A有15家以上营业部，并且布局合理
B有从事网上委托业务的资格
C最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D有健全的内部控制制度和风险防范机制
A全部成交
B部分成交
C不成交
D推迟成交
A法定代表人授权书
B营业执照及复印件
C法定代表人身份证及复印件
D法定代表人工作证
A证券登记是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
B证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
C证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
D证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
A现金红利
B股票红利
C配股
D权证
A证券回购交易双方在报价时，应输入资金年收益率的数量，百分号可以省略
B从1995年起上海证券交易所在证券回购交易中率先改用年收益率作为回购交易的报价方式
C采用到期回购价的报价方式可以直接反映回购的收益与成本
D上海证券交易所和深圳证券交易所对最小报价变动单位的规定有所不同
A2个交易日
B5个交易日
C10个交易日
D15个交易日
A40元/户
B30元/户
C20元/户
D10元/户
A不超过成交金额的0.1%
B不超过成交金额的0.05%
C不超过成交金额的0.03%
D不超过成交金额的0.01%
A证券交易所
B国务院
C中国人民银行
D中国证监会
A1%
B0.5%
C0.3%
D10%
A综合类证券公司
B经纪类证券公司
C比照综合类管理的证券公司
D证券经营机构
A警告
B罚款
C没收非法所得
D追究刑事责任
A成本效益原则
B独立性原则
C有效性原则
D防火墙原则
A中国证监会及其派出机构
B证券交易所
D中国证监会聘请的专业性中介机构
A标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的虚拟债券
B标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
C标准券是按照不同的券种、根据统一的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
D标准券是按照不同的券种、根据各自的折合比率计算的，用于回购抵押的实物券
A市场总监
B总经理
C会员部
D会员大会常委会
A10%
B20%
C30%
D40%
A营业部负责人
B营业部交易部负责人
C营业部财务部负责人
D营业部电脑部负责人
A不以营利为目的的法人
B以营利为目的的法人
C不以证券营利为目的的机关
D以证券营利为目的的机关
A口头报价
B书面报价
C电脑报价
D柜台报价
A资产管理
B收入管理
C负债管理
D成本费用管理
A1个月内
B3个月内
C6个月内
D一年内
A以个人各义进行自营业务
B将自营账户借给他人使用
C进行批量委托操作
D与代理业务混合操作
A20%
B50%
C80%
D10倍
A不确定性
B流动性
C风险性
D收益性
A5000万元
B2亿元
C5亿元
D10亿元
A全面负责营业部的财务会计工作
B为加强现金与支票的管理，可由财务主管兼任出纳
C协助总部报表的合并
D计算经营成果和纳税额
A金融债券
B公司债券
C可转换债券
D政府债券
A0
B1
C2
D3
A有专门的经营部门集中统一经营
B根据管理层次明确不同的经营决策权限
C投资额较大的决策由公司总经理决定
D建立健全决策程序
A综合类证券公司可以进行证券自营业务
B从事自营业务时，证券公司必须先同时拥有资金和证券
C经纪类证券公司不可以进行证券自营业务
D证券公司自营业务买卖对象包括非上市证券
A对冲期权
B看涨期权
C看跌期权
D指数期权
A经营范围
B承担风险和责任的资格及能力
C组织机构
D人员素质
A网上证券委托业务资格批复文件
B场地使用证明
C技术服务站人员简历
D技术服务站管理制度
A向证券公司交付客户资产
B承担证券交易佣金
C承担证券交易印花税
D向证券公司支付管理报酬
A人民币特种股票
B公司或企业债券
C国债
D基金券
A客户资产管理业务中受托人主要是综合类证券公司
B客户资产管理业务是为客户提供投资管理服务的行为
C客户资产管理业务中证券公司与客户应签订资产管理合同
D客户资产管理业务中委托的资产可以从事股票、债券等金融工具的组合投资
A不配合证监会调查
B不按规定上报自营业务资料
C委托其他证券经营机构代为买卖证券
D伪造、变造、销毁交易记录
A提供网上证券交易业务咨询、技术指导
B办理资金帐户开户、指定交易、撤销指定交易、转托管、销户
C代理还本付息、分红派息
D中国证监会批准的其他业务