A运行独立
B监察独立
C代码独立
D指数独立
A深证成分股指数
B深证A股指数
C深证综合指数
D深证B股指数
A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
A中国投资有限责任公司
B中国国际金融有限公司
CQFII
DQDII
A基金资产的长期稳定增值
B当期的最大收入
C投资组合的债券中得到适当的利息收益
D获取稳定收益
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D制定证券交易价格
A长期债券
B短期债券
C不确定
D中期债券
A累积投标询价
B上网竞价
C公开招标
D协商定价
A外汇期货
B利率期货
C股权类期货
D货币期货
A公司总经理
B自营业务部门
C公司投资决策机构
D董事会
A公积金和公益金、优先股股息、普通股股息、盈余公积金
B公积金和公益金、优先股股息、盈余公积金、普通股股息
C盈余公积金、公益金、任意公积金、优先股股息、普通股股息
D公积金和公益金、普通股股息、优先股股息、盈余公积金
A权证上市数量×行权比例×担保系数
B证上市数量+行权比例+担保系数
C权证上市数量-行权比例-担保系数
D权证上市数量÷行权比例÷担保系数
A2年以上
B3年以上
C5年以上(含5年)
D10年以上(含10年)
A联结的金融基础产品
B收益保障性
C发行方式
D价格决定方式
A存托凭证
B证券交易所交易基金
C认股权证
D备兑凭证
A虚拟资本
B真实资本
C要式证书
D证权证书
A基金管理费是指基金管理人管理基金资产而向基金收取的费用
B基金规模越大，基金管理费率越高
C基金风险程度越高，基金管理费率越高
D我国债券基金的管理费率一般低于股票基金
A质量控制原则
B数量控制原则
C实质管理原则
D公开原则
A基金招募说明书、基金合同、基金托管协议
B基金份额申购、赎回价格
C涉及基金管理人、基金财产、基金托管业务的诉讼
D基金管理人的资产
A董事长
B公司员工
C股东大会
D证监会
A股票期货
B股票期权
C股票指数期货
D货币互换
A投资者所在国
B发行者所在国
C发行地所在国
D第三国
A份额
B固定股息率
C市值
D面值
A公司经营状况
B银行存款利率
C普通股股息
D股票市场市盈率
AB股
BH股
C红筹股
DH股
A证券交易所
B国务院
C国家外汇管理局
D中国证监会
A持股5%以上的股东
B公司高级管理人员
C全体股东
D全体员工
A大体保持相对稳定
B保持相对的关系
C两者没有任何关系
D大体保持相等的关系
A政府债券
B企业债券
C金融债券
D以金融储备为担保而发行的债券
A公司债券、股票
B股票、公司债券
C股票、股票
D债券、债券
A5
B8
C12
D15
A出具基金业绩报告，并提供详细的基金托管情况
B负责办理基金名下的资金往来
C安全保管基金的全部资产
D及时向基金份额持有人分配收益
A2200
B2250
C2300
D2350
A远期利率协议
B远期汇率协议
C债券类资产的远期合约
D股权类资产的远期合约
A资产和负债
B资产
C负债
D资产或负债
A买方
B卖方
C期货经纪公司
D交易所(或期货清算公司)。
A同业拆借市场
B回购协议市场
C证券流通市场
D证券发行市场
A证券公司
B证券业协会
C证监会
D证券交易所
A计算期加权法
B基期加权法
C综合法
D相对法
A资本收益
B收益减少
C资本损失
D收益增长
A审批制
B注册制
C报备制
D备案制
B7
C10
A以净资本为基准
B以扶优限劣为核心
C以提高风险管理能力为目的
D以市场准人和监管措施为依据
A累计投标询价
B初步询价
C静态市盈率
D动态市盈率
A500
B1000
C2000
D3000
A10%
B15%
C20%
D25%
A社保基金理事会
C中国证券投资者保护基金有限公司
D中国证券登记结算机构
A社会闲资
B对冲基金
C激进的投资者
D社保基金
A手续费
B印花税
C申购费
D赎回费
A与基金规模成反比，与风险成正比
B与基金规模成反比，与风险成反比
C与基金规模成正比，与风险成正比
D与基金规模成正比，与风险成反比
A上市交易的股票
B期货
C上市交易的国债
D上市交易的企业债券
A现货期权
B期货期权
C看跌期权
D奇异型期权
A市场风险
B违约风险
C系统性风险
D非系统风险
A货币市场利率下调时，国债基金的收益率下降
B货币市场利率上升时，国债基金的收益率上升
C货币市场利率上升时，国债基金的收益率下降
D货币市场利率下调时，国债基金的收益率不变；只有货币市场利率上升时，国债基金的收益率才变
A代销
B包销
C倾销
D自销
A基期加权股价指数
B计算期加权股价指数
C简单算术股价指数
D几何加权股价指数
A除数修正法
B派许加权法
C市值总价加权法
D加权平均法
A发行人通过中介机构发行
B审查条件严格，投资者也较少
C证券发行的对象是少数特定的投资者
D采取公示制度
A股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B股票的清算价值应与账面价值相等
C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
A社会保障税；社会保险基金
B社会保障税；企业年金
C社会保险基金；社会保障基金
D社会保险基金；企业年金
A系列基金
B基金中的基金
C保本基金
D交易型开放式指数基金
A机构地址
B个人真实姓名
C机构联系电话
D机构名称
A远期汇率协议
B债权类资产的远期合约
C远期利率协议
A不可上市流通
B可上市流通
C可挂失
D可记名
A信用增级机构
B资金和资产存管机构
C特定目的机构或特定目的受托人
D原始权益人
A保证证券市场的公平、效率和透明
B稳定市场价格
C降低系统性风险
D保护投资者
A向原股东配售股份
B向不特定对象公开募集股份
C非公开发行股票
D发行可转换公司债券
A利率互换
B股权互换
C货币互换
D信用互换
A时间上
B空间上
C数量上
D质量上
A政府机构
B保险公司
C商业银行
D个人
A股票承销商
B股票发行者
C股票投资者
D证券业协会
AETF
B公司债券
C分离交易的可转换公司债券中的公司债券
D国债
B几家大银行
C金融机构
D中央银行
A投资对象不同
B基金的营运依据不同
C投资者的地位不同
D资金的性质不同
A股票指数期权
B股票指数期货
C股票期权
D股票期货
A债券
B普通股
C优先股
D期权
A风险控制指标
B智力结构
C内部控制机制
D经营管理能力
A定向投资
B集合投资
C专业理财
D分散风险
A货币政策
B市场利率
C通货膨胀
D经济周期循环
A凭证式债券
B记账式债券
C附息债券
D实物债券
A货币市场
B外汇市场
C无形市场
D有形市场
A银行信用
B国家信用
C私人信用
D商业信用
A不得损害所在机构的合法权益
B不得从事与其履行职责有利益冲突的业务
C不得对外透露自营买卖信息，诱导客户买卖该种证券
D不得在经纪业务中接受客户的全权委托
A证券交易所市场
B票据交易所市场
C场外交易市场
D产权交易中心
A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化
A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B通过调节税率影响企业利润和股息
C干预资本市场各类交易适用的税率
D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司重组等列
B对所有新批准的证券业务给予国民待遇
C设立合营公司，外资比例不超过1／4
D在中国设立分支机构
A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
A具有任职资格
B具有8年以上证券工作经验
C通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D从事证券工作5年以上
A将股份奖励给本公司职工
B为减少公司注册资本
C维护二级市场股价
D与持有本公司股份的其他公司合并
A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支付该债券的本金和利息
D期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
A指定商业银行
B证券登记结算机构
C资产托管机构
A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
A银行间债券市场
B公募基金市场
C沪深股票市场
D国际资本市场
A封闭式基金一般有固定的存续期限
B开放式基金一般没有固定的存续期限
C封闭式基金投资人少
D开放式基金投资人多
A中小企业板块的监控系统与主板相同
B中小企业板块的股票编码与主板市场相同
C中小企业板块遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
D中小企业板块的发行上市条件和信息披露要求与主板市场相同
A又称金融衍生产品，与基础金融产品相对应
B其价格取决于基础金融产品价格的变动
C包括独立衍生工具和嵌入式衍生工具
D衍生工具包括金融远期合约、金融期货、金融互换和期权
A跨期性
B期限性
C联动性
D收益性
A集中交易制度
B标准化的期货合约和对冲机制
C保证金制度
D限仓制度
A期货交易买卖双方都有可能在最后结算时发生亏损，所以双方都要缴纳保证金
B双方成交时缴纳的保证金称为初始保证金
C保证金账户必须保持一个最低的水平，称为维持保证金
D当交易者连续亏损，保证金余额不足以维持最低水平时，结算所会通过经纪人发出追加保证金的通知，要求交易者在规定时间内追加保证金直达维持保证金水平