最近的模型化决策方式以及正在研究开发中的智能化决策方式，技术分析流派投资分析方法的演进遵循了一条日趋定量化、客观化、系统化的发展道路。（）

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128

基本分析流派的分析方法体系体现了以价值分析理论为基础、以统计方法和现值计算方法为主要分析手段的基本特征。（）

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129

与基本分析法相比，技术分析法对市场的反映比较直观，分析的结论时效性较强。因此，就我国现实市场条件来说，技术分析法更适用于短期的行情预测。（）

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130

由于我国证券市场目前还属于弱势有效市场，信息公开化不足，虚假披露时有发生，因此这类投资的信息需求很难在理性上得到有效满足。（）

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131

保守稳健型投资者希望能通过投资来获利，并确保足够长的投资期间。（）

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132

价值培养型投资理念是一种投资风险共担型的投资理念。这种投资理念指导下的投资行为既分享证券内在价值成长，也共担证券价值成长风险。（）

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133

在价值发现型投资理念下，只要有国民经济增长和行业发展的客观前提，以此理念指导投资能够较大程度地规避市场投资风险。（）

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134

价值发现是一种投资于市场价值被高估的证券的过程，投资获利的机会总是大于风险。（）

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135

价值挖掘型投资理念所依靠的工具不是大量的市场资金，而是市场分析和证券基本面的研究，其投资理念确立的主要成本是研究费用。（）

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136

证券登记结算公司是为证券交易提供集中登记、存管与结算服务，不以营利为目的的法人。（）

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137

证券交易所向社会公布的证券行情、按日制作的证券行情表以及就市场内成交情况编制的日报表、周报表、月报表与年报表等成为证券分析中的首要信息来源。（）

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138

国家统计局定期对外发布的国民经济和社会发展中的有关统计数据，是证券投资分析中判断宏观经济运行状况、行业先进水平或平均水平等的重要数据类信息来源。（）

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139

作为宏观调控部门，国家发展和改革委员会、中国人民银行、财政部及商务部发布的有关信息，对分析“宏观经济晴雨表”的证券市场而言具有重要的意义。（）

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140

2003年3月10日通过的《国务院机构改革方案》中，中国人民银行原有的对银行、资产管理公司、信托投资公司及其他存款类金融机构的监管职能，转移到新设的商务部。（）

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141

中国银行业监督管理委员会是直接监督管理我国证券市场的国务院直属事业单位。（）

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142

国务院根据宪法和法律规定的各项行政措施、制定的各项行政法规、发布的各项决定和命令，以及颁布的重大方针政策，会对证券市场产生全局性的影响。（）

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143

政府部门是国家宏观经济政策的制定者，是信息发布的主体，是一国证券市场上有关信息的主要来源。（）

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144

信息在证券投资分析中起着十分重要的作用，是进行证券投资分析的基础。（）

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145

在强势有效市场中，专业投资者的边际市场价值为正。（）

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146

证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的信息资料，并且不得以虚假信息、内幕信息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。（）

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147

行为金融学从人的角度来解释市场行为，充分考虑市场参与者心理因素的作用，并注重投资者决策心理的多样性。（）

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148

个体心理分析旨在解决投资或者在投资决策过程中产生的心理障碍问题。（）

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149

在半强势有效市场里，如果A公司公布了良好的业绩预增信息，股民此时迅速买入则可以获利。（）

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150

积极成长型投资者可以承受投资的短期波动，愿意承担因获得高报酬而面临的高风险。（）

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151

保守稳健型投资者应该购买指数型基金或稳健型基金。（）

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152

基本分析法的缺点主要是对短线投资者的指导作用比较弱，预测的精确度相对较低。（）

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153

就我国现实市场条件来说，技术分析更适用于长期的行情预测。（）

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154

基本分析法主要适用于周期相对比较长的证券价格预测以及相对成熟的证券市场和预测精确度要求不高的领域。（）

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155

技术分析法的优点是能够比较全面地把握证券价格的基本走势。（）

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156

波浪理论是证券组合分析法的内容之一。（）

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157

证券组合分析法认为理性投资者具有在期望收益率既定的条件下选择风险最小的证券和在风险既定的条件下选择期望收益率最高的证券这两个共同特征。（）

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158

技术分析的理论假设包括：市场的行为包含一切信息、价格沿趋势移动、历史会重复。（）

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159

即使没有对发行证券的公司状况进行全面的分析，对行业和区域进行详细的分析也能准确预测证券的价格走势。（）

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160

同步性指标的变化基本上与总体经济活动的转变同步，如个人收入、企业工资支出、GDP、社会商品销售额等。（）

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161

基本分析的内容包括宏观经济分析、行业分析和区域分析以及基本行为分析。（）

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162

基本分析的理论认为市场价格和内在价值之间的差距不会被市场所纠正，因此市场价格低于(或高于)内在价值之日，便是买(卖)机会到来之时。（）

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163

技术分析流派认为证券价格波动是对价格与其所反映信息内容偏离的调整。（）

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164

行业分析主要分析行业所属的不同市场类型、所处的不同生命周期以及行业业绩对证券价格的影响。（）

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165

对于稳健成长型投资者，安全性是其最主要的考虑因素。（）

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2011年证券从业资格考试《投资分析》第一章自测题--证券投资分析概述-EIKISHOJI.CO.JP

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