A商品证券
B资本证券
C货币证券
D上市证券
A仓库栈单
B商业汇票
C银行汇票
D支票
A发行市场与流通市场
B场外市场与交易所市场
C主板市场与二板市场
D二板市场与三板市场
A上市证券与非上市证券
B国内证券和国际证券
C公募证券和私募证券
D固定收益证券和变动收益证券
A金融债券
B公司债券
C政府机构债券
D金融证券
A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B非上市证券不允许在证券交易所内交易
C非上市证券可以在其他证券交易市场交易
D凭证式国债和封闭式基金份额属于非上市证券
A股票市场和基金市场
B期信贷市场和证券市场
C短期资金市场和长期资金市场
D中长期信贷市场和证券市场
A本金安全和收益率
B提高流动性和分散风险
C调剂资金余缺
D筹集资金
A证券业协会
B计审计机构
C律师事务所
D资产评估机构
A债券
B股票
C商业票据
D国家债券
A纽约
B阿姆斯特丹
C伦敦
D费城
A1771
B1772
C1773
D1774
A费城证券交易所
B太平洋证券交易所
C美国证券交易所
D纽约证券交易所
A设权证券
B证权证券
C要式证券
D资本证券
A股东享有的权利
B股票的格式
C股票的价值
D股东的风险和收益
A股东权利的差异
B股东义务的差异
C记载方式的差异
D股东属性的差异
A票面价值
B账面价值
C内在价值
D实际价值
A现值理论
B预期理论
C合理收益理论
D流动性理论
A优先股票兼有债券的若干特点，在发行时事先确定固定的股息率
B发行优先股可以筹集长期稳定的公司股本
C优先股票股东也有表决权
D在财产清偿时先于普通股股东，风险较小
A普通股东对公司重大决策的参与权是平等的
B股东每持有一份股份，就有一票表决权
C对于各个股东来说，其表决权的数量视其购买的股票份数而定
D普通股股东必须本人出席股东大会，代理人没有表决权
A股东的权利和义务
B投资主体的不同性质
C流通受限与否
D按剩余资产分配顺序
A对企业经营参与权的优先
B认购新发行股票的优先
C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利
D股息分配和剩余资产清偿的优先
A债券的票面价值
B债券的到期日期
C债券承销机构的名称
D债券的票面利率
A短期债券
B中期债券
C长期债券
D浮动利率债券
A利率风险对债券的影响较大
B率风险对股票的影响较大
C利率风险对股票和债券的影响同样大
D股票和债券受利率影响不大
A流通市场发达，债券容易变现，长期债券能被投资者接受
B未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D为了弥补自己临时资金周转之短缺，债务人可以发行短期债券
A金融债券的发行主体是银行
B司债券的发行主体是股份公司
C记账式债券的发行主体是非股份制企业
D凭证式债券的发行主体是政府非股份制企业
A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
A短期国债
B中期国债
C长期国债
D赤字国债
A针对个人投资者，不向机构投资者发行
B采用实名制，不可流通转让
C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D采用电子方式记录债权
A储蓄国债(电子式)
B记账式国债
C战争国债
D凭证式国债
A中央银行
B商业银行
C证券公司
D政策性银行
A1991
B1993
C2000
D2002
A分别是股票、公司债
B分别是公司债、股票
C都属于股票
D都属于债券
A不动产抵押公司债
B信用公司债
C保证公司债
D收益公司债
A投资者所在国
B发行者所在国
C发行地所在国
D第三国
A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值，通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
A债权人
B收益人
C股东
D委托人
A合资公司
B有限责任公司
C股份有限公司
D集团公司
A管理人与托管人的关系是所有者与经营者的关系
B对基金管理人而言，处理有关证券、现金收付的具体事务交由基金托管人办理，自己就可以专心从事资产的运用和投资决策
C基金管理人和基金托管人均对基金持有人负责
D两者在财务上、人事上、法律地位上应该完全独立
A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
A调高
B调低
C稳定
D不断波动
A客观准确地计算基金管理费和托管费
B计算、评估基金资产的价值
C计算、评估基金负债的价值
D确定基金份额净值
A当年亏损，但上年有盈余且上年的盈余超过当年亏损，则必须分配
B当年有收益，上一年亏损，当年收益弥补上一年亏损后必须分配
C当年收益不足弥补上一年亏损时，仍应按当年收益进行分配
D只看当年有无收益，有则必须分配，没有则不必分配
A美国证券交易所
B堪萨斯期货交易所
C纽约证券交易所
D芝加哥商业交易所所属的国际货币市场
A合约所规定的履约时间不同
B选择权的性质
C金融期权基础资产性质的不同
D交易标的不同
A看涨期权价格上升，看跌期权价格上升
B看涨期权价格上升，看跌期权价格下降
C看涨期权价格下降，看跌期权价格上升
D看涨期权价格下降，看跌期权价格下降
A资金和资产存管机构
B信用增级机构
C信用评级机构
D证券化产品投资者
A中国石化
B上海石化
C北京石化
D广州石化
A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
A选择样本股
B选定某基期，并以一定方法计算基期平均股价或市值
C指数化
D计算计算期平均股价或市值
A简称“中小板指数”
B由深圳证券交易所编制
C以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为1000点
D属于综合指数类
A股息收入
B资本利得
C公积金转增收益
D再投资收益
A风险较大的证券其要求的收益率相对要高
B收益与风险相对应，风险越大，收益就一定越高
C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提，收益是风险的成本和报酬
D投资者投资的目的是为了得到收益，与此同时又不可避免地面临着投资风险
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
A1
B3
C6
D9
C1.5亿
D2亿
A董事
B经理
C监事候选人
D独立董事
A自有资金可以少于人民币2亿元，但不得低于1亿元
B必须经国务院证券监督管理机构批准
C具有证券登记、存管和结算服务所必需的场所和设施
D主要管理人员和从业人员必须具有证券从业资格
A行政法规国家法律部门规章
B国家法律行政法规部门规章
C国家法律部门规章行政法规
D部门规章国家法律行政法规
A利用传播媒介，或者通过其他方式提供传播虚假或误导投资者的信息。
B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响交易价格或交易数量
C在自己实际控制的账户之间进行虚买虚卖
D单独或合谋，集中资金优势操纵交易价格和交易量
A基金合同
B基金募集方案
C基金发行计划
D招募说明书
A《证券法》
B《上市公司收购管理办法》
C《基金法》
D《中华人民共和国刑法》
A审慎
B诚信
C依法
D独立
A中国人民银行
B地方人民政府
C国务院银行监督管理机构
D国务院保险监督管理机构
A防止信息滥用
B有利于价值判断
C降低证券市场效率
D防止不正当竞争
A公司设立、收购或撤销分支机构
B变更业务范围或注册资本
C变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D证券公司在境外设立证券经营机构
A接纳的会员，应当是有关部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B必须限定交易席位的数量，设立普通席位以外的席位，应当报证监会批准
C会员可以将席位以出租或者承包等形式交由其他机构和个人使用
D决定接纳或者开除会员及正式会员以外的其他会员，应当在规定时间内报证监会备案
A会员制
B公司制
C社团组织
D非独立法人
A基本信息
B奖励信息
C警示信息
D处罚信息
A反映了一种权利义务关系
B是持有者的财产权利证明
C是证明或设定权利的书面凭证
D表明持有人拥有某种特定权益
A本身具有内在价值
B无法代表财产权利
C不具有交易价格
D标有票面金额
A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在生产过程中发挥一定作用
B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C有价证券是虚拟资本的一种形式
D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等，其变化并不完全反映实际资本额的变化
A运货单
B商业本票
C现金
D银行支票
A公司证券
B金融证券
C政府证券
D私募证券
A协调财政资金短期周转
B弥补财政赤字
C兴建政府投资的大型基础性的建设项目
D实施某种特殊的政策
A指未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券
B非上市证券也称非挂牌证券、场外证券
C不允许在证券交易所内趸易
D不可以在其他证券交易市场交易
A所有权
B使用权
C债权
D收益权
A股票
B债券
C基金证券
D可转换证券
A货币凭证
B法律凭证
C书面凭证
D资本凭证
A独资制
B合伙制
C公司制
D集体制
A工商企业
B证券经营机构
C个人
D政府及其机构
A国有资产保值增值
B参股来支配更多社会资源
C控制货币发行量
D以上都是
A商业银行的出现
B股份制的发展
C信用制度的发展
D公司的产生
A股份公司的建立
B公司股票的发行
C债券的发行
D社会化大生产的出现
A我国股票市场融资国际化是以8股、H股、N股等股权融资作为突破口的
B自1993年开始，我国尝试性地运用了存托凭证这种方式在国际市场筹资
C逐步放开了境外券商在华设立并参与中国股票市场业务、境内券商到海外设立分支机构、成立中外合资投资银行等方面的限制
D自2001年12月11日开始，我国正式加入WT0，标志着我国的证券业对外开放进入了一个全新的阶段
A有价证券
B要式证券
C设权证券
D证权证券
A公司名称
B公司成立时间
C股票种类
D票面金额
A公司经营状况
B心理因素
C行业与部门因素
D宏观经济与政策因素
A普通股票是股息率固定的股票
B普通股票是最基本、最重要的股票
C普通股票是标准的股票
D普通股票是风险最大的股票
A股息分派以年度为界
B股息分派以固定股息率为上限
C股东收入的稳定性高
D公司股息分红的负担轻
AH股
BS股
CN股
D红筹股
A现有国有企业改制时所拥有的净资产
B现有国有企业改制时所拥有的总资产
C政府部门向新建股份公司的投资
D授权代表国家投资的各种机构向新建股份公司的投资
A发行人是借入资金的主体
B投资者是出借资金的经济主体
C发行人需要还本付息
D反映了债券发行人与投资者之间的委托与受托关系
A市场利率下降
B紧缩的货币政策
C本币升值
D对通货膨胀实行保值补贴
A债券的期值
B待偿期限
C买卖价格
D市场利率
A票面价值的币种
B债券的票面金额
C债券的票面利率
D债券的利率计算方法
A债务人不履行债务
B恶性通货膨胀导致货币的贬值
C流通市场风险
D债权人的意外死亡
A偿还性是指债券有规定的偿还时间，债务人必须按时向债权人支付利息
B流动性首先取决于市场对债券转让所提供的便利程度
C一般来说，具有高度流动性的债券风险较大
D一般情况下，政府债券的风险低于金融债券和公司债券
A许多因素会影响债券的转让价格，其中较重要的是市场利率水平
B债券在市场上转让因价格下跌而承受损失时，债券投资不能收回
C债券收益可以表现为利息收入和资本损益
D债券具有偿还性，投资一定能够收回
A储蓄国债
B账式国债
C凭证式国债
D实物国债
A人民胜利折实公债
B财政证券
C电子式储蓄国债
D国家经济建设公债
A是否免税不同。凭证式国债免缴利息税，储蓄国债(电子式)不免
B申请购买手续不同。凭证式国债可持现金直接购买;储蓄国债(电子式)需开立个人国债托管账户并指定对应的资金账户后购买
C付息方式不同。凭证式国债为到期一次还本付息;储蓄国债(电子式)既有按年付息品种，也有利随本清品种。
D发行对象不同。凭证式国债的发行对象主要是个人，部分机构也可认购;储蓄国债(电子式)的发行对象仅限个人，机构不允许购买或者持有
A发行对象不同
B发行利率确定机制不同
C到期兑付方式不同
D到期前变现收益预知程度不同
A1984——1986年是我国企业债券发行的萌芽期
B1987——1992年是我国企业债券发行的第一个高潮期
C1993——1995年是我国企业债券发行的整顿期
D从1996年起，我国企业债券的发行进入了再度发展期
A收益显著
B集合投资
C分散风险
D专业理财
A期限不同
B基金份额交易方式不同
C交易费用不同
D发行规模限制不同
A按投资目标划分，可分为成长型基金、收入型基金和平衡型基金
B按投资运作方式不同，可分为契约型基金和公司型基金
C按基金组织形式不同，可分为封闭式基金和开放式基金
D按投资标的划分，可分为国债基金、股票基金和货币市场基金
A基金规模快速增长
B现阶段的主流形式为封闭式基金
C基金产品差异日益明显
D基金的投资风格趋于多样化
A用于转移或防范信用风险
BOTC交易的信用衍生工具名义金额已经超过交易所交易的传统衍生产品
C信用衍生工具是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
D用于管理气温变化风险的天气期货是信用衍生工具的一种
A套期保值
B价格发现
C投机
D套利
A认股权证价格的涨跌能够引起其可选购股票价格更大幅度的涨跌
B对于某一认股权证来说，其溢价越高，杠杆因素就越高
C认股权证价格同其可选购股票价格保持相同的涨跌数
D认股权证价格要比其可选购股票价格的上涨或下跌的速度快得多
A发行债券
B股价上升
C股票送股
D股票增发
A将若干种基础金融商品和金融衍生品相结合设计出新的金融产品
B各类结构化理财产品和结构化票据是目前最为流行的结构化金融衍生产品
C按发行方式分类，结构化衍生产品可分为股权联结型产品、利率联结型产品和商品联结型产品
D结构化金融衍生产品通常会内嵌一个或一个以上的衍生产品
A债权
B外国公司
C跨国公司
D基金组合
A注册制
B核准制
D会员制
ANASDAQ市场
BEASDAQ市场
CSESDAQ市场
D深圳证券交易所
A交易设施先进
B交易灵活
C交易成本低
D交易效率高
A提供银行间外汇交易、人民币同业拆借、债券交易系统并组织市场交易
B办理外汇交易的资金清算、交割，负责人民币同业拆借及债券交易的清算监督
C提供网上票据报价系统
D提供外汇市场、债券市场和货币市场的信息服务
A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
C股东大会决议后提取的任意公积金
D公司经过若干年经营后资产重估增值部分
A在证券投资中，收益和风险形影相随，收益以风险为代价，风险用收益来补偿
B风险和收益的本质联系可以用公式表述为：预期收益率=无风险利率+风险补偿
C美国一般将联邦政府发行的短期国库券视为无风险证券，把短期国库券利率视为无风险利率
D在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券，这种情况是对利率风险的补偿
A增加了公司章程的要求
B增加了对主要股东资格的限制条件
C证券公司的注册资本应当是实缴资本
D将注册资本最低限额与证券公司从事的业务种类直接挂钩，分为5000万元、1亿元和2亿元3个标准
A派发股息
B派发红股
C派发资本利得
D派发利息
A《关于首次公开发行股票施行询价制度若干问题的通知》
B《证券法》
D《证券发行上市保荐制度暂行办法》
A内幕交易，泄露内幕信息罪
B擅自发行股票和公司、企业债券罪
C编造并传播影响证券交易虚假信息罪、诱骗他人买卖证券罪
D操纵证券市场罪
A证券公司破产或清算时，客户交易结算资金和证券不属于其破产财产或者清算财产
B禁止任何单位或者个人以任何形式挪用客户的交易结算资金和证券
C证券公司不得将客户的交易结算资金和证券归入其自有财产
D证券公司客户的交易结算资金应当以证券公司的名义单独立户管理
A薪酬与提名委员会
B审计委员会
C风险控制委员会
D风险规避委员会
A指定商业银行
B证券登记结算机构
C资产托管机构
D证券交易所
A发行人、上市公司或其他信息披露义务人
B发行人、上市公司或其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C证券服务机构
D证券公司、保荐人
A对证券交易活动进行管理
B对会员进行管理以及对上市公司进行管理
C对全国证券、期货业进行集中统一监管
D维护证券市场秩序，保障其合法运行