A分离型与综合型
B集中型与分散型
C中间型与集中性
D分散型与中间型
A一年
B二年
C三年
D五年
A《禁止证券欺诈行为暂行办法》
B《国务院关于进一步加强证券市场宏观管理的通知》
C《证券市场禁入暂行规定》
D《关于严禁国有企业和上市公司炒作股票的规定》
A资本市场
B长期资金融通市场
C贷款市场
D货币市场
A增值和保值
B本金安全
C流动性和分散风险
D增值和安全
A赎回
B证交所上市
C既可赎回，又可上市
D柜台交易
A职业道德具有职业上的普遍性
B职业道德具有内容上的稳定性
C职业道德具有形式上的同一性
D结论A、B及C都不是正确的。
A股票市场和债券市场
B发行市场和流通市场
C集中市场和场外市场
D国内市场和国际市场
A1000
B2000
C3000
D5000
A券面形态
B发行方式
C流通方式
D偿还方式
A1992年3月18日
B1993年8月2日
C1997年3月25日
D1997年11月14日
B证券市场和货币市场
C短期资金市场和长期资金市场
D中长期信贷市场和证券市场
A单利：50 复利：50
B单利：50 复利：61.05
C单利:61.05 复利:50
D单利:61.05 复利:61.05
A本金安全和收益率
B流动性和分散风险
C投资和融资
D调剂资金余缺
A基金投资者
B基金管理人
C基金托管人
D基金监管人
A股票
B固定利率债券
C浮动利率债券
D债券
A基本
B特殊
C常规性
D辅助性
A证券公司
B信托投资公司
C保险公司
D基金管理公司
A5.96%
B6.43%
C8.98%
D5.08%
A经纪制
B代理制
C做市商制
D自助制
A所有、使用、收益和处分
B占有、流通、收益和处分
C占有、使用、收益和处分
D占有、使用、流通和处分
A政府
B企业
C居民
D金融机构
A分离型
B综合型
C中间型
D集中型
A直接融资
B间接融资
C资本
D货币
A间接融资市场
B信贷市场
C货币市场
D直接融资市场
A投资银行
B商人银行
C证券公司
D证券商
A地方企业
B地方性银行
C地方政府
D地方事业单位
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和证监会
C司法部和证监会
D人民银行和证监会
A书面凭证
B法律凭证
C货币凭证
D资本凭证
A开盘价
B收盘价
C最高价
D最低价
A减少
B增加
C不变
D都不是
A中央登记结算机构
B地方登记结算机构
C交易所
D交易中心
A有权部门批准设立并具有法人地位的境内证券经营机构
B有权部门批准设立的金融机构
C有权部门批准设立的境内证券经营机构
D有权部门批准设立并具有法人地位的证券经营机构
A票面价值
B账面价值
C清算价值
D内在价值
A国债
B股票
C公司债券
D企业债券
A展期偿还
B满期偿还
C全额偿还
D部分偿还
A股票股息
B财产股息
C负债股息
D建业股息
A10％
B40％
C50％
D80％
A股票市场、债券市场和基金市场
A1993年12月29日
B1992年12月17日
C1993年4月22日
D1994年6月24日
A1998．12．29
B1995．7．1
C1998．1．1
D1998．7．1
A商业银行
B金融机构
D工商银行
A公平
B公正
C诚实信用
D公开
A保证公司债
B不动产抵押公司债
C证券抵押信托公司债
D设备信托公司债
A芝加哥商业交易所
B芝加哥期货交易所
C纽约证券交易所
D美国堪萨斯农产品交易所
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息率可调整优先股
A设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登 记注册
B申请与批准、设立准备、募集胜份、召开创立大会、登记注册
C设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集殷份、登记注册
A会员大会
B理事会
C董事会
D监察委员会
A按时性
B及时性
C主动性
D被动性
A5亿元
B2亿元
C4亿元
D5千万元
A端正职业态度
B遵守职业纪律
C提高职业技能
D履行职业责任
A一级有担保
B二级有担保
C三级有担保
D144A私募
A基金托管人
B基金承销公司
C基金管理人
D基金投资顾问
A1995．7．1
B1997．6．1
C1996．7．1
D1998．1．1
A产权
B所有权
C债权债务
D委托代理
A股票溢价发行的溢价部分
B依法每年从税后利润中提存部分
C公司资产重估增值部分
D公司投资于其他公司所获得的收益部分
A职业态度
B职业技能
C职业义务
D职业纪律
B职业良心
C职业操守
D职业理想
A7％、9％和11％
B8％、9％和11％
C8％、9％和10％
D7％、8％和10％
A信用风险
B通胀风险
C利率风险
D经营风险
A芝加哥商品交易所
C国际货币市场
A100与年收益率的差
B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C100与年贴现率的差
D100与年收益率的和
A相对法
B综合法
C基期加权法
D计算期加权法
A基金总资产
B基金净资产
C供求关系
D其他
A多头套期保值
B空头套期保值
C交叉套期保值
D平行套期保值
A外汇期货
B股票期货
C股价期货
D利率期货
E股价指数期货
B保险公司
C政策性银行
D财务公司
A优先股票分配股息的顺序和定额
B优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D优先股票股东的权利和义务
E优先股票股东转让股份的条件
A单利债券
B复利债券
C特种债券
D贴现债券
E累进利率债券
A财政部
B中国证监会
C国有资产管理局
D中国人民银行
A信用公司债
C收益公司债
D保证公司债
A股息率固定
B股息分派优先
C剩余资产分配优先
D一般无表决权
A所反映的关系不同
B所筹资金的投向不同
C收益水平不同
D风险水平不同
A法人
B以营利为目的
C是有限责任公司
D为证券交易提供集中的登记，托管与结算服务
A投资功能
B筹资功能
C套期保值功能
D价格发现功能
A市场利率下调，基金收益下降
B市场利率上调，基金收益下降
C市场利率上调，基金收益上升
D市场利率下调，基金收益上升
A定期偿还
B任意偿还
C定时偿还
D随时偿还
E按期偿还
A城市债券
B金融债券
C农村债券
D公司债券
E政府债券
A赤字国债
B建设国债
C永久国债
D特种国债
E战争国债
A内在价值
C股票净值
D每股净资产
A国家股
B法人股
C公众股
D外资股
A中央登记
B中央存管
C中央结算
D集中交易
A优先性
B流动性
C集中性
D高利性
E专用性
A获取高于银行利息的收益
B保值增值
C参与公司管理
D赚取市场差价
E降低风险
B董事会
C理事会
E纪律检查委员会
A升水风险
B贴水风险
C商业性风险
D金融性风险
A金融期货合约期权
B外币期权
C股票指数期权
D利率期权
E股票期权
A有利于小额投资者购买
B发行工作量大
C持有者分布面广
D印刷费用较高
E适宜私募发行
A限期国债
B中期国债
C短期国债
D长期国债
E展望国债
A有事先规定的转换期限
B持有者的身份随证券的转换而相应转换
C可转换成优先股
D市价变动频繁
E可转换成普通股
A普通股的市价
B认股数量
C剩余有效期间
D换股比率
E认股价格
A资产净值
B基金收益
C市场供求状况
D基金风险
A证券经纪商
B会员证券商
C非会员证券商
D证券承销商
E专门买卖政府债券、地方政府债券及地方公共罢休债券的证券商
A筹资功能
B投资功能
C投机功能
D保值功能
B偿还期限
C利率
D发行者名称
E承销者名称
A权利
B目的
C期限
D收益
E风险
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审定对会员的接纳
D制定、修改证券交易所的业务规则
E审议和通过理事会、总经理的工作报告
A周期波动
B信用
C经营
D购买力
E财务
A价格的易变性
B多样性
C耐久性
D便利性
E同质性
A各国政府
B政府所属机构
C银行及其他金融机构
D工商企业
E国际组织
A证券发行人
B个人投资者
C机构投资者
D证券中介机构
A债券票面金额
B资金使用方向
C市场利率变化
D债券发行主体
E债券变现能力
A实收资本不少于1000万元
B设有专门的基金管理部
C有足够的熟悉托管业务的专职人员
D具备安全保管基金全部资产的条件
E具备安全、高效的清算、交割能力
B收益公司债
C不动产抵押公司债
D信用公司债
E可转换公司债
A市场容量大、筹资能力强
B发行一级ADR的手续简单、发行成本低
C减轻公司的利息负担
D避开直接发行股票与债券的法律要求
E解决公司经营或财务上的困难
A市场利率上调，基金收益上升
C市场利率下调，基金收益下降
A全面性
B真实性
C时效性
D公正性
B证券商
C证券登记结算公司
D证券投资咨询公司
B政策风险
D周期波动风险
E购买力风险
A发行主体
B票面额
C股份
D持有人
A房地产
C债券
D金融期货
E货币市场工具
B证券投资者
C上市公司
A衍生基金
B成长型基金
C收入型基金
D平衡型基金
A现金股息
B配股
C财产股息
D负债股息
E建业股息
A单利计息，到期支付本息
B无息债券
C贴现债券
D息票债券
E浮动利率债券
A基金持有人
D基金发起人
A承销业务
B经纪业务
C自营业务
D资产管理
E投资咨询
A票面额大
B流通性强
C收益稳定
D免税待遇
E安全性高
A水印式债券
B凸纸版债券
C实物债券
D凭证式债券
E记账式债券
A公司重大决策参与权
B公司盈余和剩余资产分配权
C选择管理者
D其他权利
A股利收益率
B持有期收益率
C到期收益率
D拆股后持有期收益率
E直接收益率
A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业时
B出现巨额赎回的情形
C基金投资所涉及的证券因故停牌
D其他无法抗拒的原因致使管理人无法准确评估基金的资产净值
A规模效益
B较高收益
C分散风险
D专家管理