A100万元
B200万元
C300万元
D500万元
A决策的自主性
B交易的风险性
C收益的不确定性
D政策的无监控性
A配股公告日
B配股公司后一天
C配股登记日
D配股登记后一天
A回购交易更多的具有长期融资的属性
B债券回购交易完全独立于债券现货交易
C从性质上看，回购交易属于资本市场
D债券回购期限一般不超过一年
A封闭式回购
B开放式回购
C一次性回购
D双向回购
A为单一客户办理集合资产管理业务
B为单一客户办理定向资产管理业务
C为单一客户办理专项资产管理业务
D为客户办理特定目的的专项资产管理业务
A主板
B创业板
C中小企业板
D代办股份转让系统
A1倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C3万元以上10万元以下
D1万元以上10万元以下
A交易结算保证金
B员工奖励基金
C职工培训基金
D结算风险基金
A广泛的市场性
B一、二级市场的联动性
C经济高效性
D股价的被操纵性
A全价交易、全价结算
B净价交易、净价结算
C净价交易、全价结算
D全价交易、净价结算
A当日
B次日
C第三日
D第四日
A资产市值
B资产净值
C资产总值
D资产平均值
A警告
B罚款
C暂停其从事证券业务
D记过
A营业部电脑系统
B交易所电脑主机
C营业部终端处理机
D场内交易员
A派生出来
B同向
C附加
D对冲
A每股价格
B每份基金价格
C每百元面值债券的价格
D每份权证价格
A1万手
B5万手
C1万张
D5万张
A10%
B15%
C20%
D25%
A合法性与及时性
B合法性与真实性
C及时性与全面性
D及时性与真实性
A发行价格
B净值
C市值
D-面值
A30天
B61天
C91天
D182天
A1个月
B2个月
C4个月
D6个月
A远期
B现货
C债券
D股票
B5%
C15%
D20%
A当日交收
B次日交收
C例行日交收
D特约日交收
A1年定期存款利率
B金融同业活期存款利率
C0
D活期存款利率
A罚金
B警示
C责令处分有关责任人员
D撤销融资融券业务许可
A50
B100
C200
D500
A挪用客户的交易结算资金和证券
B根据委托单内容(可能并非当时最有利的委托价格)向交易所申报
C在批准的营业场所之外接受客户委托
D降低证券交易收费标准
A发行人的高级管理人员
B持有公司3%股份的股东
C发行人控股的公司
D保荐人
A5
B10
C20
D30
A3个月回购
B资金年收益率为3%
C3年期国债
D3天回购
A防止证券商的信用风险
B防止在市场风险特别大的情况下净额交收使风险积累的情况发生
C防止买空卖空行为的发生，保护市场正常运行
D简化操作手续
A上海证券交易所
B中国人民银行
C交易双方协商
D同业中心
A需要做1000万元的回购，标准券不够
B需要做5000万元的回购，标准券足够
C不需要做回购，资金足够
D需要做30000万元的回购，标准券不够
A证券公司注册地中国证监会派出机构．
B证券交易所
C证券登记结算机构
D中国证监会
A3%
Cl0%
D30%
A票面利率按天
B市场利率按天
C银行利率按月
D同业拆借利率按天
A证券交易所交易系统
B证券交易所上市交易
C金融机构柜台
D基金管理人及代销机构
A2003年1月3日和2002年12月31)日
B2002年12月3日和2003年1月30日
C2003年12月30日和2002年1月3日
D2002年12月30日和2003年1月3日
A4位
B5位
C6位
D8位
A证券交易所的会员只能是证券公司
B经营范围符合规定是证券交易所会员入会的重要条件之一
C沪、深两家证券交易所对会员资格的规定有较大的差异性
D只有交易所的会员才能在交易所中进行交易
A100
B1000
C10000
D100000
A融资成本
B收益
C收益率
D以上都不是
A某只股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
B某Ｂ股股票上一交易日收市价格为10元，当日申报价格为11．5元
C某基金上一交易日收市价格为3元，当日申报价格为3．5元
D某国债前一笔成交价为101元，申报价格为110元
A证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
B证券登记是规定证券发行和证券过户的关键所在
C证券登记是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D中国结算公司办理证券登记业务的主要依据是2006年1月正式实施的《证券法》
AT+1
BT+2
CT+3
DT+4
A现券的市场价格
B现券的年利率
C回购期限
D资金的年收益率
A上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%
B交易所交易型开放式指数基金折算率最高不超过90%
C国债折算率最高不超过95%
D其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过90%
A自行对冲
B向交易所申报竞价
C与委托人协商对冲
D报交易所批准后对冲
A30
B61
C91
D360
A9：00～9：30
B9：15～9：25
C9：25～9：30
D9：10～9：25
A金融期货
B金融期权合约
C金融衍生工具
D金融期货合约
A5%
B10%
A2736．68
B2737．32
C2737．68
D2741．68
A能成交者予以成交，不能成交者等待机会成交
B在无撤单的情况下，委托当日有效．
C开盘集合竞价期间未成交的买卖申报，自动进入连续竞价
D上海证券交易所规定，连续竞价期间未成交的买卖申报，自动进入收盘集合竞价
A一级
B二级
C三级
D初始
A999．9万股
B9999．9万股
C99999．9万股
D100000万股
A50%
B60%
C80%
D100%
A到期日融资方证券账户中应付的相应国债数量不足
B到期日融券方证券账户中应付的相应国债数量不足
C到期日融资方没有足够资金购回相应国债
D到期日融券方没有足够资金购回相应国债
A身份证
B资金账户卡
C证券账户卡
D证券交易卡
A买卖拥有证券公司5%股份的上市公司的股票
B将自营账户借给他人使用
C将自营业务和代理业务混合操作
D委托其他证券公司代为买卖证券
A证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起90日内，完成设立工作并开始投资运作
B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C一般情况下，参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D证券公司为调剂资金头寸，经托管机构同意，可将集合资产管理计划资产中的债券用于回购
A报价驱动下，证券成交价格的形成由做市商决定
B报价驱动下，投资者买卖证券的对手是其他投资者
C指令驱动下，证券交易价格由买方和卖方的力量直接决定
D指令驱动下，投资者买卖证券都以做市商为对手，与其他投资者不发生直接关系
A具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B设立限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元
C设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除
C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D结算参与入应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
A股票、债券
B证券投资基金
C集合资产管理计划
D短期融资券
A专用性
B合法性
C固定性
D真实性
A成交量
B成交价
C买方
D卖方
A最优五档即时成交剩余撤销申报
B对手方最优价格申报
C最优五档即时成交剩余转限价申报
D本方最优价格申报
A互换期货
B外汇期货
C利率期货
D股权类期货
A报价
B托管
C结算
D结息
A授权人
B受托人
C委托人
D代理人
A1天企业债回购
B2天企业债回购
C3天企业债回购
D7天企业债回购
A客户融资买入证券的利益归证券公司所有
B客户融资买入证券的权益归客户所有
C客户融券卖出证券的权益归客户所有_
D客户融券卖出政权的权益归证券公司所有
A上海证券账户
B人民币普通股票账户
C人民币特种股票账户
D证券投资基金账户
A提供证券交易的场所和设施
B接受上市申请，安排证券上市
C对上市公司进行监管
D组织、监督证券交易
A证券持有者
B资金需求者
C融资者
D资金贷出方
A建立了债券回购质押库制度
B按证券账户核算标准券
C建立债务查询系统
D质押式回购清算交收分初次清算交收和到期清算交收
A任意交收
B滚动交收
C特别交收
D会计日交收
A委托指令——前置终端处理机和通讯网络——交易所主机
B委托指令——终端机+交易所主机
C委托指令——电话通知场内员——终端机——交易所主机
D委托指令——交易所主机
A证券托管席位
B证券余额
C证券变更记录
D新股配售及中签
A上海证券交易所开盘集合竞价期间，即时行情内容包括：证券代码、证券简称、前收盘价格、虚拟开盘参考价格、虚拟匹配量和虚拟未匹配量
B深圳证券交易所集合竞价期间的即时行情内容包括：证券代码、证券简称、集合竞价参考价格、匹配量和未匹配量等
C深圳证券交易所规定，股票、债券上市首日，其即时行情显示的前收盘价为其发行价，基金为其前一日基金份额净值
D未经证券交易所许可，任何单位和个人不得发布证券交易即时行情
A用于证券回购的券种只能是国债、企业债和经证监会批准发行的金 融债券
B用于证券回购的券种只能是国侦、企业债和经中国人民银行批准发 行的金融债券
C以券融资方必须确保在回购成交到购回日期间在登记结算机构存放 足够的标准券
D以资融券方必须有足够的资金满足回购交收
A银行将受托保管的债券进行回购交易
B政策性银行借人债券从事证券回购交易
C将回购资金用于解决短期流动需要
D将回购资金用于固定资产投资
A证券名称
B买卖双方所在会员营业部的名称
C成交价
D成交量
A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%
B对单一客户融券业务规模不得超过净资本的l0%
C接受单只担保股票的市值不得超过该股票总市值的20%
D按对客户融资业务规模的l0%计算风险准备
A发展我国国债市场
B活跃国债交易
C发挥国债这一金边债券的信用功能
D为社会提供一种新的融资方式
A开立结算账户
B维护清算路径
C管理结算账户
D受投资人的委托派发权益
A首家以会员制为组织形式的交易所
B成立于2006年9月8日
C我国内地首家金融衍生品交易所
D首家以公司制为组织形式的交易所
A有利于降低利率风险
B有利于合理确定债券和资金的价格
C有利于金融市场的流动性管理
D有利于债券交易方式的创新
A远期交易
B期货交易
C保证金卖空
D保证金买空
A大宗交易的申报包括意向申报和成交申报
B申报方数量不明确的，上海证券交易所规定将不视为申报
C有涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%内确定
D大宗交易经交易所确认后，买方和卖方不得撤销或变更成交申报，必须承认交易结果
A到期交易净价
B回购债券数量
D首期交易净价
A资金的币种
B资金余额
C资金变动情况
D保证金余额
A单独或合谋，集中利用资金优势等操纵证券交易价格
B与他人串通，以事先约定的时间、价格和交易方式相互进行证券交易
C以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
D以其他方法操纵证券交易价格
A记名证券交易后，证券从出让人账户转移到受让人账户的变更
B符合法律规定的继承、赠与、财产分割或法院判决等引起记名证券权益人变更
C因证券账户毁坏或遗失而申请补办新的证券账户号的过户
D交易所和登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
B深圳证券交易所
C外汇交易中心
D全国银行间同业拆借中心
A管理人简介
B托管人简介
C推广机构简介
D上市公司简介
A缩短了申报时间和成交回报时间
B减去了场内交易员人工报盘的环节
C降低了申报的差错
D减少了投资者和证券公司的纠纷
A佣金
B手续费
C印花税
D个人所得税
C收益的稳定性
D收益的不稳定性
A网上竞价发行
B网上定价发行
C累计投标询价发行
D定价市值配售
A交易日闭市后，交易所将当日成交数据通过交易系统发送至登记结算机构。
B登记结算系统按照净额清算原则对所有参与入当日的证券买卖进行轧差清算产生清算金额
C登记结算机构在进行中央清算时还需要计算有关费用，产生各证券公司的实际收付金额
D登记结算机构在清算完成后，通过远程数据通讯方式向各证券经营机构提供当日清算数据汇总表与清算明细表
A现货交易
C回购交易
D竞价交易
A业务对象的广泛性
B证券经纪商的中介性
C客户指令的权威性
D客户资料的保密性
A具备协会会员资格，遵守协会自律规则，按时缴纳会费，履行会员义务
B经中国证监会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营2年以上
C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
A交易价格
B挂牌日
C摘牌日
D交易的起止日期
A配备必要的业务人员，拟开展介绍业务的营业部至少有3名具有期货从业人员资格的业务人员
B已按规定建立健全与介绍业务相关的业务规则、内部控制、风险隔离及合规检查等制度
C具有满足业务需要的技术系统
D中国证监会根据市场发展情况和审慎监管原则规定的其他条件