2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(5)-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

对于股份有限公司申请股票上市应当符合的条件的描述，错误的是（）。

A股票经国务院证券监督管理机构核准已向社会公开发行

B公开发行的股份达公司股份总数的 25%以上;公司股本总额超过人民币 4 亿元的，公开发行股份的比例为 10%以上

C公司股本总额不少于人民币 5000万元

D公司在最近 3 年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载

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我国国库券转让市场的全面放开是在（）年。

A1991

B1987

C1988

D1990

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公司未弥补的亏损达实收股本总额1/3时，应当在2个月内召开（）。

A股东年会

B临时股东大会

C董事会会议

D监事会会议

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对契约型基金认识正确的是（）。

A又称为单位信托基金

B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构

C基金的投资者购买基金公司的股票后成为该公司的股东

D依据基金公司章程营运基金

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股票及其他有价证券的理论价格是根据（）。

A现值理论

B预期理论

C合理收益理论

D流动性理论

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向客户出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动属于（）。

A证券承销与保荐业务

B证券经纪业务

C融资融券业务

D证券自营业务

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从广义上讲，证券是指各类记载并代表一定权利的（）。

A账簿

B法律凭证

C债券

D股票

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下列有关金融期货叙述不正确的是（）。

A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易

B在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求

C金融期货交易是非标准化交易

D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度

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目前发行的国际债券中最重要的是（）。

A扬基债券

B武士债券

C龙债券

D欧洲债券

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对我国证券投资基金的叙述正确的是（）。

A《证券投资基金管理暂行办法》以法律形式确认了基金业在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用

B封闭式基金一直是我国基金设立的主流形式

C1998 年 3 月，两只封闭式基金 ― 基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司僧触

D截至 2007 年末，我国已有基金管理公司 59 家，且出现了第一家管理基金规模超过千亿元的基金公司

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下列选项中，关于收入型基金叙述错误的是（）。

A收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的

B固定收入型基金的主要投资对象只有债券，因而尽管收益率较高，但长期成长的潜力很小

C收入型基金资产的成长潜力较小，损失本金的风险相对也较低

D一般可分为固定收入型基金和股票收入型基金

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证券市场是资本市场，但是它和许多其他的市场都有密切的关系，特别是（）。

A货币

B商品

C期权

D期货

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关于非公开发行，下列说法正确的是（）。

A上市公司采用非公开方式向特定对象发行证券的行为

B上市公司采用公开方式向不特定对象发行证券的行为

C上市公司采用非公开方式向不特定对象发行证券的行为

D上市公司采用公开方式向特定对象发行证券的行为

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标准化的远期交易是（）。

A期权交易

B期货交易

C现货交易

D合约交易

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美国证券市场是从买卖（）开始的。

A运输公司股票

B铁路股票

C政府债券

D金融债券

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我国《基金法》规定，基金托管人由依法设立并取得基金托管资格的（）担任。

A实力雄厚的证券公司

B信托投资公司

C商业银行

D基金公司

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货币市场基金的优点不包括（）。

A资本安全性高

B可以避险套利

C购买限额低

D收益较高

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上市公司要设立（），负责股东大会和董事会会议的筹备、记录、文件保管以及公司股权管理，办理信息披露事务。

A监事会

B监事会秘书

C董事会

D董事会秘书

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我国《证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。

A私营合伙企业

B私营独资企业

C有限责任公司或股份有限公司

D非法人组织形式

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截至2008年12月底，我国共有证券公司（）家，证券公司资产的总规模和收入水平都迈上了新台阶。

A100

B108

C158

D170

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（）不属于证券投资的非系统风险。

A购买力风险

B经营风险

C信用风险

D财务风险

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下列关于公司资产净值的叙述，错误的是（）。

A资产净值又称为净资产，是公司现有的实际资产

B资产净值是总资产减去固定资产的净值

C资产净值是全体股东的权益，也是决定股票的重要基准

D一般而言，每股净值应与股价保持一定比例，即净值增加，股价上涨，净值减少，股价下跌

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英国最具权威性的股价指数是（）。

A道一琼斯股价指数

B金融时报指数

C日经225股价指数

D恒生指数

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发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（）年内不得转让。

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对平衡型基金认识不正确的是（）。

A将资产分别投资于两种不同特性的证券上

B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡

C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股

D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大

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有价证券是（）的一种形式。

A商品证券

B虚拟资本

C权益资本

D债务资本

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下列财政、货币政策中，通常会造成股价上升的是（）。

A中央银行提高法定存款准备金率

B中央银行提高再贴现率

C中央银行通过公开市场业务大量买入证券

D政府大幅提高税率

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（）是证明持有人拥有商品所有权或使用权的凭证。

A货币证券

B资本证券

C有价证券

D商品证券

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下面关于境内上市外资股的阐述错误的是（）。

A采取记名股票形式

B以外币标明面值

C以外币认购

D境内居民个人与非居民之间不得进行B股协议转让

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（）不同于其他股息，它不是来自公司的盈利，而是对公司未来盈利的预分，实质上是一种负债分配，也是无盈利无股息原则的一个例外。

A财产股息

B负债股息

C股票股息

D建业股息

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从2007年3月12日起，恒生指数的成分股有（）只。

A24

B31

C42

D38

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证券公司应当在每一月份结束后10个工作日内，向证监会、注册地证监会派发机构和证券交易所书面报告的当月情况不正确的有（）。

A融资融券业务客户的开户数据

B对全体客户和前5名客户的融资融券余额

C客户交存的担保物种类和数量

D有关风险控制指标值

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一般情况下，虚拟资本的价格总额总是（）实际资本额

A大于

B等于

C小于

D不等于

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按发行方式分类。结构化金融衍生产品可分为（）。

A公开募集的结构化产品与私募结构化产品

B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品

C收益保证型和非收益保证型

D保本型产品和保证最低收益型产品

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在票面上不标明利率，发行时按一定折扣率，以低于票面金额发行的债券叫（）。

A单利债券

B复利债券

C贴现债券

D累进利率债券

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不得进入证券交易所交易的证券商是（）。

A会员证券商

B非会员证券商

C会员承销商

D会员证券自营商

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《证券法》确立了证券公司以（）为核心的风险制指标体系的法律地位，有助于提高证券公司规范经营和风险控制意识。

A总资本

B净资本

C负债率

D利润率

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累积优先股的股息发放应该包括（）。

A当年的固定股息

B当年加上一年的固定股息

C当年加以前营业年度内的未付固定股息

D当年加下一营业年度内的固定股息

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无记名股票持有人出席股东大会会议的，应当于会议召开（）日前至股东大会闭幕时将股票交存于公司。

C10

D15

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关于公司发行新股的条件：公司要具备健全且运行良好韵组织结构，具有持续盈利能力，财务状况良，最近（）年内财务会计文件无虚假记载，且在最近3年内无其他重大违法行为。

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通常，期货交易所规定的大户报告限额（）限仓限额。

A小于

B大于

C不固定

D等于

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关于证券公司净资本的叙述，错误的是（）。

A净资本是指根据证券公司的业务范围和公司资产负债的流动性特点，在净资产的基础上对资产负债等项目和有关业务进行风险调整后得出的综合性风险控制指标

B净资本基本计算公式为：净资本=净资产-金融资产的风险调整-其他资产的风险调整一或有负债的风险调整-/+中国证监会认定或核准的其他调整项目

C净资本指标反映了净资产中的高流动性部分，表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数

D计算净资本的目的只有一个，那就是要求证券公司保持充足、易于变现的流动性资产，以满足紧急需要并抵御潜在的市场风险、信用风险、营运风险、结算风险等，从而保证客户资产的安全

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某投资者以26元一股的价格买入甲公司股票，持有1年，分得现金1.30元，则股利收益率是（）。

A2%

B4%

C7%

D5%

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因突发性事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所将采取（）的措施。

A技术性停牌

B政策性停牌

C临时停市

D休市

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通过各种通讯方式、不通过集中的交易所、实行分散的、一对一交易的衍生工具属于（）。

A内置型衍生工具

B交易所交易的衍生工具

C信用创造型的衍生工具

DOTC交易的衍生工具

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证券从业人员的保证性行为包括（）。

A向客户提供证券价格上涨或者下跌的肯定性意见

B劝说客户参与证券交易

C接受客户买卖证券的全权委托

D准确执行客户命令，为客户保密。

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世界上第一个股票交易所于1602年在（）成立。

A荷兰的阿姆斯特丹

B美国的纽约

C美国的华盛顿

D英国的伦敦

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证券公司内部控制的目标不包括（）。

A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行

B防范经营风险和道德风险

C保证客户及证券公司资产的最低获利水平

D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时

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证券公司经营证券经纪业务的风险控制指标标准叙述错误的是（）。

A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元

B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5000万元

C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币1亿元

D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不得低于人民币5亿元

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股份过户和资金交收采取逐笔结算的方式办理，股份和资金（）日到账。

AT+1

BT+2

CT+3

DT+7

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附权益权证债券允许权证持有人（）。

A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券

B以特定的价格即固定汇率，将一种货币兑换成另一种货币

C按约定条件向债券发行人购买黄金

D以约定的价格购买发行人的普通股票

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关于记账式债券的论述不正确的是（）。

A我国1994年开始发行记账式债券

B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券

C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户

D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高

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特定目的机构或特定目的受托人(SPV)在资产证券化中的作用不包括（）。

A接受发起人转让的资产，或受发起人委托持有资产

B以持有资产为基础发行证券化产品

C具有“破产隔离”的作用，即发起人破产对其不产生影响

D负责提升证券化产品的信用等级

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证券交易所交易基金是一种在证券交易所交易的代表（）股票投资信托所有权的有价证券。

A短期

B中期

C中长期

D长期

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下列属于交易所交易的衍生工具的是（）。

A公司债券条款中包含的赎回条款

B公司债券条款中包含的返售条款

C公司债券条款中包含的转股条款

D在期货交易所交易的期货合约

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基金按（），可分为封闭式基金和开放式基金。

A投资标的划分

B基金的组织形式不同

C投资目标划分

D基金运作方式不同

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我国《证券法》规定，社会募集公司申请股票上市的条件之一是向社会公开发行的股份达到公司股份总数的（）以上。公司股本总额超过人民币4亿元的，向社会公开发行股份的比例为10%以上。

A25%

B35%

C45%

D55%

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下列属于证券委托买卖中委托人权利的是（）。

A选择经纪商

B如实填写开户书

C使用正确的委托手段

D了解交易风险，明确买卖方式

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除按规定分得本期固定股息外，还可以再参与本期剩余盈利分配的优先股，称为（）。

A累积优先股

B非参与优先股

C参与优先股

D非累积优先股

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按证券的募集方式分类，有价证券可分为（）。

A上市证券与非上市证券

B国内证券和国际证券

C公募证券和私募证券

D固定收益证券和变动收益证券

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关于股票价格指数期货论述不正确的是（）。

A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易

B价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积

C股价指数是以实物结算方式来结束交易的

D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的

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关于上证红利指数论述不正确的是（）。

A上证红利指数挑选在上证所上市的现金股息率高、分红比较稳定、具有一定规模及流动性的 180 只股票作为样本

B反映上海证券市场高红利股票的整体状况和走势

C上证红利指数采用派许加权综合价格指数公式计算，以样本股的调整股本数为权数，并采用流通股本占总股本比例分级靠档加权计算方法

D上证红利指数的计算方法、修正方法、调整方法与上证成分股指数相同

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我国的一次还本付息债券可视为（）。

A附息债券

B贴现债券

C无息债券

D以上都不是

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我国《公司法》规定，股东大会一年召开（）次年会。

D没有规定

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关于证券投资基金与股票、债券区别的描述错误的是（）。

A反映的经济关系不同

B投资主体不同

C所筹集资金的投向不同

D风险水平不同

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下列关于债券与股票的比较，错误的是（）。

A债券和股票都属于有价证券

B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的

C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定

D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债

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《首次公开发行股票并上市管理办法》还明确了拟在主板市场上市的公司的发行前股本规模，即发行人发行前的股本总额不少于（）元。

A3000万

B5000万

C1亿

D3亿

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下面不属于股票的特征是（）。

A参与性

B风险性

C期限性

D收益性

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根据《公司法》的规定，上市公司董事会成员中应当有（）以上的独立董事。

A1/5

B1/4

C1/3

D1/2

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证券公司独立董事在任期内辞职或被免职的，独立董事本人和证券公司应当分别向（）和股东会提供书面说明。

A国务院

B证券监管部门

C证券交易所

D所有股东

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多选题二、多项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的选项中，有一项或一项以上符合题目要求。)

证券交易所的特征有（）。

A有固定的交易所和交易时间

B通过公开竞价的方式决定交易价格

C参加交易者为具备会员资格的证券经营机构，交易采取经纪制

D交易的对象限于合乎一定标准的上市证券

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按基金投资的分散化程度，可将股票基金划分为（）。

A场内股票基金

B一般股票基金

C场外股票基金

D专门化股票基金

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基金管理公司、基金托管和销售机构的从业人员特定禁止行为（）。

A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送

B利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利

C挪用基金投资者的交易资金和基金份额

D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录

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确定债券票面币种主要的方法是（）。

A在国内发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位

B国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准

C还应考虑债券发行者本身对币种的需要

D主要考虑承销商对币种的需要

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当上市公司出现（）情况时，证券交易所应当暂停上市公司的股票交易，并要求上市公司立即公布有关信息。

A公司的股票交易发生异常波动

B有投资者发出收购该公司股票的公开要约

C上市公司依据上市协议提出停牌申请

D未按规定履行信息披露义务

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属于证券投资基金、股票与债券的区别是（）。

A反映的经济关系不同

B风险水平不同

C所筹集资金的投向不同

D收益不同

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关于利率风险的描述，正确的是（）。

A利率风险是指市场利率变动引起证券投资收益变动的可能性

B利率风险是固定收益证券的主要风险，特别是债券的主要风险

C债券面临的利率风险由价格变动风险和息票利率风险两方面组成

D利率从两方面影响证券价格：一是改变资金的流向;二是影响公司的盈利

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2004年 2月 7日，中国证监会发布《关于加强社会公众股股东权益保护的若干规定》，指出在股权分置的情形下，作为一项过渡措施，上市公司应建立和完善社会公众股股东对重大事项的表决制度。其规定的上市公司重大事项包括（）。

A增发新股、发行可转债、配股

B重大资产重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过 20%的

C股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务

D对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市

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试点证券公司必须在中国证券业协会网站上公开披露（）。

A具有证券相关业务资格的会计师事务所审计的年度报告和重大事4-V公告

B公司章程、注册资本金、注册地址和为其审计的会计事务所等事项的变更

C公司高级管理人员发生变动或者受到重大处罚

D公司遭受重大亏损或者遭受超过净资产8%以上的重大损失

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普通股股东的权利是（）。

A公司重大决策参与权

B公司盈余和剩余资产分配权

C优先分配公司盈余和剩余资产权

D对公司财产有直接支配权

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债券按照其券面形态可分为（）。

A实物债券

B附息债券

C凭证式债券

D记账式债券

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享有优先认股权的股东可以有（）的选择。

A行使认股权认购新发行的股票

B将权利转让给他人

C不行使认股权而使其失效

D将权利向公司兑现

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指数基金的优势是（）。

A可以作为避险套利的工具

B管理费较低，尤其交易费用较低

C可以完全消除投资组合的非系统风险

D指数基金可获得市场平均收益率，可以为股票投资者提供比较稳定的投资回报

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新《证券法》的主要修订内容包括（）。

A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量

B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险

C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度

D对分业经营和管理、现货交易、融资融券、禁止国企和银行资金违规进入股市等问题进行了修订

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股票投资的收益由（）组成。

A股息收入

B资本利得

C利息

D公积金转增股本

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欺诈客户行为包括（）。

A违背客户的委托为其买卖证券

B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件

C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券

D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息

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场外交易的特点有（）。

A是一个分散的无形市场

B组织方式是做市商制度

C以议价方式进行证券交易

D管理比证券交易所严格

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关于优先股票的论述正确的是（）。

A优先股票是指股东享有某些优先权利的股票

B相对于普通股票而言，优先股票在其股东权利上附加了一些特殊条件。是特殊股票中最重要的一个品种

C优先股票作为一种股权证书，代表着对公司的所有权

D优先股票也兼有债券的若干特点，它在发行时事先确定固定的股息率，像债券的利息率事先固定一样

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证券投资咨询公司面临的风险主要有（）。

A人员风险

B市场预测风险

C咨询意见风险

D购买力风险

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关于外汇期货叙述正确的有（）。

A外汇期货是以外汇为基础工具的期货合约

B外汇期货主要用于规避外汇风险

C外汇期货只能规避商业性汇率风险，不能规避金融性汇率风险

D外汇期货交易由1972年芝加哥商业交易所(CME)所属的国际货币市场(IMM)率先推出

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金融债券的发行主体是（）。

A银行

B上市公司

C中央政府

D非银行的金融机构

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套期保值的基本类型有（）。

A多头套期保值

B空头套期保值

C跨市场套利

D跨期限套利

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代办股份转让系统根据股份转让公司质量，实行区别对待，股份分为每周1次、3次和5次转让三种。同时满足以下条件的股份转让公司，股份每周转让5次（）。

A规范履行信息披露义务

B股东权益为正值或净利润为正值

C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或无法表示意见

D股东权益为正值或净资产为正值

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有面额股票的特点是（）。

A可以明确表示每股所代表的股权比例

B发行或转让价格灵活

C便于股票分割

D为股票发行价格提供依据

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发行人在确定债券期限时，要考虑多种因素的影响，主要有（）。

A资金使用方向

B市场利率变化

C筹资者的资信

D债券变现能力

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关于沪、深 300 指数定期调整的描述，正确的是（）。

A原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为 6 月初和 12 月初实施调整

B样本调整设置缓冲区，排名在 240 名内的新样本优先进入，排名在 360 名之前的老样本优先保留

C调整方案提前 4 周公布

D每次调整的比例定为不超过 10 %

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《中华人民共和国公司法》主要对（）的行为做出了法律规定。

A有限责任公司

B无限责任公司

C股份有限公司

D个人独资公司

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下面对证券交易的主要交易规则叙述止确的是（）。

A交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正

B交易所规定每次报价和成交的最小变动单位

C传统的证券交易所用口头叫价方式并辅之以手势作为补充，现代证券交易所多采用电脑报价方式。无论何种方式，交易所均规定报价规则

D交易所按连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格

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市场利率变化影响股票价格的途径包括（）。

A利率下降，利息负担减轻，公司净盈利和股息增加，股票价格上升

B利率下降，对固定收益证券的需求减少，资金流向股票市场，对股票的需求增加，股票价格上升

C利率下降，其他投资工具收益相应增加，一部分资金会流向储蓄、债券等其他收益固定的金融工具，对股票需求减少，股价下跌

D利率下降，投资者能以较低利率借到所需资金，增加融资和对股票的需求，股票价格上涨

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100

证券投资基金与股票的联系主要体现在（）。

A均属有价证券

B同属金融投资工具

C收益率相互影响

D前者的风险性较大

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101

认股权证在多数情况下与（）同时发行。

A债券

B优先股

C普通股

D期货

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102

假设：以EVt表示期权在t时点的内在价值，x表示期权合约的协定价格，St表示该期权基础资产在t时点的市场价格，m表示期权合约的交易单位，则每一看涨期权在t时点的内在价值可表示为（）。

AEVt=(St-x).m(St》x)

BEVt=O(St≥x)

CEVt=O(St≤x)

DEVt=(x-St).m(St

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103

优先股的优先权主要表现在（）。

A认股权

B分配剩余资产

C分配公司收益

D公司经营表决权

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104

基金投资人享有基金的（）。

A信息知情权

B经营管理权

C表决权

D收益权

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105

金融市场的组成由主体。客体和参加人组成，主体是金融市场的中介机构。下面（）是金融市场主体。

A中国人民银行

B银行

C非银行金融机构

D企业

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106

金融时报证券交易所指数包括（）。

A金融时报工业股票指数

BFT-200 指数

C100 种股票交易指数

D综合精算股票指数

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107

证券交易所应当从其收取的（）中提取一定比例的金额设立风险基金。

A交易费用

B会员费用

C席位费用

D印花税用

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108

关于ETF描述正确的是（）。

AETF结合了封闭式基金与开放式基金的运作特点

BETF出现于20世纪90年代初期

C指数型ETF能否发行成功与基础指数的选择有密切关系

D多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)是严格意义上最早出现的ETF

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109

公司债券上市交易后，公司有下列情形之一的，由证券交易所决定暂停其公司债券上市交易（）。

A公司有重大违法行为

B公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件

C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用

D公司最近3年连续亏损

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110

根据《证券法》规定，上市公司收购报告书应载明下列事项（）。

A收购目的

B收购期限及收购价格

C收购所需资金额及资金保证

D收购入关于收购的决定

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111

下列关于证券的说法中，不正确的有（）。

A开放式基金不存在二级交易市场

B证券次级市场是证券投资者之间的交易

C向投资者出售新证券所形成的市场是初级市场

D按证券进入市场的秩序，可划分为场内市场和场外市场

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112

金融期货的功能主要有（）。

A投资功能

B套期保值功能

C筹资功能

D价格发现功能

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113

金融衍生工具伴随的风险主要有（）。

A汇率风险、利率风险

B信用风险、法律风险

C市场风险、运作风险

D流动性风险、结算风险

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114

股息的分配可以采用（）。

A现金的形式

B股票的形式

C现金以外的其他财产的形式

D债券或应付票据等负债的形式

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115

根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请争取评估资格，应当符合（）。

A具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续持业的不少于20人

B净资产不少于200万元

C按规定购买职业责任保险，或者提取职业风险基金

D最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，且每年不少于500万元

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116

我国的基金指数由（）组成。

A恒生墓金指数

B中证基金指数系列

C上证基金指数

D深证基金指数

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117

证券公司申请融资融券业务试点的条件是（）。

A经营证券经纪业务已满3年的创新试点类证券公司

B公司及其董事、监事、高级管理人员最近3年内未因违法违规经营受到行政处罚和刑事处罚，且不存在因涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查或者正处于整改期间

C财务状况良好，最近两年各项风险控制指标持续符合规定，最近6个月净资本均在12亿元以上

D客户资产安全、完整，客户交易结算资金已实现第三方存管

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118

金融期货的基本功能有（）。

A套期保值功能

B价格发现功能

C投机功能

D套利功能

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119

对《公司法》的修订，起到完善公司法人治理结构，健全内部监督制约机制，提高公司运作效率作用的是（）。

A从总体要求公司应当建立权责规范、制度完善、各负其责、有效制衡的内部管理机制

B健全董事会制度，突出董事会集体决策作用，强化对董事长权力的制约，细化董事会会议制度和工作程序

C强化监事会作用

D明确了董事、监事、高级管理人员的义务和责任

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120

分析宏观经济对股价影响时主要考察的因素有（）。

A物价水平与汇率

B经济增长

C经济周期

D经济政策

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121

关于股票流动性的叙述，正确的是（）。

A股票的流动性是指投资者在较少资本损失前提下将股票变现的特性

B通常情况下，大盘股流动性强于小盘股，上市公司股票的流动性强于非上市公司股票

C如果买卖盘在每个价位上均有较大报单，则投资者无论买进或是卖出股票都会较容易成交，从而对市场价格形成较大冲击

D买卖盘各价位之间的价差，若价差较小，则新的买卖发生时对市场价格的冲击也会比较小，股票流动性就比较强伟

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122

证券投资基金的作用有（）。

A基金为中小投资者拓宽了投资渠道

B丰富和活跃了证券市场

C有利于证券市场的稳定和发展

D有利于证券市场的国际化

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123

证券收益性的多少通常取决于（）。

A资产增值数额的多少

B该证券的需求状况

C证券市场的供求状况

D证券发行时间的长短

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124

导致债券不能收回投资的风险主要有两种情况，分别是（）。

A债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金

B恶性通货膨胀导致货币的贬值

C流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌面承受损失

D债权人的意外死亡

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125

基金份额持有人必须承担一定的义务，这些义务包括（）。

A在封闭式基金存续期间，不得要求赎回基金份额

B缴纳基金认购款项及规定的费用

C承担基金亏损或终止的有限责任

D不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动

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126

发行金融债券和吸收存款是银行等金融机构扩大信贷资金来源的手段，与存款相比它有（）的特点。

A专用性

B集中性

C高利性

D流动性

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127

下列关于公司型基金的说法中正确的有（）。

A设有董事会

B持有人大会也就是股东大会

C拥有法人资格

D直接进行基金资产的运作

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128

按交易活动是否在固定场所进行，证券市场可分为（）。

A有形市场

B上市市场

C无形市场

D非上市市场

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129

债券的性质可以概括为（）。

A债券是有价证券

B债券是真实资本

C债券是债权的表现

D债券是借贷资本

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130

基金托管人更换的条件有（）。

A收益连续半年下降

B被基金份额持有人大会解任

C被依法取消托管人资格

D基金托管人解散或破产

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判断题三、判断题(本大题共70小题，每小题0.5分，共35分。判断以下各小题的对错，正确的选√，错误的选×。)

131

附赎回条款的可转换债券具有迫使投资者实行转换或将债券卖出的作用。（）

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132

2004年1月2日，上海证券交易所发布了上证50指数，它的基期指数为1000点。（）

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133

欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，但是不能使用复合货币单位。（）

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134

收益公司债券发行公司的利润扣除各项固定支出后的余额用作债券利息的来源。（）

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135

国家债券是中央政府根据信用原则，以承担还本付息责任为前提而发行的债务凭证。（）

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136

目前最为流行的结构化金融衍生产品主要是由商业银行开发的各类结构化理财产品以及在交易所市场上可上市交易的各类结构化票据。（）

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137

证券公司应当缴纳的基金，按照证券公司佣金收入的一定比例预先提取。（）

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138

上市公司向原股东的配售股份应当采用代销方式发行。（）

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139

可转换证券实质上嵌入了普通股票的看跌期权。（）

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140

货币市场基金是最重要的基金品种，它的优点是资本的成长潜力较大。（）

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141

股票只是通过转让、出售才能变现。（）

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142

变动收益证券的风险总是高于固定收益证券。（）

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143

当股票市场股价一路高走时，意味着股票市场资金充沛。（）

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144

ETF 同时为投资者提供了两种不同的交易方式：一方面投资者可以在一级市场交易 ETF ，即进行申购与赎回;另一方面，投资者可以在二级市场交易 ETF ，即在交易所挂牌交易。（）

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145

我国《公司法》规定，记名股票由股东以背书方式或者法律、行政法规规定的其他方式转让;转让后由公司将受让人的姓名或名称及住所记载于股东名册。（）

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146

传统的证券发行是以企业和政府为基础，而资产证券化则是以特定的资产池为基础发行证券。（）

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147

股票是一种有价证券，它是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证。（）

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148

封闭式基金与开放式基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算。（）

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149

证券发行上市监管的核心是发行决定权的归属，我国目前对证券发行实行的是注册制。（）

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150

股票是投入股份公司资本份额的证券化，属于资本证券，所以股票是一种现实的资本。（）

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151

欧洲债券是指欧洲国家在其本国境内发行的，以欧洲货币单位为面值的债券。（）

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152

中国证券业协会的权力机构是董事会。（）

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153

在期权有效期内，基础资产产生收益将使看涨期权价格上升，使看跌期权价格下降。（）

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154

金融衍生工具交易一般只需要支付少量的保证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具。（）

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155

直接融资是指不需要任何中介机构运作就融通到资金的一种融资方式。（）

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156

自2006年开始，随着我国早期发售的封闭式基金到期日的逐步临近，陆续有到期封闭式基金转为开放式基金。到2007年底，已有20多只封闭式基金转为开放式基金。（）

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157

黄金基金是指只以黄金为投资对象的基金。（）

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158

证券自律性组织包括证券监管机构和证券行业协会。（）

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159

1982年，美国摩根士丹利国际公司成为第一家在中国设立代表处的海外证券公司。（）

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160

截至2008年5月，我国共有21家基金管理公司获得了 QDII业务资格。（）

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161

证券的最基本特征是法律特征和书面特征。（）

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162

公平原则要求证券市场具有充分的透明度，要实现市场信息的公开化。（）

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163

我国目前尚不允许各级地方政府发行债券。（）

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164

外资股是指股份公司向外国投资者发行的股票，不包括向我国香港、澳门、台湾地区发行的股票。（）

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165

上市公司发行证券，可以通过询价方式确定发行价格。也可以与主承销商协商确定发行价格。（）

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166

外资股按上市地域可以分为境内上市外资股和境外上市外资股。（）

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167

证券市场正常运行的基础是证券从业者的自我管理。（）

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168

私募证券的发行对象通常是与发行者有特定关系的个人投资者。（）

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169

可转换公司债券兼有债权投资和股权投资的双重优势。（）

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170

20世纪60年代以来，不论从占各类投资方式的比重看，还是从占金融资产的比重看，整个金融部门已经出现了证券化趋势。（）

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171

目前，中国外汇交易中心人民币利率互换参考利率包括上海银行间同业拆放利率(SHIBOR ，含隔夜、1周、3个月期等品种)、国债回购利率(7天)、3年期定期存款利率，互换期限从7天到3年，交易双方可协商确定付息频率、利率重置期限、计息方式等合约条款。（）

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172

我国早期的股票发行制度为行政审批制。（）

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173

根据证券化产品的金融属性不同，资产证券化的乖隆包括股权型证券化、债权型证券化和混合型证券化。（）

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174

我国禁止民营企业作为机构投资者参与证券市场投资。（）

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175

债券具有永久性的特性。（）

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176

公募证券是指发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行的证券。（）

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177

企业年金是指企业及其职工在依法参加基本养老保险的基础上，自愿建的补充养老保险基金。（）

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178

理论上，金融期货价格有可能高于、等于相应的现货金融工具价格，但不可能低于相应的现货金融工具价格。（）

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179

2007 年 6 月，中国人民银行、国家发展和改革委员会发布《境内金融机构赴香港特别行政区发行人民币债券管理暂行办法》，境内政策性银行和商业银行经批准可在香港发行人民币债券，国家开发银行成为获准的第一家。（）

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180

证券发行、交易活动的当事人具有平等的法律地位，应遵守自愿、有偿和诚实信用的原则。（）

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181

所谓复合期权是指以金融期权合约本身作为基础资产的金融期权。（）

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182

20世纪80年代以来，银行业普遍兴起的资产证券化是增强流动型创新的重要成果之一。（）

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183

从1989年开始，我国把对某些单位定向发行的国库券叫做特种国债。（）

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184

上市公司出现法定情形时，证券交易所有权暂停或终止其股票上市交易，行使决定权。（）

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185

代办股份转让系统挂牌公司定向增资不同于公开发行，也不同于上市公司非公开发行，是代办股份转让系统的制度创新。（）

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186

股票的供求关系是股价的基石。（）

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187

相对于其他领域。证券市场以下几个特征比较显著：公开性、透明度及公众关注度高;利益关系集中、直接、紧密;市场化、法制化属性突出;受众多因素的综合影响，价格反映直接、灵敏。（）

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188

股东大会是股东公司的权力机构。（）

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189

证券公司自营业务决策机构，原则上应当按照董事会一经理层一投资决策机构的三级体制设立，董事会是自营业务的最高决策机构。（）

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190

认股权证是公司在增发新股时为保护老股东的利益而赋予老股东的一种特权。（）

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191

货币证券就是银行证券。（）

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192

目前我国的基金主要投资于国外依法公开发行上市的股票、非公开发行股票、国债、企业债券和金融债券。（）

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193

货银对付原则是证券结算的一项基本原则，可以将证券结算中的违约交收风险降低到最低程度。（）

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194

修正股价平均数是在加权股价平均数的基础上，当发生拆股、增资配股时，通过变动除数，使股价平均数不受影响。（）

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195

股东大会有权审议批准公司的年度财务预算方案、决策方案。（）

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196

我国《公司法》规定，股票只能采用纸面形式。（）

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197

我国《公司法》规定，股份有限公司向发起人、法人发行的股票，应当为记名股票，并应当记载该发起人、法人的名称或者姓名，不得另立户名或者以代表人姓名记名。（）

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198

债券投资不能安全收回有两种情况：一是债务人不履行债务;二是流通市场风险。（）

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199

外国债券受发行地所在国的税法管制，而欧洲债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴所得税。（）

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2013年证券从业资格考试市场基础知识模拟试题(5)-EIKISHOJI.CO.JP

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