A发展战略
B技术开发计划
C人员扩充计划
D预计新股上市后的二级市场走势
A董事长妻子
B持有上市公司已发行股份的5%的股东
C公司所处行业内专家
D持有上市公司已发行股份的15%的股东单位
A产能变动
B利润变动
C募集资金使用
D费用变动
A10；20
B10；30
C20；30
D15；30
A3
B4
C5
D6
B5
C6
D10
A半数
B1／3
C2／3
D3／4
A15%
B25%
C20%
D10%
AT-1
BT
CT-2
DT-4
A机构投资者
B一般法人投资者
C战略投资者
D战术投资者
A10
B15
C20
D25
A网上竞价发行
B网上定价发行
C法人配售方式
D认购证方式
A证券上市当年累计50%以上募集资金的用途与承诺不符
B证券上市当年即亏损
C证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D首次公开发行股票之日起12个月内累计50%以上资产或者主营业务发生重组
A最近3年及1期的资产负债表、利润表和现金流量表
B最近1期的资产负债表、利润表和现金流量表
C最近3年及1期的利润表以及设立后各年及最近1期资产负债表和现金流量表
D最近1期的利润表以及设立后各年最近l期的资产负债表和现金流量表
A发行人
B市场
C投资者状况
D产业政策
A(负债总额／资产总额)×100%
B(资产总额／负债总额)×100%
C(负债总额／股东权益)×100%
D(股东权益／负债总额)×100%
A3个月
B4个月
C6个月
D12个月
A进入股份有限公司的固定资产和无形资产进行评估
B进入股份有限公司的核心资产和负债必须进行评估
C进入股份有限公司的所有资产都必须进行评估
D进入股份有限公司的所有负债进行评估
A运作历史要求
B股东人数要求
C公众持股市值和持股量要求
D持续上市责任
A制定公司的基本管理制度
B执行股东大会的决议
C组织实施公司年度经营计划和投资方案
D决定公司内部管理机构的设置
A总经理秘书
B公司经理
C董事会秘书
D监事会成员
AA
BAA
CAAA
DA+
A最近3期末经审计的净资产不低于人民币5亿元
B最近1期末经审计的净资产不低于人民币15亿元
C最近3期末经审计的总资产不低于人民币5亿元
D最近3期末经审计的总资产不低于人民币15亿元
A7
B10
D30
A发起人企业的经营范围
B资产重组的目的和原则
C选聘中介机构
D拟上市公司的筹资计划
A1年以上
B2年以上
C3年以上
D5年以上
A承购包销方式；公开招标方式
B承购包销方式；承购包销方式
C公开招标方式；承购包销方式
D公开招标方式；公开招标方式
A2000
B3000
C5000
D6000
A股东大会
B监事会
C董事会
D总经理
A20%
B50%
C80%
D40%
A5
B7
C10
D15
A1年
B2年
C3年
D5年
A国家开发银行
B中国农业银行
C中国农业发展银行
D中国进出口银行
A荷兰式
B美国式
C既是荷兰式又是美国式
D都不是
A1／2的
B2／3的
C3／4的
D全体
A10%
B20%
C30%
B6个月
C12个月
D24个月
A银行票据
B商业票据
C中期票据
D短期票据
A权证
B债券
C股票
D可转换公司债券
A过半数
B过1/3
C过2/3
D全部
A35
B30
C25
D20
C15
A发起机构在最近3年内没有重大违法违规行为
B受托机构注册资本不低于5亿人民币，并且最近3年末的净资产不低于3亿人民币
C发起机构在最近3年内没有从事信贷资产证券化业务的不良记录
D受托机构需根据国家有关规定完成重新登记3年以上
A承购包销
B行政分配
C承购代销
D公开招标
A50%；30%
B50%；30%
C50%；50%
D30%；30%
A5%
B10%
D49%
B30%
C50%
D60%
A总资产的70%
B总资产的50%
C净资产的70%
D净资产的50%
A客观
B市价
C实事求是
D公正
A4
D7
A100万
B200万
C400万
D500万
A发行对象、募集资金的用途及金额
B具体发行方案
C对董事会办理本次发行具体事宜的授权
D决议的有效期
A3；财政部
B5；中国人民银行
C3；中国证监会
D5；中国银监会
A40%
C60%
D70%
A应先签署保密协议后查阅
B不可查阅
C可以无条件查阅
D委托其他中介查询
A40
B50
C60
D80
A1000万元
B2000万元
C5000万元
D1亿元
C7
A资本确定
B资本维持
C资本不变
D资本保值、资本增加
A发行人参与的合营企业、联营企业
B控股股东及股东控制或参与的企业
C对控股股东及其主要控股东有实质性影响的企业法人或自然人
D主要投资者个人、关键管理人员、核心技术人员与上述关系密切的人士控制的其他企业
A短期融资券的发行注册由中国银行间市场交易商协会受理
B短期融资券待偿还余额不得超过企业净资产的50%
C短期融资券的发行利率、发行价格和所涉费率以市场化方式确定
D企业发行短期融资券应由已在中国人民银行备案的金融机构承销
A向前3名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
B向前5名供应商合计的采购额占年度采购总额的百分比
C如向单个供应商的采购比例或对单个客户的销售比例超过总额的50%，则应披露其名称及采购或销售的比例
D对前5名客户的销售额占年度营业额或销售总额的百分比
A重新制作发行人的申请文件，并对申请文件进行质量控制
B重新办理发行人申请文件的手续
C对需由保荐人出具意见的文件，应重新核查并出具新的意见
D发审会后更换保荐人的，原则上应重新上发审会
A承销商
B法律顾问
C审计机构
D评估机构
A提议召开股东大会
B检查公司财务
C向股东大会提出议案
D对董事、高级管理人员起诉
A本次发行证券的种类和数量
B发行对象及向原股东配售的安排
C决议的有效期
D对董事会办理本次发行具体事宜的授权
A企业规模达到国家规定的要求
B企业财务会计制度符合国家规定
C具有偿债能力
D企业经济效益良好，发行企业债券前连续3年盈利
A直接作为投资折股，产权归上市公司
B产权归上市公司，但允许控股公司或者其他关联公司有偿或无偿使用该无形资产
C无形资产产权由上市公司的控股公司掌握，上市公司可有偿或无偿使用
D由上市公司出资取得无形资产的产权
A承销方式(包销或代销)
B承销期的起止时间
C全部承销机构的名称及其承销量
D发行费用
A交易各结构及当事方的主要权利和义务
B贷款发放程序、审核标准、担保形式、管理方法、违约贷款处置程序及方法
C发起机构简介及财务状况
D信托财产现金流需要支付的税费清单，各种税费支付来源和支付优先顺序
A具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
B具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
C间接持有公司5%的股份
D是为上市公司提供咨询服务的公司经理
A收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续经营状态
B收购人最近有重大人事变动
C收购人最近2年有重大违法行为或涉嫌有重大违规行为
D收购人为自然人，存在《公司法》第一百四十七条规定情形
A现金
B产成品
C租赁权
D应付账款
A最近一次募集资金被擅自改变用途而未按规定加以纠正的
B成长性差，存在重大风险隐患的
C最近3年内存在重大违法违规行为的
D信息披露存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏的
A不再符合《证券发行与承销管理办法》规定的条件
B最近12个月内因违反相关监督要求被监管者谈话3次以上
C未按时提交年度总结报告
D按照《证券发行与承销管理办法》的规定被中国证券业协会从询价对象名单中去除的，自去除之日满12个月后
A整体或部分改建为有限责任公司或股份有限公司
B经上级主管部门对企业资产进行审核之后
C以非货币资产对外投资
D企业合并、分立、破产、解散
A主承销商培育、选择和推荐企业
B发挥股票发行审核委员会的独立审核功能
C证监会决定股票的发行价格
D证监会逐步转向合规性审核
A保证
B抵押
C质押
D承诺
A个别机器设备的评估
B有收益企业的整体评估
C无形资产评估
D负债的评估
A存货
B固定资产
C长期投资
D短期投资
A中小企业板块是在上海证券交易所主板市场中设立的一个运行独立、监察独立、代码独立、指数独立的板块
B其适用的基本制度规范与现有市场完全相同，但适用的发行上市标准与现有主板不尽相同
C中小企业板块上市公司试行弹性保荐制度
D中小企业板块集中安排符合主板上市发行条件的企业中规模较小的企业上市
A防止经营人员发生重大变动的限制条款
B防止公司财务状况出现恶化时的限制条款
C增加抵押品等负担的限制条款
D处理资产的限制条款
A公司应澄清的市场传闻
B企业涉及重大诉讼裁决事项或处罚
C企业生产经营外部条件变化
D对其他投资者作出投资决策有重大影响的事项
A上市报告书
B申请上市的股东大会决议
C公司章程
D最近2年的财务报告
A股东代表
B公司职工代表
C董事会代表
D工会代表
A本公司概况
B财务决算审计报告
C国债和其他债券的承销、交易情况
D法人营业执照复印件
A公司章程的修改
B公司增资
C任免董事会成员
D公司的合并
A创立大会记录
B验资证明
C法定代表人、董事会、监事的任职文件及其身份证明
D公司登记申请书
A对公司的经营行为进行监督，提出建议或者质询
B依其所认购的股份和入股方式缴纳股款
C公司终止或者清算时，按其所持有股份份额参加公司的分配
D依照其所持有的股份份额行使表决权
A公司控股股份可以质押转让
B股份出质后不能转让
C如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
D质押的股份必须签订书面合同
A发行人应在人民币债券发行日前1个月内，为发行债券募集的资金开立居民人民币专用账户
B国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为中文
C发行人发行人民币债券所筹集的资金，应用于中国境内项目，不得换成外汇转移至境外
D国际开发机构发行人民币债券工作的文本语言为英文
A股权关系
B人事关系
C管理关系
D商业利益关系
A全部网上定价发行
B网上定价发行与网下机构投资者配售相结合
C全部网上竞价发行
D网上定价发行与网下向个人投资者配售相结合
A在中国境内依法成立的金融机构
B信息化管理程度较高
C依法开展经营活动，最近3年内在经营活动中没有重大违法记录，信誉良好
D具有负责国债业务的专职部门和健全的国债投资与风险管理制度
A经纪业务
B自营业务
C证券研究
D承销业务
A须经中国银监会批准后予以公告
B须事先向中国证监会提出口头通知或书面报告
C向中国证监会提出书面报告的同时，需抄报派出机构
D须抄送证券交易所和证券登记结算机构，通知被收购公司
A拟发行上市公司改组应按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
B由拟发行上市公司拥有的商标使用权，不能由关联方使用
C拟发行上市公司原则上应采取部分改制的方式
D应遵循有效避免同业竞争，减少和规范管理交易的原则
A主营业务是证券的承销和分销
B私人银行大多兼营投资银行业务
C证券业大多混业经营
D银行业的强势人物影响巨大
A上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3～5个交易日内披露付息公告
B上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前3个交易日内披露付息公告
C上市公司应当在可转换公司债券约定的付息日前5个交易日内披露付息公告
D上市公司应当在每一季度结束后及时披露因可转换公司债券转换为股份所引起股份变动情况
A发起机构转让信贷资产取得的收益应按企业所得税的政策规定计算缴纳
B发起机构与受托机构在新的资产转让、赎回以及置换过程中应当按照独立企业之间的业务往来支付
C对信托项目取得的收益在信托环节征收所得税
D在所得收益年末并未向投资者分配部分不交企业所得税
A债权人
B债务人
C人民法院
D工商登记部门
A募集说明书单行本
B承销协议及承销团协议
C律师鉴证意见(限于首次公开发行)
D会计师事务所验资报告
A保荐人出具的专项说明和发行人律师出具的无保留意见
B公司的财务状况正常
C公司没有发生未履行的关联交易，且没有发生在未申报的招股说明书中
D公司没有发生大股东侵占小股东利益的情况
A资本公积金
B盈余公积金
C公益金、职工工资
D未分配利润
A董事会和监事会的工作报告
B公司章程的修改
C公司董事会拟定的利润分配方案
D公司的年度报告
A负债毒丸
B人员毒丸
C股权毒丸
D管理层毒丸计划
A即核准制
B核准制要求发行人在发行证券过程中，不仅要公开披露有关信息，而且必须符合一系列实质性的条件
C这种制度赋予监管当局决定权
D不适合发展中国家