A发行市场和流通市场
B场内市场和场外市场
C股票市场、债券市场、基金市场
D国内市场和国际市场
A挪用客户交易结算资金
B在批准的营业场所外接受客户委托和进行清算交割
C违背委托人的指令买卖证券
D为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
A股份有限公司的资本划分为股份，每一份股份的金额相等
B同种类的每一股份具有同等权利
C股票作为一种所有权凭证，有一定的格式
D我国《公司法》规定，股票由公司董事长签名，公司盖章
A投资者的买卖行为
B合约履行时间
C基础工具
D时间标准
A8
B10
C5
D7
A行情监控
B资金监控
C证券监控
D交易监控
A发行审核委员会
B中国证监会
C证券交易所
D中国证券业协会
A基金持有人
B基金发起人
C基金管理人
D基金销售机构
A企业债券
B金融债券
C以黄金储备为担保而发行的债券
D政府债券
A欧洲债券
B亚洲债券
C龙债券
D外国债券
A证券流通市场
B回购协议市场
C证券发行市场
D同业拆借市场
A中国证监会对代办股份转让业务实施监管管理
B沪、深交易所主板退市公司在代办股份转让系统挂牌
C中国证券业协会对代办股份转让业务实施监管管理
D代办股份转让系统又称三板
A5
B20
C12
D10
A股票名称
B股票编号
C股票的记载方式
D股东权利
A现货交易
B互换交易
C远期掉期交易
D期权交易
A深交所
B证监会
C上交所
D国家发改委
A经济手段
B法律手段
C行政手段
D计划手段
A40%
B8%
C20%
D100%
A奇异型期权
B现货期权
C期货期权
D特殊型期权
A真实资本
B实收资本
C固定资本
D流动资本
A委托人与受托人的关系
B管理与被管理的关系
C相互制衡的关系
D监督与被监督的关系
A对会员进行管理
B对证券交易活动进行管理
C对证券发行进行管理
D对上市公司进行管理
A内幕交易罪
B诱骗他人买卖证券罪
C非法发行股票和公司、企业债券罪
D欺诈发行股票、债券罪
A国外机构
B银行和非银行金融机构
C企业
D个人
A100%
B300%
C500%
D150%
A今天的期货价格与未来的期货价格相等
B今天的现货价格与未来的期货价格相等
C今天的现货价格可能是未来的期货价格
D今天的期货价格可能是未来的现货价格
A对外透露自营买卖信息
B向客户以外的其它人透露公司发布的研究报告的内容
C泄露客户资料
D泄露客户交易信息
A起源于美国，盛行于日本
B起源于美国，盛行于英国
C起源于英国，盛行于美国
D起源于英国，盛行于日本
A在境外或者香港特区发行的代表大陆证券市场上某一种证券的证券
B在内地发行的代表境外或者香港特区证券市场上某一种证券的证券
C在境外发行的代表香港特区证券市场某一种证券的证券
D在香港特区发行的代表境外证券市场上某一种证券的证券
A发行人不能是有限责任公司
B发行人可以是股份有限公司
C须经中国证监会核准
D期限在一年以上
A仅有极少数合约是通过做相反交易实现对冲而平仓的，绝大多数到期进行实物交割
B全部合约将在到期前对冲平仓
C仅有极少数合约到期进行实物交割，绝大多数是通过做相反交易实现对冲而平仓的
D全部合约将在到期日进行实物交割
A期权标的资产价格
B无限
C协定价格
D期权费
A上市公司
B证券登记结算公司
C证券业协会
D证券公司
A技术性停牌
B终止交易
C临时停市
D停止清算
A基金份额资产净值
B当日申购、赎回的平均报价
C基金份额资产值
D基金公司的定价
A总资产
B净资产
C总股本
D总股数
A欺诈客户行为
B操纵市场行为
C虚假陈述行为
D内幕交易行为
A中国证券业协会
B证券交易所
C中国人民银行
D中国证券监督管理委员会
A证券公司应依法发行
B约定在一定期限内还本付息
C只允许上市公司发行
D属于金融证券
A股票可视为无期限证券
B各种证券的流动性是相同的
C证券的收益性指证券投资一定能盈利
D债券期限不具有法律约束力
A深证新指数
B深证综合指数
C中小企业板指数
D深证创新指数
A管理能力风险
B市场风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A平衡型基金
B成长型基金
C股票收入型基金
D固定收入型基金
A物权证券
B设权证券
C债权证券
D综合权利证券
A股东(大)会
B董事会
C监事会
D高级管理人员
A选举和罢免会员理事
B执行会员大会的决议
C制定、修改证券交易的业务规则
D审定总经理提出的工作计划
A资本公积金
B任意公积金
C盈余公积金
D法定公积金
A五千万元
B五亿元
C一亿元
D三千万元
A一倍 五倍
B一倍 三倍
C二倍 五倍
D一倍 二倍
A价格优先原则和数量优先原则
B客户优先原则和时间优先原则
C价格优先原则和时间优先原则
D时间优先原则和价格优先原则
A保证公司老股东在公司中保持原有的持股比例
B保证公司货币资金的增加
C保证公司资产的增值
D保证公司权益的增加
A金融机构的去杠杆化
B国际金融合作的加强
C金融监管的改革
D金融分业经营
A通常从基金资产中扣除
B通常从清算费用中扣除
C另向基金持有人收取
D通常从基金的托管费中扣除
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C中国国债登记结算有限公司
D中国证券登记结算有限公司
A1
B3
C4
D2
A2
D5
A10级
B6级
C5级
D3级
A股指期货交易
B债券远期交易
C股票远期合约交易
D远期汇率协议交易
A同方向
B反方向
C无关
D相关性低
A无期国债
B长期国债
C国库券
D短期国债
A执业证书发放
B执业注册登记
C从业资格考试
D资格管理工作的监督
A信用衍生工具
B股权类产品的衍生工具
C货币衍生工具
D利率衍生工具
A从境外汇入的外汇资金
B外汇现钞存款
C外币现钞
D外汇现汇存款
A明确了证券公司客户资产的性质
B明确规定证券公司客户资产的存管、托管制度
C明确规定证券公司自营业务应当使用实名账户
D对交易信息、资金信息的寄送、查询作了具体规定
ANASDAQ综合指数
B日经225股价指数
C金融时报100指数
D道琼斯工业股价平均数
A公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化
C公司分配股利的计划
D公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
A金融机构混业化
B投资者法人化
C证券市场网络化
D证券市场一体化
A资金和资产存管机构
B信用增级机构
C原始权益人
D特定目的机构或特定目的受托人
A土地使用权
B商誉
C知识产权
D实物
A附有赎回选择权条款的债券
B附有可转换条款的债券
C附有交换条款的债券
D附有新股认购权条款的债券
A因股权分置改革暂时锁定的股份
B内部职工股
C高级管理人员持有的股份
D董事、监事持有的股份
A可转换公司债券
C熊猫债券
A所在机构内部的规章制度
B行业公认的执业道德和行为准则
C中国证券业协会和证券交易所的自律规则
D法律法规
A政治局势
B宏观经济状况
C市场利率
D公司的盈利水平
A处罚处分信息
B奖励信息
C警示信息
D基本信息
A出资不实
B抽逃出资
C虚假出资
D变相抽逃出资
A中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则，对净资本计算规则、风险控制指标及其标准等进行调整之前，应当公开征求行业意见
B证券公司应当有关会计准则的规定充分计提资产减值准备
C证券公司应当建立动态的风险控制指标监控和补足机制
D净资本指标表明证券公司可变现以满足支付需要和应对风险的资金数
A防止信息滥用
B利于价值判断
C利于监督经营管理
D提高证券市场效率
A监管与自律相结合
B公开、公平、公正
C保护投资者利益
D依法监管
A样本股的市价总值较大
B样本股近期的市场价格一直保持上涨态势
C样本股已发行5年以上
D样本股票价格变动趋势能反映股票市场价格变动的总趋势
A担任上市公司的监事
B担任上市公司的董事
C担任上市公司高级管理人员
D从事证券业务
A集合计划的产品特点
B业务规则
C证券公司的业务资格
D集合计划的一般风险
A会计师事务所
B证券公司
C律师事务所
D商业银行
A监管权
B现场检查权
C注册权
D选举权
A代理投资者从事证券买卖
B引用有关的信息资料，注明出处和著作权人
C发表咨询文章时，对投资风险进行说明
D以市场传闻为依据提供投资分析、预测
A助销
B代销
C包销
D自销
A依据基金契约营运基金
B基金设有持有人大会
C基金的设立程序似于一般股份公司
D基金设有董事会
AADR的交易
BADR的注册
CADR的清算
DADR的保管
A公司解散或者被宣告破产
B公司最近三年连续亏损，在其后一个年度内未能恢复盈利
C公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载
D公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件，在证券交易所规定的期限内仍不能达到上市条件
A社保基金
B证券投资基金
C企业年金
D社会公益基金
A证券经营机构
B保险公司
C基金公司
D中央银行
A需要保留一部分现金或到期日在一年以内的政府债券以应付赎 回的需要
B交易价格取决于基金总值
C在存续期内，基金份额是固定的
D投资者可以在首次发行结束一段时间后随时向基金管理人或其销售代理人提出“申购或者赎回”
A向客户收取的保证金
B客户融资买入的全部证券
C客户融资卖出所得全部价款
D冲抵保证金的证券
A公司对现金的需要
B员工薪酬政策
C公司的经营环境
D股东所处的地位
A公司销售收入的变化
B公司改组或合并
C公司盈利水平
D公司资产净值
A避免基金操纵市场
B防止封闭式基金出现大幅折价
C引导基金分散投资
D发挥基金引导市场的积极作用
A股份有限公司
B合伙公司
C有限责任公司
D无限责任公司
A股票
B债券
C银行票据
D基金证券
A道德风险
B财务风险
C法律风险
D市场风险
A发现价格
B长期投资
C筹集资金
D套期保值