A10%
B20%
C30%
D40%
A上涨
B下降
C不变
D急剧下降
A成分股票
B基础指数
C受托人
D投资人
A金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成的损失的同时，也必须放弃若价格有利变动可能获得的利益
C通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
A利率风险
B经济周期波动风险
C购买力风险
D违约风险
A企业年金不得购买投资性保险产品
B企业年金不得用于信用交易，不得用于向他人贷款，但可用于短期债券回购
C企业年金的受托人可以指定专业投资机构运用企业年金进行证券投资
D企业年金是一种养老保险基金
A两者均包含
B两者都包含
C前者不包含，后者包含
D前者包含，后者不包含
A逐日盯市制度
B分散交易制度
C限仓制度
D每日价格波动限制及断路器原则
A股票期权
B股票指数期权
C利率期权
D货币期权
A股票
B存托凭证
C认股权证
D股票期权
A多头套期保值
B空头套期保值
C牛市套期保值
D熊市套期保值
A大体保持相对稳定的关系
B保持相反的关系
C两者没有任何关系
D大体保持相等的关系
A证券账户设立
B实物证券的保管
C记名证券的存管和过户
D发表证券投资咨询报告
A证券交易所
B证券投资者
C证券发行人
D证券公司
A交易双方均需开立保证金账户
B交易卖方必须开立保证金账户，而买方无要求
C交易买方必须开立保证金账户，而卖方无要求
D交易双方均无需开立保证金账户
A契约型基金和公司型基金在法律依据方面是相同的
B契约型基金和公司型基金在组织形式方面是相同的
C契约型基金和公司型基金在有关当事人的地位方面是相同的
D契约型基金和公司型基金在投资方式上是相同的
A3；1万元以上5万元以下
B5；1万元以上10万元以下
C3；2万元以上20万元以下
D5；2万元以上20万元以下
A指数以样本债券的发行量为权数，采用简单平均加权方法计算
B指数的基日为2002年12月31日，基点为100点
C符合基本条件的债券自下个月第1个交易日起计入指数
D当成分债券的市值出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以保证指数的连续性
A主动型基金
B保本基金
CQDII基金
D分级基金
A基金交易费
B销售服务费
C申购费
D基金运作费
A贴现
B记账
C转让
D承兑转
A持有人有一定的收入请求权
B有价证券即指资本证券
C有价证券是资本证券的主要形式
D资本证券是指由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
A0
B5%
C10%
D15%
A资本收益
B收益减少
C资本损失
D收益增长
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息可调整优先股
A30；1
B50；1
C30；3
D50；3
A财产股息
B负债股息
C股票股息
D建业股息
A品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D品种不同、数量不同、期限相当、方向相同
A证券承销业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
A财政部
B中国人民银行
C国务院证券监管机构
D证券行业公会
A157.5
B192.5
C307.5
D500.0
A注册制
B核准制
C通道制
D审批制
A证券经纪业务
B证券法律业务
C证券合同业务
D证券发行业务
A运作独立
B监督独立
C代码独立
D指数独立
A2%
D20%
A甲因抢劫罪被判处3年有期徒刑，现刑罚执行完毕已经5年
B乙公司净资产占实收资本的35%
C丙因做生意亏本，欠别人5万元已经到期，至今不能清偿
D丁公司负债达到净资产的75%
A3；3000
B3；5000
C5；3000
D5；5000
A1
B3
C5
D7
A证券营业部
B证券公司。
C上市公司
D证券登记结算公司
A2；3
B2；5
C3；2
D3；5
A集中竞价交易
B大宗交易
C综合协议交易
D固定收益平台交易
A5%
B10%
C15%
D30%
A二板市场
B创业板请
C三板市场
D中小板
AA股
BB股
C红筹股
D法人股
A等于市场价格
B低于市价的特定价格
C前3个月市场最低交易价格
D理论价格
A基期价格
B发行量或成交量
C等同权重
D计算期价格
A在欧洲国家发行，以欧元标明面值的外国债券
B在欧洲国家发行，以该国货币标明面值的外国债券
C在本国境外市场发行，不以发行市场所在国的货币为面值的国际债券
D在本国发行，以欧元标明面值的外国债券
A流动性强，风险相对较小
B流动性强，风险相对较大
C流动性差，风险相对较小
D流动性差，风险相对较大
A附有出售选择权条款的债券
B附有可转换条款的债券
C附有交换条款的债券
D附有赎回选择权条款的债券
A期权价格
B市场价格
C协定价格
D期权费加买入价格
A普通债券
B专项债券
C建设国债
D特种国债
A中国工商银行
B国家开发银行
C中国进出口银行
D中国农业发展银行
A0.001
B0.005
C0.01
D0.1
A成长型基金
B收入型基金
C指数基金
D平衡型基金
A所有者和经营者
B相互制衡
C委托与受托
D债权与债务
A以净资本为基准
B以扶优限劣为核心
C以提高风险管理能力为目的
D以市场准入和监管措施为依据
A具有证券、期货相关业务资格考试合格证书
B取得注册会计师证书2年以上
C不超过60岁
D执业质量和职业道德良好，在以往3年执业活动中没有违法违规行为
A0.33%
B1.33%
C2.33%
D3.33%
A是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D契约型基金起源于美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
A证券服务机构是指依法设立的从事证券服务业务的法人机构
B证券服务机构包括投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构等从事证券服务业务的机构
C证券服务机构的设立需要按照中国证监会的要求办理注册
D投资咨询机构、财务顾问机构、资信评级机构从事证券服务业务的人员必须具备证券专业知识和从事证券业务或者证券服务业务两年以上的经验。
A标的物
B持有人
C权利
D义务
A筹资和投资是证券市场基本功能不可分割的两个方面，忽视其中任何一个方面都会导致市场的严重缺陷
B资金盈余者可以通过买人证券实现投资
C为了筹集资金，资金短缺者可以通过发行各种证券来达到筹资的目的
D在证券市场上交易的证券，只是筹资的一种工具
A按《公司法》规定提取法定公积金
B如果有优先股，按固定股息率对优先股股东分配
C如果有未弥补亏损，首先用于弥补亏损
D偿还公司的债务
A恒生指数是由香港恒生银行子1969年11月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B香港恒生指数成分股编制规则沿用37年，于2006年2月提出改制，首次将B股纳入恒生指数成分股
C恒生指数的成分股是固定的
D恒生指数将H股纳入恒指成分股，其编算方法为以流通市值调整计算，并为成分股设定20%的比重上限
A提前终止基金合同
B基金扩募或者延长基金合同期限
C转换基金运作方式
D更换基金管理人、基金托管人
A股利宣布日是指公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
B股权登记日是指统计和确认参加本期股利分配的股东日期，在此日期持有公司股票的股东方能享受股利发放
C除息除权日，通常为股权登记日之前的1个工作日，本日之后(含本日)买入的股票不再享有本期股利
D派发日是指股份公司通知发放给股东的日期
A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B与私募证券相比，审核较严格
C采取公示制度
D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
A社会化大生产和商品经济的发展
B股份制的发展
C信用制度的发展
D公司的产生
A利随本清
B定期付息
C贴现发行
D不定期付息
A内在价值
B账面价值
C每股净资产
D股票净值
A当日有市价，应当采用市价确定股票投资的公允价值．
B当日没市价，且最近交易日后经济环境没有发生重大变化的，应采用最近交易的市价确定股票投资的公允价值
C当日没市价，且最近交易日后经济环境发生了重大变化的，应当参考类似投资的现行价格或利率，调整最近交易的市价以确定股票投资的公允价值
D有确凿证据表明最近交易的市价不是公允价值的，应对最近交易的市价进行调整，以确定股票投资的公允价值
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券的票面利率
D债券发行者名称
A公司资产净值
B公司的派息政策
C经济增长、市场利率
D主要经营者更替
A该公司是有限责任公司
B该决议必须经出席会议的股东所持表决权的2/3以上通过
C该公司是股份有限公司
D该决议必须经代表2/3以上表决权的股东通过
A证券中介机构包括证券经营机构和证券服务机构两类
B证券经营机构是指专营证券业务的金融机构
C证券服务机构是指为证券市场提供相关服务业务的非法人机构
D证券服务机构的设立需要按照工商管理法规的要求办理注册，从事证券服务业务还必须得到中国证监会和有关监管部门批准
A根据选择权的不同可以把期权划分为买人期权和卖出期权
B交易者买入看跌期权，是因为他预期该项金融工具的价格在近期内将会下跌
C买入期权又称看跌期权或认沽权
D买入期权和卖出期权交易双方都有损失，且都是无穷大的可能
A董事会、股东大会决议
B签订推荐挂牌报价转让协议
C配合主办报价券商尽职调查
D中国证券业协会备案确认
A具有较高的杠杆性
B由于信用保护的买方并不需要真正持有作为参考的信用工具，因此特定信用工具可能同时在多起交易中被当作CDS的参考，有可能极大地放大风险敞口总额，在发生危机时，市场往往恐慌性高估涉险金额
C信用违约互换过快的增长速度
D由于场外市场缺乏充分的信息披露和监管，交易者并不清楚自己的交易对手卷入了多少此类交易，因此，在危机期间，每起信用事件的发生都会引起市场参与者的相互猜疑，担心自己的交易对手因此倒下从而使自己的敞口头寸失去着落
A分配现金
B分配基金份额
C抵缴基金管理费
D抵缴基金托管费
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B不公平地对待其管理的不同基金财产
C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A中央银行票据
B政策性银行金融债券
C商业银行债券
D证券公司债券
A债券票面金额
B资金使用方向
C市场利率变化
D债券变现能力
A发行人的控股公司的高级管理人员
B持有公司5%以上股份的股东
C保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D发行股票或公司债的公司一般工作人员
A标的股票的流通股份市值
B标的股票交易的活跃性
C权证存量和存续期
D权证持有人数量
A现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
B现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D企业法人或具有法入资格的事业单位以其依法可支配的资产向公司的投资
A证券发行数量多
B筹资额大
C机构规模大
D准备申请证券上市
A发行主体的范围不同
B发行方式以及发行的审核方式不同
C发行定价方式不同
D发行期限不同
A利息收入
B红利收入
C买卖价差收入
D印花税
A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D保证金的水平由期货交易买卖双方协商制定
A风险控制指标
B智力结构
C内部控制机制
D经营管理能力
A基金财产用于抵押
B基金财产用于股票投资
C基金财产用于向他人提供担保
D基金财产用于承销证券
A上市开放式基金
BQDII基金
C保本基金
D交易型开放式指数基金
A发行价格不低于定价基准目前30个交易日公司股票均价的90%
B本次发行的股份自发行结束之日起12个月内不得转让；控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，24个月内不得转让
C募集资金使用符合规定
D本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
A存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B存托凭证一般代表外国公司股票，不能代表债券
C存托凭证又称预托凭证
D存托凭证由J．P．摩根首创
A公司的股票交易发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D连续两年出现亏损
A质押所持有的股权
B所持有股权被采取诉讼保全措施
C决定转让所持有的股权
D所持股权被强行执行
A全球债券
B欧洲债券
C武士债券
D扬基债券
A各国政府
B政府所属机构
C银行或其他金融机构
D工商企业
A在债券的票面价值中，只需要规定债券的票面金额
B在国际金融市场筹资，通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D债券票面金额的确定要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易