A指令驱动系统
B报价驱动系统
C经纪人驱动系统
D时间驱动系统
A公平
B公开
C公正
D安全
A口头报价
B书面报价
C电脑报价
D人工报价
A5
B7
C10
D30
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
A透明原则
B公开原则
C公正原则
D公平原则
A回购交易合约
B远期交易合约
C现货交易合约
D期货合约
A挪用客户交易结算资金
B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C在批准的营业场所之外接受客户委托
D降低证券交易收费标准
A中介公司
B中国监管协会
C中介银行
D证券经纪商
A证券公司
B资产管理公司
C信托公司
D基金公司
A能成交者予以成交,不能成交者等待机会成交
B在无撤单的情况下,委托当日有效
C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报,自动进入连续竞价
D连续竞价期间未成交的买卖申报,自动撤销
A涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
A10
B5
C2
D1
A以15.35元成交600股
B以15.35元成交100股、15.50元成交500股
C以15.50元成交600股
D以15.35元成交100股、其余500股的申报失效
A效率低
B手续繁琐
C股价易被操纵
D发行价格与二级市场上的交易价格有很大差别
A50%
B40%
C20%
D10%
AR+1日,5
BR日,l0
CR+1日,l0
DR-1日,l5
A各银行
B各证券公司
C交易所
D登记结算公司的交易清算系统
A基金份额平均值
B基金份额净值
C基金份额市值
D基金份额总值
A1元
B前日基金份额净值
C当日市场价格
D当日基金份额净值
B10
C15
D20
A5%
B20%
C30%
D100%
A10%
D50%
A当日回转交易
BT+1日回转交易
CT+2日回转交易
DT+3日回转交易
A匿名
B匿名或实名
C实名
D匿名和实名
A10%,1%
B10%,2%
C15%,3%
D16%,2%
A证券公司与客户必须是“一对一”
B具体投资方向应在资产管理合同中约定
C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D通过专门账户为客户提供资产管理服务
A1
B2
C5
D10
A国债
B权证
CB股
D证券投资基金
A7
A敏感性指标
B风险监控阀值
C风险测量阀值
D风险预警指标
A银行柜台
B其营业柜台
C证券交易所
D证券交易系统
A3000万元
B5000万元
C1亿元
D2亿元
A2
B3
C4
D5
A董事会——分支机构
B董事会——业务决策机构
C董事会——业务决策机构——分支机构
D董事会——业务决策机构——业务执行部门——分支机构
B15%
D25%
D15
A12
B6
C3
A将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
B以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
C接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
D定向资产管理业务先于自营业务进行交易
A在初始交易中,债券所有权随交易的发生而转移
B在最终交易中,债券所有权随交易的发生而转移
C在最终交易中,回购金额的计算方法不同
D在最终交易中,回购的债券的种类不同
A将融得资金用于短期周转
B以租券等方式从事证券回购交易
C以借券等方式从事证券回购交易
D金融机构以个人或机构委托其保管的债券进行回购交易
A3
B15
C20
A融券专用证券账户,用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券,不得用于证券买卖
B客户信用交易担保证券账户,用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
C信用交易资金交收账户,用于客户融资融券交易的证券结算
D融资专用资金账户,用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
A初始
B一级
C二级
D三级
A1,2
B2,2
C2,1
D1,1
A中国证券登记结算有限责任公司
B中国金融期货交易所
C中国证券交易结算公司
D上海证券交易所
A1218.50万元
B1000.00万元
C1270.00万元
D1200.00万元
A1993年12月和1994年11月
B1993年10月和1994年12月
C1993年12月和1994年10月
D1994年10月和1993年12月
A一次成交、一次清算
B一次成交、两次清算
C两次成交、一次清算
D两次成交、两次清算
A面值
B折算率
C收益率
D折现率
A1万手
B5万手
C1万张
D5万张
A平均收益率
B年收益率
C内部报酬率
D再投资收益率
A清算证券时,同一清算期内不同种证券也能合并计算
B清算证券时,同一清算期内同种证券可以合并计算
C可以简化操作手续,提高清算效率
D清算价款时,同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
AR日(R为到期日)14:00
BR日(R为到期日)17:00
CR+1日(R为到期日)14:00
DR+1日(R为到期日)17:00
A书面划款凭证
B传真划款凭证
C电话划款凭证
D网络划款凭证
A结算公司对境内、境外结算参与人均实行逐项交收
B结算公司对境内、境外结算参与人均实行净额交收
C结算公司对境内结算参与人的交易实行逐项交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的的实行净额交收
D结算公司对境内结算参与人的交易实行净额交收(有托管银行客户交易除外),对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行逐项交收
A结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失,由违约合格投资者承担
B托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司以卖空价款为基数,按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
C托管人所托管合格投资者发生证券卖空,结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
D托管人在2个交易日内补足卖空证券的,结算公司解除对卖空价款的暂扣
A证券卖出者向证券买入者提供了信用
B证券买入者向证券卖出者提供了信用
C经纪人向投资者提供了信用
D银行向证券买入者提供了信用
A金融债券
B国债
C地方债
D可转换债券
A对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
B维护投资者和证券交易所的合法权益
C按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
D派遣合格代表入场从事证券交易活动
A现货交易
B回购交易
C远期交易
D期货交易
A封闭式基金在成立后,基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B封闭式基金如果获得批准,则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C封闭式基金份额的申购价格和赎回价格,是在基金资产净值的基础上再加一定的手续费而确定的
D封闭式基金如果是非上市的,投资者可以进行基金份额的申购和赎回
A证券账户的开立
B证券账户管理
C资金账户管理
D证券委托买卖
A资金
B证券
C账户
D股东卡
A上海证券交易所A股过户费为成交面额的l‰,起点为1元
B深圳证券交易所免收A股过户费
C上海证券交易所B股结算费为成交金额的0.5‰,但最高不超过500美元
D目前免收基金交易过户费
A业务对象的广泛性
B证券经纪商的中介性
C客户指令的权威性
D客户资料的保密性
AA股、债券的申报价格最小变动单位为0.01元人民币
B基金交易为0.001元人民币
CB股交易为0.Ol港元
D债券质押式回购交易为0.005元人民币
A配股
B送红股
C增发新股
D降低转股价格
A禁止任何人直接操纵权证价格
B权证发行人不得买卖自己发行的权证
C标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
D禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益
A承销方式不同
B认购成功者的确认方式不同
C发行价格的确定方式不同
D认购方式不同
A稳定性
B安全性
C经济性
D高效性
AA股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于300万元人民币
BB股单笔买卖申报数量应当不低于50万股,或者交易金额不低于30万元人民币
C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份
D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于5万手
A权益类证券大宗交易,包括A股、B股、基金等
B债券类大宗交易
C专项资产管理计划收益权份额协议交易
D交易所规定的其他交易
A最近3年连续亏损
B在法定期限内未披露年度报告或者半年度报告,公司股票已停牌2个月
C处于股票恢复上市交易日至其恢复上市后首个年度报告披露日期间
D因财务会计报告存在重大会计差错或虚假记载,被中国证监会责令改正,在规定期限内未改正,且公司股票已停牌2个月
A历史信息
B即时行情
C证券指数
D证券交易公开信息
A资产配置
B业务授权
C自营规模
D风险限额
A客观
D可量化
A自营风险监控报告
B公司的人员结构
C自营业务账户、席位情况
D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
A假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖
C非法获取内幕信息并利用内幕信息买卖证券
D与他人串通,以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为多个客户办理定向资产管理业务
D为客户特定目的办理专项资产管理业务
A经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范围
B净资本不低于人民币5亿元,且符合中国证监会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
C资产管理业务人员具有证券业从业资格,无不良行为记录
D最近3年未受到过行政处罚或者刑事处罚
A专门、独立的业务运作
B建立授权管理与问责制
C合理的规模控制
D独立、客观的投资研究
A安全保管集合资产管理计划资产
B监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
C出具资产托管报告
D执行证券公司的投资或者清算指令,并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
A建立投资指令审核制度
B执行公平的交易分配制度,公平对待客户
C建立交易监测系统、预警系统和反馈系统,完善相关的安全设施
D建立完善的交易记录制度,每日投资组合列表等应当及时核对并存档保管
A调整标的证券标准或范围
B调整融资、融券保证金比例
C调整可冲抵保证金有价证券的折算率
D暂停整个市场的融资买入或融券卖出交易
A请求召开证券持有人会议的权利
B参加证券持有人会议、提案、表决的权利
C配售股份的认购权利
D请求分配投资收益的权利
A融资融券业务客户的开户数量
B对全体客户和前20名客户的融资、融券余额
C客户交存的担保物种类和数量
D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
A制定完备的内部控制制度、业务操作规范,加强对相关业务人员进行管理制度和业务知识的培训
B对重要的业务环节,实行双人双岗复核、审批,并强制留痕
C制定并严格执行信息技术系统日常运作管理制度
D公司业务合规和风险管理部门对营业部和融资融券业务管理部门的业务操作进行定期或不定期检查或稽核
A调整担保品范围及品种
B调整可冲抵保证金有价证券的折算率
C调整保证金比例
D调整维持担保比例
A借券交易
B租券交易
C将融得资金用于短期周转
D制造并提供虚假资料和交易信息
A抵押
B现券买卖
C逆回购
D担保
A履约金制度
B证券池制度
C仓位控制
D清算交收制度
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C全国银行间同业拆借中心
D外汇交易中心
A滚动交收
B任意交收
C会计日交收
D特别交收
A钱货两清
B见券付款
C券款对付
D见款付券
A单边净额清算
B双边净额清算
C同步净额清算
D多边净额清算
A融资方申报不履约、融券方无力履约,归风险基金
B融资方履约,融券方申报不履约或无力履约的,归融资方
C双方均申报不履约,退还双方
D融资方履约,融券方申报不履约或无力履约的,归融券方
A中国结算深圳分公司实行待交收制度
B中国结算上海分公司实行待交收制度
C在上海市场,行权交收期为T+1日日终;深圳市场,行权交收期为T日日终
D在上海市场,行权交收期为T日日终;深圳市场,行权交收期为T+1日日终