A它是依法订立的一种合约
B它须依法审批才能发行
C各国都制定相关的证券法律法规
D反映的是某种法律行为的结果
A大于
B等于
C小于
D不等于
A有价证券
B商品证券
C货币证券
D资本证券
A商品证券
B货币证券
C资本证券
D现金证券
A买卖差价
B利息或红利
C生产经营过程中的资产增值
D虚拟资本价值
A可预测的不利变化
B无法预测的变化
C更高的收益可能
D未来状况的不确定性
A纽约
B阿姆斯特丹
C伦敦
D费城
A北平证券交易所
B上海华商证券交易所
C青岛物品证券交易所
D天津市企业交易所
A1992年4月23日
B1993年4月22日
C1994年4月22日
D1995年4月22日
A证券服务机构
B证券经营机构
C证券管理机构
D自律性组织
A政府组织
B政府在证券业的分支机构
C自律性组织
D证券业最高监管机构
A直接融资
B间接融资
C资本
D货币
A证券市场和回购协议市场
B证券市场和中长期信货市场
C证券市场和同业拆措市场
D证券市场和货币市场
A筹资、定价、资本配置
B筹资、定价、收益
C收益、监督、资本配置
D监督、定价资本配置
A证券商与投资者协商
B一级市场上的公开竞价
C证券供求双方共同作用
D发行者与证券商协商
A股东权利
B股东义务
C出资方式
D记载方式
A票面价值
B账面价值
C清算价值
D内在价值
A帐面
B实际
C内在
D理论
A产权
B债权
C物权
D所有权
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息率可调整优先股
A性质
B对象
C目的
D主体
A赤字国债
B建设国债
C战争国债
D特种国债
A减少
B增加
C不变
D都不是
A外国货币
B国际通用货币
C本国货币
D本国货币或外国货币
A60年代
B70年代
C80年代
D90年代
A当日证券市场上各种金融资产的开盘价
B当日证券市场上各种金融资产的收盘价
C下一交易日证券市场上各种金融资产的开盘价
D下一个交易日证券市场上各种金融资产的收盘价
A基金投资者
B基金管理人
C基金托管人
D基金监管人
A货币市场短期证券
B货币市场长期证券
C债券
D股票期权
A开盘价
B收盘价
C最高价
D最低价
A证券公司
B信托投资公司
C保险公司
D基金管理公司
A基金托管人
B基金承销公司
C基金管理人
D基金投资顾问
A欧式期权
B美式期权
C看张期权
D看跌期权
A买方
B卖方
C双方
D第三方
A纽约证券交易所
B芝加哥期货交易所
C国际货币市场
D美国堪萨斯农产品交易所
A芝加哥商业交易所
C纽约证券交易所
A债权
B外国公司
C跨国公司
D基金组合
A长期看涨期权
B长期看跌期权
C短期看涨期权
D短期看跌期权
D短期跌期权
A银行
B证券公司
D财务公司
A政府
B企业
C居民
D金融机构
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D审定对会员的接纳
A执行会员大会的决议
C制定、修改证券交易所的业务规则
D审定总经理提出的工作计划
A会员大会
B董事会
C理事会
D监察委员会
A简单算术股价平均数
B加权股价平均数
C修正股价平均数
D综合股价平均数
A工业股价平均数
B运输业股价平均数
C公用事业股价平均数
D股价综合平均数
A现金股息
B股票股息
C财产股息
D负债股息
A股票股息
B财产股息
C负债股息
D建业股息
A股利收益率
B获利率
C持有期收益率
D拆股后的持有期收益率
A直接收益率
B到期收益率
D赎回收益率
A信用风险
B购买力风险
C经营风险
D财务风险
A证券经纪业务
B证券自营业务
C证券承销业务
D证券经纪业务和证券自营业务
A有限责任公司
B无限责任公司
C股份有限公司
D我国《公司法》中所指公司
A中央登记结算公司
B地方登记结算公司
C交易所
D交易中心
A公开原则
B公平原则
C公正原则
D保护投资者原则
A制定公司的经营方针和投资方案
B制定公司的基本管理制度
C执行股东大会的决议
D对公司发行债券作出决议
A总经理
B监事长
C董事长
D副董事长
A《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
C《证券业从业人员资格管理暂行规定》
D《证券市场禁入暂行规定》
A会员制
B公司制
C基金会
D事业单位
A8个月24个月
B24个月18个月
C18个月18个月
D24个月24个月
B偿还期限
C利率
D发行者名称
E承销者名称
A有利于小额投资者购买
B发行工作量大
C持有者分布面广
D印刷费用较高
E适宜私募发行
A实物债券
B贴现债券
C凭证式债券
D记帐式债券
E长期债券
A期中偿还
B全部偿还
C部分偿还
D展期偿还
E中途偿还
A定期偿还
B任意偿还
C定时偿还
D随时偿还
E按期偿还
A优先性
B流运性
C集中性
D高利性
E专用性
A信用公司债
B不动产抵押公司债
C收益公司债
D保证公司债
E房地产债券
A各国政府
B政府所属机构
C银行及其他金融机构
D工商企业
E国际组织
A以少胜多
B利益共享
C面向机构投资者
D风险共担
E跨国性
A开放式
B封闭式
C公司型
D契约型
E产业型
A产业集中
B集合投资
C分散风险
D收益稳定
E专家管理
A市场利率下调，基金收益下降
B市场利率上调，基金收益下降
C市场利率上调
D基金收益上升
E市场利率下调，基金收益上升
A会计师费
B律师费
C秘书工作费
D买卖有价证券的手续费
E召开年会费用
A资产净值
B基金收益
C市场供求状况
D基金风险
E基金折价率
A价格的易变性
B多样性
C耐久性
D便利性
E同质性
F复杂性
A交易对象不同
B交易目的不同
C价格决定不同
D结算方式不同
E投资者不同
A债权债务风险
B股权风险
C选择风险
D储备风险
E坏帐风险
A履行保证不同
B投资者权利与义务的对称性不同
C现金流转不同
D标的物不同
E盈亏的特点不同
A有事先规定的转移期限
B持有者的身份随证券的转移而相应转移
C可转移成优先股
D市价变动频繁
E可转换成普通股
A认股方式
B认股期限
C认股价格
D认股时间
E认股数量
A不改变老股东对公司的控制权和享有的各种权利
B提高知名度
C因发行新股将导致短期内每股净利稀释而给股东一不定的风险补偿
D避开直接发行股票债券的法律要求
E增加新发行股票对股东的吸引力
A发行主体
B标的物
C发行规模
D协议价格
E认股期限
A对证券上市公司的管理
B对证券交易行为的管理
C对场内交易的证券商的管理
D对投资者的管理
E对证券咨询人员的管理
A证券经纪商
B会员证券商
C非会员证券商
D证券承销商
E专门买卖政府债券地方政府债券及地方公共团体债券的证券商
A债券
B股票
C投资基金股份
D权证
E期货合约
A集中交易
B竞价交易
C柜台交易
D直接洽谈成交
E自由成交
A上市公司
B投资公司
C金融机构
D证券
E金融衍生产品
A法人代表
B法人财产
C有限责任
D董事会
E经理负责
A投资者接受程度
B债券信用级别
C利息支付方式和计息方式
D债券市场价格
E证券主管部门的管理和指导
A公司亏损风险
B市场价格波动风险
C信用风险
E经营风险
A立法机关
B证监会
C发行人
D投资者
E中介机构
A代理委托人从事证券投资
B不与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C不买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D不从事法律行政法规禁止的其他行为
E对用户保证本金不损失
A出售价格
B买入价格
C现价
D到期偿还额
E期货价格
A委托
B融资
C融券
D代理
E集中
A稳定
B法制
C监管
D自律
E规范
A年度报告
B中期报告
C季度报告
D月度报告
E临时报告
A及时
B有效
C充分
D定时
E定量
A特许制
B登记制
C批准制
D集中制
E完备制
A国家利益
B公司利益
C团体利益
D投资者个人利益
E地方利益
A爱党爱国
B正直诚信
C勤免尽责
D廉洁保密
E自律守法
A积极维护投资者的合法权益，珍惜证券业的职业营誉
B努力钻研业务，提高自己的业务水平和工作效率
C遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
D文明经营礼貌服务，保证证券交易中的公开公平公正
E热爱本职工作，准确招待客户指令，为客户保密
A预期利息收入
B市场利率
C投资者人数
D企业管理水平
E资金量
A反映了一种权利义务关系
B持有者的财产权利证明
C证明或设定权利的书面凭证
D表明持有人拥有某种特定权益
E证明曾经发生过的行为
A有一定价值
B在场外市场有不同交易价格
C本身不能使持有人取得收入
D又称无价证券
E包括所有权凭证和债券凭证两大类
A持有人
C标的物的价值
D权利
E义务
D占有权证券
E非占有权证券
A本身具有内在价值
B代表着一定量的财产权利
C持有人可凭该证券直接取得一定收入
D可以在证券市场上买卖和流通
E客观上具有了交易价格
A商业提货单
B商业汇票
C现金证券
D银行支票
E国债期货凭证
A产权性
B增值性
C流通性
D收益性
E风险性
A分类
B承兑
C合并
D贴现
E交易
A产权交易
B交易所
D证券一级
E期货交易
A跨国公司的出现
B产品的国际化
C跨国上市
D跨国交易
E筹资的国际化
A证券承销商
B证券经纪商
C证券金融公司
D投资咨询公司
E证券分析师
A中介
B筹资
C定价
D配置
E转制
B票面额
C股份
D持有人
E交易市场
A纸面形式
B电子符号形式
C记账形式
D国务院证券管理部门规定的其他形式
E货币形式
A证券法
B会计法
C公司法
D公司登记管理条例
E证券发行与交易条例
A公司重大决策的参与权
B公司盈余和剩余资产分配权
C选择管理者
D其他权利
A遵纪守法
B遵守公司章程
C依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
D除法律法规规定的情形外不得退股
E法律行政法规及公司章程应当承担的其他义务
A股息率固定
B股息分派优先
C剩余资产分配优先
D一般无表决权
E优先出售