A共同投资、共享收益、共担风险的原则
B投资者享有股权性收益
C投资基金运用现代信托关系原则
D投资基金的资金有专门用途
A80%
B70%
C60%
D50%
A100
B1000
C500
D10000
A1
B2
C3
D4
A基金存续期
B法律形式
C托管人
D投资理念
A份额申购、份额赎回
B金额申购、份额赎回
C金额申购、金额赎回
D份额申购、金额赎回
A2个月内
B4个月内
C6个月内
D8个月内
A1亿元
B2亿元
C5亿元
D10亿元
A禁止现金替代
B可以现金替代
C必须现金替代
D可能现金替代
A积极型管理
B消极型管理
C恒定混合管理
D以上都不合适
A提高β系数
B降低β系数
C保持β系数不变
D不确定
A直接
B间接
C股权
D债权
A国投瑞银瑞福基金
B汇丰晋信2016基金
C兴业社会责任基金
D南方积极配置基金
A基金托管人
B基金管理人
C投资咨询公司
D证券公司
A受益信用
B信用受益
C股权信用
D信用股权
A基金财产的债权应与基金管理人的债务相抵消
B对管理人不合规的投资指令拒绝执行
C严守基金商业秘密
D与管理人的共同行为给基金财产造成损害的，应承担连带赔偿责任
A人员推销
B广告促销
C营业推广
D公共关系
A销售业务流程控制
B监察稽核控制
C内部环境控制
D会计系统内部控制
A主动债券组合管理
B被动债券组合管理
C积极债券组合管理
D消极债券组合管理
A4月15日
B4月16日
C4月17日
D4月18日
A30%
C90%
D95%
A集资
B集合
C合作
D联合
A较高，较长
B较低，较高
C较低，较长
D较高，较短
A营业税
B消费税
C个人所得税
D企业所得税
A葛兰碧、葛兰碧
B葛兰威尔、葛兰威尔
C威廉、威廉
D夏普、夏普
A存在价值高估
B存在价值低估
C既存在高估，也存在低估
D既不存在价值高估，也不存在价值低估
A内部环境
B外部环境
C宏观环境
D微观环境
A电话服务中心
B自动传真、电子信箱与手机短信
C传真加密
D互联网的应用
A1个月
B3个月
C6个月
D12个月
A外在因素
B内在因素
C个人因素
D宏观因素
A渠道特性
B客户特性
C市场环境
D基金产品的类型
A会计师事务所
B投资顾问
C证券公司
D直销
A促销
B代销
C传销
D渠道
A《证券投资基金销售管理办法》
B《证券交易所管理办法》
C《证券投资基金管理公司治理准则(试行)》
D《开放式投资基金试点办法》
A(当日开盘价－N日移动总价)/N日移动平均价×100%
B(当日开盘价－N日移动平均价)/N日移动平均价×100%
C(当日收盘价－N日移动平均价)/N日移动平均价×100%
D(当日收盘价－N日移动平均价)/N日平均价×100%
A50%
B40%
C30%
D20%
A万金•法玛
B理查德•罗尔
C史蒂夫•罗斯
D夏普
A日报
B周报
C季报
D年报
A基金管理公司
B基金托管人
C中介机构
D基金管理公司和基金托管人
A基金
B托管人
C托管人和基金联名
D基金管理公司和基金联名
A基金持有的股票资产余额
B基金持有的债券资产余额
C基金持有的现金类账户的资金余额
D基金的资产净值
A基金绩效风险分析
B资金清算
C增值服务
D基金税务
A基金份额净值
B市场供求关系
C市盈率
D购买股票多少
A增加权重，增加权重
B增加权重，降低权重
C降低权重，降低权重
D降低权重，增加权重
D5
A风险准备金
B无形资产摊销
C公允价值变动损益
D固定资产溢价
A征求相关机构和部门关于股东条件等方面的意见
B采取专家评审、调查核实等方式对申请材料的内容进行审查
C自受理之日起5个月内现场检查基金管理公司设立准备情况
D组织推动基金管理公司会员诚信建设，管理诚信信息
A中国证券业协会基金业委员会
B国家工商管理局
C证券交易所
D中国证监会
C半年
D1年
A可以互相替代
B不能互相替
C在一定条件下可以替代
D以上皆错
A债券
B股票
C系列
D货币市场
AT是有效组合中唯一一个不含无风险证券而仅由风险证券构成的组合
B该有效组合的灵敏度系数为零
C有效边界上的任意证券组合，即有效组合，均可视为无风险证券F与切点证券组合T的再组合
D切点证券组合T完全由市场确定，而与投资者的偏好无关
A基金合同
B招募说明书
C基金净值公告
D收益公告
A涉及基金净值的信息披露
B涉及基金投资运作的信息披露
C涉及基金募集的信息披露
D涉及基金资产保管的信息披露
A30
B60
C90
D180
A降低系统风险
B保证市场的公平、效率和透明
C保护投资者利益
D推动基金业的发展
A投资组合保险策略
B买入并持有策略
C动态资产配置
D恒定混合策略
A证券交易所
B中国银监会
C财政部
D基金管理公司
A优于
B劣于
C相当
A4—6
B3—5
C2—4
D5—8
A持仓集中度分析
B基金持仓成本分析
C基金持仓股本规模分析
D基金持仓成长性分析
A评价基金过去的经营业绩及投资管理能力
B了解基金的投资状况
C预测基金未来的发展趋势
D为基金投资者的投资决策提供依据
A基金管理费
B基金托管费
C预提费用
D摊销费用
A基金日常交易情况
B异常交易情况
C内部监察稽核报告
D调查和评价基金投资人风险承受能力的方法
A客户需求信息
B投资运作信息
C竞争机构投资组合信息
D产品市场信息
B印花税
C所得税
D增值税
A红利
B股息
C债券利息
D证券买卖价差收入
A增长类
B非增长类
C稳定类
D周期类
A有利于投资者的价值判断
B有利于防止利益冲突与利益输送
C有利于提高证券市场的效率
D有效防止信息滥用
A在临时报告中披露偏离度信息
B在半年度和年度报告中披露偏离度信息
C在招募说明书中披露偏离度信息披露
D在投资组合报告中披露偏离度信息
A基金业监管的法律体系日益完善
B基金品种日益丰富，开放式基金成为市场主流
C基金行业对外开放程度不断提高
D基金在规范化运作方面不断提高
A基金管理人自建登记系统的“内置模式”
B委托中国结算公司作为登记机构的“外置模式”
C以上两种情况兼有的“混合模式”
D基金托管人作为登记机构的“外置模式”
A前端收费模式
B后端收费模式
C终端收费模式
D任意环节收费模式
A持有人名册登记
B账户设置
C资金划拨
D账册记录
A擅离职守，无故不履行职责
B违反规定授权他人代为履行职责
C兼任可能影响其独立性的职务或者从事可能影响其独立性的活动
D对基金及公司运作中存在的违法违规行为或者重大风险急患隐瞒不报或者做出虚假报告
A制定行业自律规则和业务标准
B加强会员管理，大力开展基金业宣传活动
C对基金上市交易的管理
D建立行业人员教育培训体系，全面提高基金从业人员素质
A承销证券
B向他人贷款或提供担保
C从事承担无限责任的投资
D从事内幕交易、操纵证券交易价格及其他不正当的证券交易活动
A核算办法不合理
B没有严格按流程操作
C核算数据错误
D估值操作程序错误
A小公司的收益通常高于大公司的收益
B小公司的收益通常低于大公司的收益
C为少数机构所持股的股票趋于高收益
D折价交易的封闭式基金收益率较高
A所有投资者拥有完全相同的有效边界
B投资者对依据自己风险偏好所选择的最有证券组合P进行投资，其风险投资部分均可视为对T的投资
C当市场处于均衡状态时，最有风险证券组合T就等于市场组合
D是所有证券组合中风险最小同时又是受益最大的组合
A对各项业务及其操作提出内部控制建议
B独立检查和评价有关内部控制制度的合理性
C对涉及内部控制方面的问题进行专题检查及调查
D健全完善内部控制制度的评审和反馈机制，建立预测预警系统
A买人并持有策略
B恒定混合策略
C投资组合保险策略
D动态资产配置策略
A全球资产配置
B行业风格资产配置
D股票、债券资产配置
A投资者的资产负债情况
B国际经济形势
C国内经济状况与发展动向
D通货膨胀、利率变化、经济周期波动和监管等
A专业理财就是由拥有超常能力的基金经理理财
B理财的主要方法是由投资者决定的
C理财机构由专业人士组成
D理财是由专业机构运作的
A《投资公司法》
B《投资顾问法》
C《股份有限公司法》
D《证券法》
A契约型基金
B公司型基
C私募基金
D公募基金
A价升量减，价跌量增
B技术分析就是利用过去和现在的成交量、成交价资料，以图形分析和指标分析为工具，来解释和预测未来的市场走势
C在某一点上的价和量反映的是买卖双方在这一时点上共同的市场行为，是双方的暂时均势点
D成交量是推动股价上涨的原动力，是测量股市行情变化的温度计，通过其增加或减少的速度可以推断出多空之间的力量对比和股价涨跌的幅度
A时间成分
B票息因素
C资本增值或损失
D票息的再投资收益
A基金的市场营销
B基金的募集
C基金的投资管理
D基金资产的托管
A安全性原则
B实用性原则
C全面性原则
D可操作性原则
B周期类
D能源类
A主要趋势
B次要趋势
C短暂趋势
D中期趋势
A汉米尔顿
B特雷诺
C雷亚
D查尔斯•道
A资本结构
B资产运作效率
C盈利能力
D市场占有率
A对市场有效性的判定不同
B分析基础不同
C对能否获取超额收益看法不同
D使用的分析工具不同
A纠正市场定价偏差的过渡期比预期的更长
B价格走向与预期相反
C提前赎回风险
D全部利率反向变化
A基点价格值是指应计收益率每变化1个基点所引起的债券价格的绝对变动额
B久期是测量债券价格相对于收益率变动的敏感性的指标
C在所有其他因素不变的情况下，到期期限越长，债券价格的波动性越大
D麦考莱久期表示的是每笔现金流量的期限按其现值占总现金流量的比重计算出的加权平均数
A骑乘收益率曲线的变化形式包括平行移动和非平行移动两种
B其中非平行变动又可分为收益率曲线的斜度变化和收益率曲线的谷峰变动
C较平缓的收益率曲线说明长期债券和短期债券之间的收益差额趋于递减
D较陡峭的收益率曲线预示长短期债券之间的收益差额是递增的
A凸性可以描述大多数债券价格与收益率的关系
B凸性对投资者是有利的
C凸性无法弥补债券价格计算的误差
D其他条件不变时，较高的凸性更有利于投资者