A公司设立、收购或撤销分支机构
B变更业务范围或注册资本
C变更持有4%以上股权的股东和实际控制人
D证券公司在境外设立证券经营机构
A资产增值
B接受的赠与
C股票发行溢价
D因合并而接受其他公司资产净额
A3万元以下
B3万元改上10万元以下
C10万元以上
D1万元以上5万元以下
A潜力股
B红筹股
C蓝筹股
D成长股
A当期固定收入
B当期最大收入
C长期资产增值
D长期稳定收入
A1918
B1920
C1914
D1872
A金融远期合约
B金融期货
C金融期权
D金融互换
A债券
B股票
C商业票据
D国家债券
A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
A期望价格
B期望价值
C当前价值
D当前价格
A记名股票和无记名股票
B有面额股票和无面额股票
C普通股票和优先股票
D份额股票和比例股票
A24
B31
C42
D38
A《日本经济新闻社》
B道-琼斯公司
C日本大藏省
D东京证券交易所
A5%
B6%
C7%
D8%
A1%
B2%
C3%
D5%
A买卖差价
B利息或红利
C生产经营过程中的资产增殖
D虚拟资本价值
A行政法规国家法律部门规章
B国家法律行政法规部门规章
C国家法律部门规章行政法规
D部门规章国家法律行政法规
A3000万
B5000万
C1亿
D3亿
A25%
B20%
C15%
D10%
A3～5年
B3～7年
C2～5年
D2～7年
A1
B2
C3
D5
A针对个人投资者，不向机构投资者发行
B采用实名制，不可流通转让
C收益安全稳定，由人民银行负责还本付息，免缴利息税
D采用电子方式记录债权
A记名股票与不记名股票
B普通股票与优先股票
C有面额股票与无面额股票
DA股与B股（在我国的含义）
A表内业务
B表外业务
C中间业务
D资产业务
A融资融券业务客户的开户数据
B对全体客户和前5名客户的融资融券余额
C客户交存的担保物种类和数量
D有关风险控制指标值
A武士债券、扬基债券和熊猫债券都属于外国债券
B外国债券已成为各经济体在国际资本市场上筹措资金的重要手段
C外国债券是指某一国家借款人在本国以外的某一国家发行以该国货币为面值的债券
D债券发行人属于一个国家，债券的面值货币和发行市场则属于另一个国家
A债券和股票都属于有价证券
B尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，两者的收益率是相互影响的
C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
A股东权利
B股票的记载方式
C股票名称
D股票编号
A20万
B30万
C40万
D50万
A将资产分别投资于两种不同特性的证券上
B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C一般是将一定比例的资产投资于债券，其余的投资于优先股
D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
A上市证券与非上市证券
B国内证券和国际证券
C公募证券和私募证券
D固定收益证券和变动收益证券
A上升
B不变
C下降
D不确定
A2%
B3%
C4%
A70%
B90%
C60%
D80%
A再度发展期
B发展期
C整顿期
D萌芽期
A直接发行
B私募发行
C招标发行
D公开发行
A中证500指数属于中证规模指数
B中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数
D两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过100%
A当年的固定股息
B当年加上一年的固定股息
C当年加以前营业年度内的未付固定股息
D当年加下一营业年度内的固定股息
A募集方式
B证券发行主体的不同
C证券所代表的权利性质
D是否在证券交易所挂牌交易
A我国的代办股份转让市场是经国务院同意，由证券业协会建立的、为退市公司社会公众持有的股份提供代办股份转让服务的场所，该市场又称三板市场
B三板市场是指证券公司以其自有或租用的业务设施，为非上市公司提供股份转让服务的市场
C证券交易所对股份报价转让行为进行实时监控，并对异常转让情况提出报告
D社会公众持有的股份必须按照有关规定重新确认、登记和中国银行托管后才能进行股份转让
A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较短的债券
C流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
D期限较长的债券流动性差，风险相对较大，票面利率应该定得低一些
A扬基债券
B武士债券
C龙债券
D欧洲债券
A10个月
B6个月
C5个月
D3个月
A荷兰的阿姆斯特丹
B美国的纽约
C美国的华盛顿
D英国的伦敦
A国务院
B证券监管部门
C证券交易所
D所有股东
A公募发行
C直接发行
D间接发行
A证券化率(证券市值/GDP)
B股票市值占GDP的比率
C证券市场价值
D证券市场指数
A现货交易
B互换交易
C远期掉期交易
D期权交易
C4
D没有规定
B8%
C10%
D15%
A8
B10
C12
D15
A2．5%，l%
B2%，2．5%
C1．5%，1%
D1．5%，1．5%
A行情监控
B资金监控
C证券监控
D交易监控
A股东(大)会
B董事会
C监事会
D高级管理人员
A记账方式不同
B发行利率确定机制不同
C发行对象不同
D流通或变现方式不同
A交易的对象
B交易的性质
C交易对象的期限
D交割的时间
A对存在活跃市场的投资品种，应采用市价确定公允价值
B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C有充足理由表明按估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况与托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D估值日有市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
A金融债券
B担保证券
C抵押证券
D无担保证券
A基金管理人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
B基金托管人为保管和处置基金资产而向基金收取的费用
C基金托管人为管理和操作基金资产而向基金收取的费用
D基金持有人为持有和处置基金资产而向基金收取的费用
A技术性停牌
B政策性停牌
C临时停市
D休市
A完善了证券公司设立制度，对股东特别是大股东的资格作出规定
B对证券公司实行按业务分类监管，不再将证券公司分为综合类和经纪类
C建立以净资本为核心的监管指标体系
D确立证券公司高级管理人员任职资格管理制度
A认股权
B分配剩余资产
C分配公司收益
D公司经营表决权
A股票是一种有价证券
B股票发行人定期支付利息并到期偿付本金
C股票实质上代表了股东对股份公司的所有权
D股票是股份有限公司签发的证明股东所持股份的凭证
A依法管理原则
B保护投资者利益原则
C“三公”原则
D监督和自律相结合的原则
A向原股东配售股份
B向不特定对象公开募集股份
C发行可转换公司债券
D非公开发行股票
A优先股票是一种特殊股票
B优先股股东表决权优先
C优先股代表着对公司的债权
D优先股一般有固定的股息率
B政府证券、政府机构证券、公司证券
D股票、债券和其他证券
A价格优先原则
B时间优先原则
C资金实力优先原则
D大客户优先原则
A发行人应当具备一定的盈利能力
B发行人应当具有一定规模和存续时间
C发行人应当主营业务突出
D对发行人公司治理提出从严要求
A集中交易制度
B标准化的期货合约和对冲机制
C保证金及其杠杆作用
D大户报告制度
A是一个分散的无形市场
B组织方式是做市商制度
C以议价方式进行证券交易
D管理比证券交易所严格
A股票溢价发行时，超过股票面值的溢价部分列入公司的资本公积金
B每年从税后利润中按比例提存部分法定公积金
C股东大会决议后提取的任意公积金
D公司经过若干年经营后资产重估增值部分
A资本证券
B商品证券
C货币证券
D金融证券
A发行人、上市公司或者其他信息披露义务人
B发行人、上市公司或者其他信息披露义务人的控股股东、实际控制人
C证券服务机构、证监会
D证券公司、保荐人
A基金管理人
B基金承销人
C基金托管人
D基金份额持有人
A资金和资产存管机构
B信用增级机构
C原始权益人
D特定目的机构或特定目的受托人
A偿还能力
B市场利率变化
C资金使用方向
D债券变现能力
A只能用留存收益支付
B公司在无力偿债时不能支付红利
C红利的支付不能减少其注册资本
D股利的支付可适当减少法定公积金
A借贷的时间
B所借贷货币资金的数额
C借贷货币资金的币种
D在借贷时间内的资金成本或应有的补偿
A公司生产经营的外部条件发生的重大变化
B持有公司百分之一以上股份的股东，其持股情况发生变化
C公司分配股利的计划
D公司营业用主要资产的抵押一次超过该资产的10%
A联合制
B公司制
C合伙人制
D会员制
A一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的5％
B同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5％
C基金财产参与股票发行申购，单只基金所申报的金额超过该基金的总资产
D违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
A货币互换镇
B利率互换
C股权互换
D信用违约互换
A发行市场
B股票市场
C债券市场
D流通市场
A发行人
B信誉好的银行
C政府
D举债公司的母公司
A交易者权利与义务的对称性不同
B套期保值的作用与效果不同
C现金流转不同
D基础资产不同
A金融机构的去杠杆化
B国际金融合作的进一步加强
C金融监管的改革
D金融市场竞争更加自由化
A债券属于有价证券
B债券是一种虚拟资本
C债券是债权的体现
D一种综合权利证券
A拉斯贝尔加权指数
B派许加权指数
C综合指数
D费雪理想式
A封闭式基金的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，开放式基金的基金份额总额不固定
B封闭式基金期限届满即为基金终止，管理人应组织清算小组对基金资产进行清产核资
C开放式基金的基金规模是固定的，封闭式基金没有发行规模限制
D封闭式基金一般每周或更长时间公布一次基金份额资产净值，开放式基金一般在每个交易日连续公布
A在国际资本市场募集资金
B开放国内资本市场
C有条件地开放境内企业和个人投资境外资本市场
D对我国香港特别行政区和澳门特别行政区的开放
A股权分置是指 A 股市场上的上市公司股份按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B2005 年 4 月 29 日，经国务院批准，中国证监会发布《 关于上市公司股权分置改革试点有关问题的通知 》 ，股权分置改革的试点工作启动
C中国证监会和银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D公司股权分置改革的动议，原则上应当由全体非流通股股东一致同意提出
A债券是有价证券
B债券是真实资本
C债券是债权的表现
D债券是借贷资本
A公司证券
B金融证券
C政府证券
D私募证券
A风险偏好型
B风险中立型
C风险回避型
D风险追逐型
A基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
B按照基金设立时所规定的投资目标和策略，将基金资产分散投资于众多的金融产品上
C投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
D基金的组织结构与一般股份公司类似，设有董事会和股东大会，基金资产归公司所有
A是负责基金发起设立与经营管理的专业性机构
B由依法设立的基金管理公司担任
C基金管理人的目标函数是自身利益的最大化
D基金管理公司通常由证券公司、信托投资公司或其他机构发起成立，但不具有独立法人地位
A套期保值功能
B价格发现功能
C投机功能
D套利功能
A外汇期权
B本币期权
C外币期权
D资金期权
A监察独立
B代码独立
C规则独立
D指数独立