A全国人大
B国务院
C全国人大常务委员会
D中国人民银行
A高于市场利率
B低于市场利率
C等于市场利率
D没有关系
AA股
BH股
CB股
DG股
A五亿元
B五千万元
C一亿元
D三千万元
A《证券投资基金法》以法律形式确认了证券投资基金在资本市场及社会主义市场经济中的地位和作用
B开放式基金成为我国基金设立的主要形式
C1998年3月，两只封闭式基金——基金金泰、基金开元设立，分别由国泰基金管理公司和大成基金管理公司管理
D到2009年年底，已有30多只封闭式基金转为开放式基金
A美国证券交易所
B堪萨斯期货交易所
C纽约证券交易所
D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
A央行票据
B保险公司债券
C证券公司债券
D证券公司短期融资债券
A公司债券
B政府债券
C铁路股票
D公司股票
A证券登记结算机构
B证券公司
C证券业协会
D证券交易所
A技术性停牌
B政策性停牌
C临时停市
D休市
A实力雄厚的证券公司
B信托投资公司
C商业银行
D基金公司
A股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B同种类的每一股份具有同等权利
C股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
A账簿
B法律凭证
C债券
D股票
A债券期限长短
B筹资者的资信
C资金使用方向
D借贷资金市场利率水平
A证券交易所
B证券业协会
C证券公司
D证券监督管理机构
A英国的伦敦
B美国的纽约
C美国的华盛顿
D荷兰的阿姆斯特丹
A发行方式
B流通发行
C券面形式
D付息方式
A期权
B互换
C远期
D期货
A券面形式
B发行方式
C流通方式
D偿还方式
A证券承销与保荐业务
B证券经纪业务
C证券资产管理业务
D证券自营业务
A基金发起人
B基金份额持有人
C基金管理人
D基金监管人
A投资咨询机构和中央登记公司
B证券交易所和中央登记公司
C证券业协会和证券交易所
D资信评级机构和投资咨询机构
A房地产按揭贷款
B应收账款
C信贷资产
D高速公路收费
A33%
B49%
C10%
D5%
A债券本身有一定的面值，通常它是债券投资者投入资金的量化表现
B债券的本质是证明债权债务关系的证书
C债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动，债券独立于实际资本之外
D债券代表债券投资者的权利，这种权利是直接支配财产权
A最近3年连续盈利
B3年盈利
C5年盈利
D最近5年连续盈利
A招股意向书
B招股说明书
C上市公告书
D定期报告文件
A中国人民银行
B中国证监会
C国务院
D中国银监会
A赤字国债
B建设国债
C特种国债
D战争国债
A外资股和内资股
B普通股票和优先股票
C未上市流通股份和已上市流通股份
D有限售条件股份和无限售条件股份
A独立性
B灵活性
C制衡性
D健全性
A记账式债券是没有实物形态的票券，可以记名、挂失，安全性较高
B发行时间短，发行效率高，交易手续简便，成本低，交易安全
C投资者进行记账式债券买卖，不必在证券交易所设立账户
D我国1994年开始发行记账式国债
A持有或控制该证券公司5%以上股权的单位的工作人员
B从事证券、金融工作等5年以上，且与证券公司无关联关系、利益冲突的人员
C在该证券公司或其关联方任职的人员及其近亲属和主要社会关系人员
D为该证券公司及其关联方提供财务、法律、咨询等服务的人员及其近亲属
A金融期货必须在有组织的交易所进行集中交易
B在世界各国，金融期货交易至少要受到 1家以上的监管机构监管，交易品种、交易者行为均须符合监管要求
C金融期货交易是非标准化交易
D金融期货交易实行保证金制度和每日结算制度
A与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B证券资产管理
C证券自营
D证券承销与保荐
A复苏阶段——股价低迷；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价上涨；萧条阶段——股价下跌
B复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价低迷；萧条阶段——股价下跌
C复苏阶段——股价上涨；高涨阶段——股价回升；危机阶段——股价下跌；萧条阶段——股价低迷
D复苏阶段——股价回升；高涨阶段——股价上涨；危机阶段——股价下跌；萧条阶段一一股价低迷
A内置型衍生工具
B交易所交易的衍生工具
C信用创造型的衍生工具
DOTC交易的衍生工具
A协定价格与基础资产市场价格的关系
B合约所规定的履约时间的不同
C基础资产性质的不同
D选择权的性质
A设权证券
B证权证券
C要式证券
D资本证券
A国泰君安证券公司
B深圳特区证券公司
C中信证券公司
D华泰证券公司
A债券
B股票
C共同
D对冲
A我国1994年开始发行记账式债券
B上海证券交易所和深圳证券交易所已为证券投资者建立了电子证券账户，发行人可以利用证券交易所的交易系统来发行债券
C投资者进行记账式债券买卖，必须在证券交易所设立账户
D记账式债券是有实物形态的票券，所以可以记名、挂失，安全性较高
A±l0%
B±20%
C±30%
D±40%
A合资公司
B有限责任公司
C股份有限公司
D集团公司
A现值理论
B预期理论
C合理收益理论
D流动性理论
A证券业协会
B国务院期货监督管理委员会
C中国证监会
D国务院
A周转率
B杠杆比率
C销售利润率
D净资产收益率
A25%
B35%
C45%
D55%
A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
A产权关系
B信托关系
C债权债务关系
D所有权关系
A投资银行
B商人银行
D证券商
A4
B5
C6
D10
A公司的盈利水平
B景气变动
C供求关系的变化
D市场利率
A发行人不能是有限责任公司
B发行人可以是股份有限公司
C须经中国证监会核准
D期限在一年以上
A上市公司
B证券登记结算公司
D证券公司
A1/3
B1/2
C2/3
D3/4
A经济手段
B法律手段
C行政手段
D计划手段
A投资标的
B组织形式
C运作方式
D投资目标
A4%
B5%
C7%
D8%
AH股
BB股
CN股
DS股
A人员风险
B市场预测风险
C咨询意见风险
D购买力风险
A金融衍生工具业务能带来手续费收入
B金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
C金融机构可以进行金融衍生工具自营交易，扩大利润来源
D逃避监管
A上证国债指数
B政策性银行金融债指数
C上证企业债指数
D中国债券指数
A真实性
B准确性
C及时性
D完整性
A合规总监应当对公司内部管理制度、重大决策、新产品和新业务方案等进行合规审查，并出具书面的合规审查意见
B合规总监应当采取有效措施，对公司及其工作人员的经营管理和执业行为的合规性进行监督，并按照证券监管机构的要求和公司规定进行定期、不定期的检查
C合规总监发现公司存在违法违规行为或合规风险隐患的，应当及时向公司章程规定的内部机构报告，同时向公司住所地证监局报告
D合规总监应当保持与证券监管机构和自律组织的联系沟通，主动配合证券监管机构和自律组织的工作
A独资制
B合伙制
C公司制
D集体制
A投资功能
B套期保值功能
C筹资功能
D价格发现功能
A向客户收取的保证金
B客户融资买入的全部证券
C客户融资卖出所得全部价款
D冲抵保证金的证券
A如果债券附带美式权证，会给发行人的资金规划带来一定的不利影响
B相对于普通可转换债券，发行人一直都有偿还本息的义务
C在行使新股认购权之后，债券形态随之消失
D无赎回和强制转股条款，从而在发行人股票价格高涨或者市场利率大幅降低时，发行人需要承担一定的机会成本
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件地开放境内企业投资境外资本市场
D在国际资金市场借贷
A实物债券
B凭证式债券
C记帐式债券
D以上都不能流通转让
A调整范围是律师事务所及其指派的律师从事证券法律业务
B鼓励最近两年未因违法执业行为受到行政处罚的律师事务所从事证券法律业务
C律师被吊销执业证书的，五年以后还可以从事证券法律业务
D同一律师事务所不得同时为同一证券发行的发行人和保荐机构、承销的证券公司出具法律意见
A股权类资产的远期合约
B债权类资产的远期合约
C远期利率协议
D远期汇率协议
A选择样本股
B选定某基期
C计算计算期平均股价或市值，并作必要的修正
D指数化
A高度集中
B权责统一
C相对集中
D权责分离
A标的物不同
B投资者权利与义务的对称不同
C履约保证不同
D现金流转不同
A中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
B证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
C证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
D净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
A封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A外国证券机构可以(不通过中方中介)直接从事B股交易
B外国证券机构驻华代表处可以成为所有中国证券交易所的特别会员
C允许外国机构设立合营公司，从事我国证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%;加入后3年内，外资比例不超过49%
D加入后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1/3，合营公司可以(不通过中方中介)从事A股的承销，从事B股和H股、政府和公司债券的承销和交易，以及发起设立基金
B证券服务机构
C证券交易所
A股票
B债券
C基金证券
D可转换证券
A招股说明书
B上市公告书
C定期报告
D临时报告
A非挂牌证券
B非上市证券
C场外证券
D停牌证券
A内幕交易，泄露内幕信息罪
B擅自发行股票和公司、企业债券罪
C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D操纵证券市场罪
A资金来源广、发行规模大
B存在汇率风险
C以自由兑换货币作为计量货币
D有国家主权保障
A助销
B代销
C包销
D自销
A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C公司有重大违法行为
D公司最近5年连续亏损
A有固定的交易场所和交易时间
B实行“公开、公平、公正”原则
C交易的对象限于合乎一定标准的上市证券
D通过公开竞价的方式决定交易价格
A在不同基金资产之间、基金资产和其他受托资产之间进行利益输送
B利用基金的相关信息为本人或者他人谋取私利
C挪用基金投资者的交易资金和基金份额
D隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录
A金融机构
B政府机构
C企业和事业法人
D各类基金
A可以在场外市场进行基金份额的申购、赎回
B申购、赎回均以现金的形式进行
C申购、赎回均以一揽子股票的形式进行
D深圳证券交易所推出的1OF在世界范围内具有首创性
A无面额股票是指在股票票面上不记载股票面额，只注明它在公司总股本中所占比例的股票
B无面额股票也称为比例股票或份额股票
C无面额股票的价值随股份公司净资产和预期未来收益的增减而相应增减
D我国的《公司法》允许发行无面额股票
A收益显著
B集合投资
C分散风险
D专业理财
A1年以内(含1年)的银行定期存款、大额存单
B期限在 1 年以内(含1年)的债券回购
C期限在 1 年以内(含1年)的中央银行票据
D剩余期限在 397 天以内(含 397 天)的债券
A人事变动情况
B合规情况
C财务情况
D经营情况
A商品
B价值
C财产权利
D风险
A交易费用
B会员费用
C席位费用
D印花税用
A当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
B债券的票面利率也称为名义利率，是债券年利息与债券票面价值的比率，通常年利率用百分数表示
C市场利率较高时，债券的票面利率也相应较高
D当市场利率上涨时，投资债券面临的再投资风险增加
A中国证券监督管理委员会
B中国证监会派出机构
D行业协会