2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)-入者　：Day after da

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0．5分，共30分。以下各小题所给出的4个选项中，只有一项最符合题目要求)

对于分离交易的可转换公司债券，发行后（　　）。

A累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额度40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

B累计公司债券余额不得超过最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

C累计公司债券余额不得高于最近一期末公司净资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额

D累计公司债券余额不得高于最近一期末公司总资产额的40%；预计所附认股权全部行权后募集的资金总量不超过拟发行公司债券金额的40%

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（　　）通常用于有收益企业的整体评估及无形资产评估等。

A收益现值法

B重置成本法

C现行市价法

D清算价格法

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可转换公司债券上市的条件之一是期限为（　　）。

A半年以上

B1年以上

C3年以上

D5年以上

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公司应当自作出分立决议之日起（　　）日内通知债权人，并于（　　）日内在报纸上公告。

A10；15

B10；30

C15；30

D15；45

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发起人持有的本公司股份，自公司成立之日起（　　）年内不得转让。

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假定M公司现有长期资本总额10000万元，其中长期借款2000万元，长期债券3500万元，优先股l000万元，普通股3000万元，留存收益500万元，各种长期资本成本率分别为4%、6%、l0%、l4%和l3%，则公司的加权平均资本成本为（　　）。

A9．85%

B9．35%

C8．75%

D8．65%

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公开发行可转换公司债券的上市公司，其最近3个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于（　　）；扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据。

A4%

B5%

C6%

D7%

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公司分配当年税后利润，应当提取利润的（　　）列入公司法定公积金。

A10%

B5%

C20%

D15%

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我国企业债券的证券交易所上市交易的最终批准权属于（　　）。

A证监会

B银监会

C证券交易所

D中国登记结算公司

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如果公司债的发行公司出现重大情况，则应在（　　）个交易日决定是否暂停上市交易。

D10

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外国政府、企业、金融机构或国家机构在一国债券市场上发行的、以该国货币为面值的债券是（　　）。

A欧洲债券

B外国债券

C国际债券

D本国债券

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对发起设立的公司来说，发起人是公司的（　　）。

A大股东

B少数股东

C控股股东

D全部股东

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（　　）是规定债券发行人和债权人权利和义务的文件。

A发行合同书

B责任书

C信托证书

D责任保证书

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国有资产的产权界定应当依据（　　）的原则进行。

A谁投资、谁拥有产权

B谁经营、谁拥有产权

C谁授权、谁拥有产权

D谁管理、谁拥有产权

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股东大会的职权可以概括为（　　）。

A经营权和执行权

B选举权和审批权

C决定权和审批权

D聘用权和解聘权

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市盈率是指（　　）之间的比率。

A股票市价与每股股息

B股票市价与每股净资产

C股票市价与每股收益

D股票股息与每股收益

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公司的股权价值=（　　）。

A公司整体价值—净债务值

B公司整体价值+总债务值

C公司整体价值一总债务值

D公司整体价值+净债务值

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公司减少注册资本的决议作出后，应于（　　）日内通知债权人。

B10

C20

D30

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发行人所聘请的律师应出具（　　）。

A法律审查函和律师工作报告

B律师意见书和律师工作报告

C法律不审查意见书和审查报告

D审查报告和律师工作报告

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在对一般投资者网上发行和对机构投资者配售相结合的方式中，如果在承销前不确定上网发行量，先配售后上网，那么发行人及主承销商应通过刊登（　　）的方式，公布配售情况，明确上网发行时间及发行数量。

A发行公告

B招股说明书

C招股说明书摘要

D招股意向书

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提交中国证监会的法律意见书和律师工作报告应是经（　　）名以上具有执行证券期货相关业务资格的经办律师和其所在律师事务所的负责人签名。

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根据《公司法》的规定，股东大会审议代表公司发行在外有表决权股份总数的（　　）以上的股东的提案。

A1%

B3%

C5%

D10%

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招股说明书中，发行人应披露持有发行人（　　）以上股份的股东、控股子公司，发行人董事、监事、高级管理人员和核心技术人员作为一方当事人的重大诉讼或仲裁事项。

A10%

B20%

C30%

D40%

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发行人的主要财务指标出现重大异常，存在金额异常重大的应收账款或存货、金额重大的非经常性损益项目、重大或有负债、发行前资产负债率接近（　　）等情况的，应做“特别风险提示”。

A30%

B50%

C70%

D90%

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公司发行可转换公司债券设定抵押或质押的，抵押或质押财产的估值应不低于（　　）。

A担保金额

B最近1期未经审计的净资产

C最近1期未经审计的总资产

D债券总值

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公开发行公司债券，发行人累计债券余额不超过（　　）的40%。

A公司总资产

B公司净资产

C公司注册资本

D公司流动资产

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新股发行的信息披露中，关于债券方面的披露错误的有（　　）。

A发行人应披露最近1期末的主要债项

B发行人应披露最近3期末的主要债项

C银行借款

D贷款用途

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下列（　　）属于资产评估报告正文的内容。

A评估资产的汇总表

B评估方法和计价标准

C评估机构和评估人员资料证明文件的复印件

D评估资产的明细表

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股票收购是指收购方公司以（　　）替换目标公司的股票。

A已发行的股票

B新发行的股票

C新发行的优先股票

D新发行的股票认购权

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股票发行采取溢价发行的，其发行价格由（　　）确定。

A发行人

B承销的证券公司

C发行人与承销的证券公司协商

D中国证监会

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以下哪项是债务融资的特点?（　　）

A财务风险小

B融资成本较高

C引起企业控制权变动

D财务风险大

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申请首次公开发行股票的公司应按（　　）的要求制作申请文件。

A《首次公开发行股票申请文件主承销商核对要点》

B《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第九号》

C《首次公开发行股票辅导工作办法》

D《关于公司公告拟公开发行股票并上市有关事宜的通知》

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在董事、监事的选举中，根据公司章程的规定或者股东大会的决议，可以实行（　　）。

A累积投票制度

B普通投票制度

C多数投票制度

D少数投票制度

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承销商的（　　）一方面直接关系到其承销风险和承销利益，另一方面也直接关系到承销商对招股说明书的保证责任。

A协议书

B承销保证书

C和发行人的合同

D尽职调查

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根据《上市公司证券发行管理办法》，企业集团财务公司如果发行金融债券，则其发行后尚未兑付的金融债券总额不可以超过其净资产总额的（　　）。

A100%

B80%

C70%

D90%

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我国股份有限公司发行境内上市外资股一般采取（　　）。

A配售方式

B公募方式

C公开发行加国际配售

D公开发行

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有下列（　　）情形的，应当在两个月内召开临时股东大会。

A董事人数不足《公司法》规定人数或者公司章程所定人数的2/3时

B公司未弥补的亏损达实收股本总额1/4时

C单独或者合计持有公司5%以上股份的股东请求时

D监事会认为必要时

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测定债券发行人偿还债务本金和利息的可靠性，主要依靠（　　）。

A债券评级

B票面利率

C发行价格

D发行规模

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根据中国人民银行发布的《短期融资券管理办法》，企业短期融资券是指企业在（　　）发行和交易，约定在一定期限内还本付息，最长期限不超过365天的有价证券。

A银行间债券市场

B上海证券交易所、

C深圳证券交易所

D全国债券电子交易系统

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上市公司向社会公开发行新股，一般是指（　　）。

A向原股东配售股票

B向全体社会公众发售股票

CA、B均包括

DA、B均不包括

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企业设立验资账户，资金到位后，由（　　）现场验资，并出具验资报告。

A主承销商

B会计师事务所

C信用评级机构

D具备资格的律师

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（　　）是指对企业的各种银行账户、会计核算科目、库存现金和有价证券等基本财务情况进行全面核算和清理。

A损益认定

B财务清理

C价值重估

D资产清查

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由于股东只承担有限责任，普通股实际上是对公司总资产的一项（　　）。

A看涨期权

B看跌期权

C平价期权

D以上都不对

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关于公司设立子公司的说法正确的是（　　）。

A子公司具有企业法人资格

B子公司不设立分公司

C子公司不能独立承担民事责任

D子公司民事责任由母公司承担

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目标公司的董事会提前作出如下决议：“一旦目标公司被收购，而且董事、高层管理者都被解职时，这些被解职者可领到巨额退休金，以提高收购成本。”这是指（　　）。‘

A金降落伞策略

B银降落伞策略

C复合降落伞策略

D毒丸策略

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上市公司（　　）决定聘请主承销商事宜。

A总经理

B董事长

C董事会

D经营层

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对企业的各项资产进行全面的清理、核对和查实的行为，称为（　　）。

A资产评定

B资产评估

C资产清查

D资产清算

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为规范上市公司股东发行可交换公司债券行为，根据《公司债券发行试点办法》(证监会令第49号)，中国证监会制定了《上市公司股东发行可交换公司债券试行规定》，并于（　　）予以发布并施行。

A2008年10月17日

B2007年10月17日

C2008年7月1日

D2008年1月1日

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2006年7月1日，我国财政部推出储蓄债券，下列说法中符合储蓄债券特点的是（　　）

A向个人投资者销售

B向机构投资者销售

C可以流通

D属于美元债券

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企业破产，其资产评估适合采用（　　）。

A重置成本法

B清算价格法

C收益现值法

D现行市价法

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分离交易的可转换公司债券的期限最短为（　　），最长期限（　　）。

A1年；6年

B1年；无限制

C1年；3年

D6个月；1年

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证券承销业务的（　　）不是中国证监会现场检查的重要内容。

A正常性

B合规性

C安全性

D及时性

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在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人发行后股本总额不少于（　　）万元。

A1000

B2000

C3000

D4000

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企业在海外募股上市的，通常只对（　　）进行评估。

A机器设备

B无形资产

C物业和机器设备等固定资产

D有形资产

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（　　）是指公司股票价格在一段时期内连续高于转股价格达到某一幅度时，公司按事先约定的价格买回尚未转股的可转换债券。

A回购

B回售

C购回

D赎回

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关于有限责任公司的股东数的规定，下列正确的是（　　）。

A2人以上

B1人以上50人以下

C2人以上50人以下

D至少有5人，没有上限

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可转换公司债券自发行之日起（　　）后方可转换为公司股票。

A6个月

B1年

C10个月

D18个月

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在创业板上市公司首次公开发行股票，发行人是依法设立且持续经营（　　）年以上的股份有限公司。

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公司债券要在全国银行间债券市场上交易流通，则条件之一是实际发行额不少于（　　）。

A1亿元

B3亿元

C5亿元

D7亿元

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中国证监会派出机构对发行上市辅导机构报送的资料过期不予反馈的，应视为（　　）。

A不予受理

B同意受理

C无异议

D有异议

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多选题二、不定项选择题(本大题共50小题，每小题1分，共50分。以下各小题所给出的4个选项中，至少有一项符合题目要求)

企业债券发行的中介机构主要有（　　）。

A承销商

B发行人

C担保人

D律师

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关于资本确定原则，下列说法正确的是（　　）。

A公司在章程中要规定资本总额

B公司在登记设立前认购或募集资金已足

C公司在登记设立前必须认购股份完毕

D资本确定原则只是针对股份有限公司

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董事会的专门委员会的职权有（　　）。

A专门委员会可以聘请或更换内部审计与外部审计机构

B研究董事与经理人员的薪酬及考核

C监督公司的内部审计制度及其实施

D管理公司信息披露事项

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申请凭证式国债承销团资格的应将申请材料提交（　　）。

A中国银监会

B财政部

C中国证监会

D中国人民银行

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专项复核报告供（　　）履行审核工作职责时使用。

A中国证监会发行监管部

B主承销商

C股票发行审核委员会

D中国证券业协会

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关于“发行可转换公司债券的上市公司的盈利能力具有可持续性”，下列说法正确的有（　　）。

A不存在可能严重影响公司持续经营的担保、诉讼、仲裁或其他重大事项

B高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月未有发生重大不利变化

C最近3个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润和扣除前的净利润相比，以低者作为计算依据

D高级管理人员和核心技术人员稳定，最近6个月未有发生重大不利变化

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主承销商应该向中国证监会制定的包括披露的情况有（　　）。

A因行使超额配售选择权而发行的新股数

B从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价

C发行人历次筹资数量

D本次发行的总费用

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保荐代表人有下列（　　）情形之一的，中国证监会将其从名单中去除。

A被注销或者吊销执业证书

B保荐人撤回推荐函

C负有数额较大到期未清偿的债务

D不具备从事证券业务的注册会计师或律师资格

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在我国，担任独立董事应当符合下列（　　）基本条件。

A根据法律、行政法规及其有关规定，具备担任上市公司董事的资格

B具有《关于在上市公司建立独立董事制度的指导意见》所要求的独立性

C具有注册会计师资格

D具有5年以上法律、经济或者其他履行独立董事职责所必需的工作经验

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政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

A商业银行

B中国邮政储蓄银行

C商业保险公司

D农村信用合作社

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关于债券筹资的缺点的描述，正确的有（　　）。

A债券的支出比较稳定，且低于公司股权成本

B债券的支付期固定，会减少公司的现金流

C公司债券大部分需要抵押，会降低公司的价值

D公司债券会削弱公司的控制权

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境内证券经营机构申请经营外资股业务资格证书时，应报送的文件有（　　）。

A《经营外资股业务资格申请表》

B《经营金融业务许可证》(副本)

C经核准的公司章程

D《经营外汇业务许可证》(副本)

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确定辅导内容的依据有（　　）。

A有关法律、法规和规则以及上市公司的必备知识

B辅导对象的具体情况和实际需求

C机构投资者的建议

D证券市场分析者的独立建议

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关于资产支持证券的信息披露正确的有（　　）。

A资产支持证券应通过中国货币网和中国债券信息网及中国人民银行规定的其他方式披露

B资产支持机构的受托机构应在发行说明书中说明资产支持证券的清偿顺序和投资风险，并在显要位置提示投资者

C资产支持证券在续存期内，受托机构应在每期资产支持证券本息兑付日的3个工作日内公布受托情况

D资产支持证券每年4月30日前公布经注册会计师审计的上年度受托机构报告

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布莱克一斯科尔斯模型的假设条件有（　　）。

A股票可以被买进或卖出

B期权是欧式的，在期权出售前，股票无股息支付

C存在一个固定的无风险的利率，投资者可以此利率无限借入或贷出

D不存在影响任何收益的任何外部因素，股票收益仅来自于价格变动，股票的价格变动呈正态分布

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证券发行首次募集股票的信息声明中，有关保荐人的声明，正确的是（　　）。

A法定代表人、保荐代表人签名

B项目主办人签名

C保荐人(主承销商)签名

D保荐人(主承销商)盖章

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关于资产支持证券，下列说法正确的是（　　）。

A资产支持证券是由银行业金融机构作为发起机构

B是指将信贷资产信托给受托机构，由受托机构发行的、以该财产所产生的现金支付其收益的收益证券

C受托机构以信托财产为限向投资机构承担支付资产支持证券收益的义务

D我国目前还没有资产证券化产品

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关于上市公司历次募集资金的运用应重点披露以下哪几个方面的情况（　　）

A发行人应披露最近5年内募集资金运用的基本情况

B发行人应列表披露前次募集资金实际使用情况

C发行人对前次募集资金投资项目的效益作出承诺并披露的，应列表披露投资项目效益情况

D发行人最近5年内募集资金的运用发生变更的，应列表披露历次变更情况

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上市公司非公开发行股票应当符合以下规定（　　）。

A发行价格不低于定价基准日前10个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

B发行价格不低于定价基准日前20个交易日公司股票均价的90%、本次发行的股份自发行结束之日起，12个月内不得转让

C控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让

D控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，12个月内不得转让

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资产评估根据评估范围的不同可以分为（　　）。

A单项资产评估

B部分资产评估

C整体资产评估

D固定资产评估

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招股说明书应披露董事（　　）。

A曾经担任的重要职务

B在发行人的现任职务

C在其他单位的兼职

D主要业务简历

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根据公开性原则，发行人和主承销商应公开本次股票发行的（　　）。

A认购数量

B认购办法

C认购时间

D认购地点

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境内上市公司所属企业到境外上市，其股东大会应当就以下事项逐项进行表决（　　）。

A董事会提案中有关所属企业境外上市方案

B董事会提案中上市公司持续盈利能力的说明与前景

C董事会提案中上市公司维持独立上市地位的说明

D董事会提案中上市公司融回资金的使用方案

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主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（　　）。

A发行人

B市场

C投资者状况

D产业政策

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如果有内部职工股，则发行人应披露的情况包括（　　）。

A内部职工股发行的审批情况

B内部职工股发行的违法违规情况

C对尚存在内部职工股潜在问题和风险隐患的，应披露有关责任的承担主体

D本次发行前的内部职工股托管情况

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根据香港的《创业板上市规则》，发行人须委任有关人士担任的职责包括（　　）。

A董事

B公司秘书

C资格会计师

D监察主任和授权代表

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股票的发行价格（　　）。

A只能等于面值

B可以等于面值

C可以低于面值

D可以高于面值

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2007年4月1日，某股份有限公司刊登招股说明书，以5．68元／股的价格上网定价发行3500万股，承销期为4月1日至5月1日，公司注册股本为7500万股，2007年度盈利预测中的利润总额为2323万元，净利润为1711万元，那么（　　）。

A加权平均法下的发行市盈率为24．0倍

B加权平均法下的发行市盈率为32．6倍

C完全摊薄法下的发行市盈率为26．9倍

D完全摊薄法下的发行市盈率为36．5倍

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下列界定为国有法人股的是（　　）。

A国家授权投资的机构或部门，直接向新设立的股份有限公司投资形成的股份

B国有企业(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份

C国有法人单位(行业性总公司和具有政府行政管理职能的公司除外)所拥有的企业，以全部或部分资产改建为股份有限公司，进入股份有限公司的净资产折成的股份

D国有企业(集团公司)的全资子企业(子公司)和控股子企业(控股子公司)以其依法占用的法人资产直接向新设立的股份有限公司投资入股形成的股份

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首次公开发行股票的信息披露文件主要包括（　　）。

A招股说明书摘要

B发行公告

C上市公告书

D招股说明书及其附录和备查文件

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国际推介活动中应当注意到内容是（　　）。

A宣传的内容一定要真实

B把握推销发行的时机

C防止推销违规

D推销时间应尽量延长

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备案材料合规性审核要点包括（　　）。

A承销说明书的内容是否完备

B是否按规定组织承销团承销

C承销费用的收取是否符合标准

D备案材料是否完备

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股份有限公司股份的特点是（　　）。

A股份的平等性

B股份的不可分性

C股份的金额性

D股份的可转让性

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股份有限公司的监事会成员不少于3人，可以由（　　）组成。

A股东代表

B公司职工代表

C董事会代表

D工会代表和独立监事

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独立董事向董事会或股东大会发表独立意见的事项包括（　　）。

A聘任或解聘高级管理人员

B上市公司的股东、实际控制人及其关联企业对上市公司现有或新发生的总额高于500万元或高于上市公司最近经审计净资产值的3%的借款或其他资金往来，以及公司是否采取有效措施回收欠款

C认为可能损害中小股东权益的事项

D公司董事、高级管理人员的薪酬

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中期票据发行文件中约定对投资者保护的机制有（　　）。

A信用评级管理

B应对财务状况恶化的有效措施

C违约后清偿安排

D利率管理

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政策性金融债券由我国政策性银行经中国人民银行批准，用计划派购或市场化的方式，向（　　）等金融机构发行。

A国有商业银行

B城市合作银行

C农村信用社

D商业保险公司

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招股说明书的内容包括（　　）。

A重大事项提示

B本次发行募集资金用途

C本次发行各方当事人和发行时间安排

D发行的备查文件

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拟发行上市公司在改组时，应避免其主要业务与实际控制人及其控制的法人同业竞争，针对存在的同业竞争，应采取的措施包括（　　）。

A通过收购等方式，将互相竞争的业务集中到实际控制人及其控制的法人

B竞争方将有关业务转给无关联的第三方

C拟发行上市公司放弃与竞争方存在同业竞争的业务

D竞争方就解决同业竞争，以及今后不再进行同业竞争做出口头或书面承诺

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100

上市公司申请发行新股必须具备的条件有（　　）。

A公司股东在近3年内没有重大违法行为

B公司在最近3年内连续盈利

C前一次发行的股份已募足

D与前一次发行股份的时间间隔在1年以上

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101

发行保荐书至少包括以下内容（　　）。

A明确的推荐意见及其理由

B对发行人发展前景的评价

C有关发行人是否符合发行上市条件及其他有关规定的说明

D参与本次发行的项目组成员及相关经验

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102

按照《公司法》第一百二十二条规定，上市公司在1年内购买、出售重大资产或者担保资金超过资产总额的（　　）以上，应当由股东大会作出决议，并经过出席股东所持表决权的（　　）以上通过。

A30%；2／3

B30%；1／3

C50%；2／3

D50%；2／3

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103

境内上市外资股法律顾问的主要职责是（　　）。

A向公司提供有关企业重组、发行的法律顾问

B协助完成股份制改组，起草与发行有关的重要合同

C调查收集企业的各个方面资料

D出具外资股发行法律意见书

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104

上市公司募集的资金的数额和使用应当符合（　　）。

A建立募集资金专项存储制度，募集资金必须存放于公司董事会决定专项账户

B募集资金用途符合国家产业政策和有关环境保护、土地管理等法律和行政法规

C募集资金数额不少于项目需要量

D投资项目实施后，不会与控股股东或实际控股人产生同业竞争或影响公司生产经营的独立性

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105

股份有限公司因解散成立清算组，清算组在清算期间行使下列（　　）职权。

A优先清偿债权人

B清理公司财产

C通知公告债权人

D清理债权债务

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106

2005年12月31日发布的《外国投资者对上市公司战略投资管理办法》，是由以下哪些机构联合制定的（　　）

A国家工商局

B国家外汇局

C财政部

D商务部

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107

投资银行业务内部控制的具体要求包括（　　）。

A加强投资银行项目的内核工作和质量控制

B加强投资银行项目协议的管理，明确不同类别协议的签署权限

C加强投资银行项目的集中管理和控制，对投资银行项目实施合理的项目进度跟踪、项目投入产出核算和项目利润分配等措施

D建立科学、规范、统一的发行人质量评价体系

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108

下列关于出席股东大会说法正确的有（　　）。

A股东必须亲自参加公司的股东大会

B股东可以指派代表人参加股东大会，但代表人必须出示本人身份证明、持股证明和授权证明

C无记名股参加股东大会时，应当与召开会议5日前至股东大会闭幕时将股票存于公司

D无记名股不需要出示证件，只要持股证明即可

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109

采用发起设立方式的股份有限公司，发起人缴付全部出资后，应当召开全体发起人大会。选举（），并通过公司章程草案。

A董事会

B监事会

C董事长

D总经理

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110

如果境内上市公司所属企业到境外上市的，其按规定聘请的财务顾问的持续督导职责包括（　　）。

A尽职调查

B持续关注上市公司核心资产和业务的独立经营状况、持续经营能力等情况

C督导上市公司依法披露所属企业发生的对上市公司权益有重要影响的资产、财务状况变化，以及其他影响上市公司股票价格的重要信息

D财务顾问应当自持续督导工作结束后10个工作日内向中国证监会、证券交易所报送“持续上市总结报告书”

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判断题三、判断题(本大题共40小题，每小题0．5分，共20分。判断以下各小题的对错，正确的选A，错误的选B)

111

可转换公司债券可按面值发行，也可溢价发行，每张面值100元，最小交易单位为1000元。（　　）

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112

若曾存在工会持股、职工持股会持股、信托持股、委托持股或股东超过300人的情况，发行人应该详细披露有关股份的形成原因及演变情况。（　　）

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113

承销商分销记账式国债采用场内挂牌分销的，投资者在买入债券时，可免交佣金，但是交易所可以向代理机构收取买卖国债的经手费用。（　　）

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114

股东大会会议由全体股东推选的代表主持。（　　）

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115

中国证券业协会可对证券经营机构担任某只证券的承销商提出否决意见；对自收到完整的备案材料的30个工作日内中国证券业协会未提出否决意见的，视为得到认可。（　　）

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116

1996年4月中国证监会发出《关于规范企业债券的证券交易所上市交易等有关问题的通知》，规定企业债券上市的最终批准权属于中国证监会，企业暂利用证交所电脑系统上网发行，可以回购。（　　）

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117

以发起设立方式设立股份有限公司的，发起人以书面认足公司章程规定发行的股份后，须立即缴纳全部股款50%以上。（　　）

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118

发行人可以认购或变相认购自己发行的金融债券。（　　）

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119

公司清算组，在清理公司财产、编制资产负债表和财产清单后，发现公司财产不足清偿债务的，应当依法向人民法院申请宣告破产。（　　）

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120

企业债券的利率可以高于银行相同期限居民储蓄定期存款利率。（　　）

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121

增资发行B股时，承销协议应在报送中国证监会前签署。（　　）

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122

不具备外资股承销资格的证券经营机构从事外资股承销，属于股票承销中的禁止行为。（　　）

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123

尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。（　　）

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124

对不同公司投入公司的同类资产，应当采用同一价格标准评估。（　　）

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125

申请增资发行的境内上市外资股净资产总值不低于1．5亿元。（　　）

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126

横向收购是指生产过程中或经营环节紧密相关的公司之间的收购行为。（　　）

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127

申请发行可转换债券时，一定要报送发行人编制的盈利预测报告。（　　）

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128

暂停上市的公司申请其恢复上市，由中国证监会发行审核委员会审核，中国证监会核准。（　　）

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129

申请发行可交换公司债券不需要由保荐人保荐。（　　）

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130

我国现阶段，股份有限公司的发起人只能为法人。（　　）

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131

派生分立指原公司将其财产或业务的一部分分离出去设立一个或数个公司，原公司不再存在。（　　）

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132

破产宣告后公司就丧失了对公司财产的管理处分权，由清算组接管公司。（　　）

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133

按照《国务院关于股份有限公司境内上市外资股的规定》，公司发行境内上市外资股，应当委托经中国证监会认可的境内证券经营机构作为主承销商或者主承销商之一。（　　）

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134

上市公司发行新股时，招股说明书应说明盈利预测所依据的各种假设是正确的。（　　）

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135

发行阶段的后期工作：在无纸化发行的情况下，股份交收以认股者载人。股东名册为要件。（　　）

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136

公司申请公司债券上市交易，公司债券实际发行额应该不少于人民币6000万元。（　　）

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137

监事会作出决议，应当经2／3以上监事通过，监事会应当对所议事项的决定做成会议记录，出席会议的监事应当在会议记录上签名。（　　）

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138

在证券的承销业务中，包销佣金为包销总金额的0．5%～1．5%；代销佣金为实际售出股票总金额的1．5%～3%。（　　）

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139

国家开办的大学可以作为股份有限公司的发起人。（　　）

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140

上市公司擅自改变用途而未作纠正的，或者未经股东大会认可的不得公开发行新股。（　　）

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141

公司收购的方式只包括现金收购和股票收购两类。（　　）

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142

国家股是指具有法人资格的国有企业、事业单位及其他单位以其依法占有的法人资产，向独立于自己的股份有限公司出资形成或依法定程序取得的股份。（　　）

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143

首次公开发行股票招股说明书披露的有形资产净值为总资产扣减无形资产、待摊费用、或有负债及长期待摊费用后的余额。（　　）

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144

发行人在海外经营业务的，招股说明书应专门披露有关风险。（　　）

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145

资本不变原则指股份有限公司在从事经营活动的过程中，应努力保持与公司资本数额相当的实有资本。（　　）

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146

董事会秘书空缺期间超过6个月之后，董事长应当代董事会秘书职责，直至公司正式聘任董事会秘书。（　　）

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147

在发行新股招股说明书中，关联交易可以按不同的交易类型分别披露。（　　）

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148

全体发起人的货币出资金额不得低于公司注册资本的20%。（　　）

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149

在招股说明书中，发行人名称冠有“高科技”或“科技”字样的，应说明冠以此名的依据。（　　）

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150

改组为拟上市的股份有限公司一般需要聘请的中介机构除了财务顾问之外还包括证券公司、证券交易所、证券托管银行等。（　　）

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2013年证券从业《发行与承销》高分冲刺试卷(3)-入者 ：Day after da

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