A对其股票交易做退市风险警示
B暂停其股票上市交易
C对其股票交易做特别处理
D终止其股票上市交易
A1991
B1992
C1993
D1994
A担保债券
B抵押债券
C优先股票
D普通股票
A利率期货
B期权期货
C货币期货
D股票指数期货
A供求关系
B公司经营状况
C宏观经济因素
D政治因素
A政府债券
B公司债券
C企业债券
D金融债券
A外国的自然人、法人和其他组织
B中国香港、澳门、台湾地区的自然人、法人和其他组织
C定居在国外的中国公民
D留学海归的中国公民
A交易所
B中国证监会
C中国证券业协会
D证券公司
A净利润的上升
B资产周转加快
C杠杆比率的增大
D税率的提高
A几何平均值
B算术平均值
C中位值
D标准差
A场内市场和场外市场
B发行市场和流通市场
C国内市场和国际市场
D股票市场、债券市场、基金市场、金融衍生品市场
A合规总监必须具备证券公司高级管理人员任职资格
B合规总监是公司合规负责人
C合规总监在同时分管合规和投资等业务部门时应当严格做好风险隔离
D合规总监组织实施公司反洗钱工作
A开放式基金
B货币型基金
C保本型基金
D封闭式基金
A欺诈发行股票、债券罪
B非法发行股票和公司、企业债券罪
C诱骗他人买卖证券罪
D内幕交易罪
A国务院
B国有资产管理部门
C国有投资公司
D资产经营公司
A股票的有效期与股份公司的存续期间相联系，两者是并存的关系
B永久性是指股票所载有权利的有效性是始终不变的
C股票持有者可以出售股票而转让其股东身份
D对于股东公司来说，由于股东不能要求退股，所以通过发行股票募集到的资金，在公司存续期间是一笔稳定的借贷资本
B封闭式基金
C社保基金
D企业年金
A份额
B固定股息率
C市值
D面值
A其资金来源包括国有股减持划入的资金和股权资产、中央财政拨入资金、经国务院批准以其他方式筹集的资金及其投资收益
B确定从2001年起新增发行彩票公益金的80%上缴社保基金
C其投资范围包括银行存款、国债、证券投资基金、股票、信用等级在投资级以上的企业债、金融债等有价证券
D其中银行存款和国债投资的比例可以高于50%，但不能超过65%
A一般而言，金融期货的基础资产多于金融期权的基础资产
B金融期货与金融期权交易双方的权利与义务是对称的
C金融期货与金融期权交易双方在成交时的现金流转相同
D金融期货交易双方均需开立保证金账户，金融期权的买方无须开立保证金账户，也无须缴纳保证金
A具有较高定价能力的机构投资者
B具有长期投资取向的机构投资者
C投资经验比较丰富的个人投资者
D短期投资者
A私募发行
B公募发行
C自办发行
D承销发行
A平价发行
B折价发行
C溢价发行
D平价发行和溢价发行
A国有资产经营
B中央财政
C地方财政
D国有资产管理
A1998年12月29日
B1995年7月1日
C1998年1月1日
D1998年7月1日
A2
B1
C3
D5
A股票、债券和基金证券
B股票、债券和金融期货
C股票、债券和金融衍生证券
D股票、债券和金融期权
A工业、商业、地产业、公用事业和综合
B工业、商业、金融业、公用事业和综合
C工业、商业、地产业、运输业和综合
D工业、商业、地产业、公用事业、运输业
A公司债券风险大，收益低
B公司债券风险小，收益高
C政府债券风险大，收益高
D政府债券风险小，收益稳定
A真实资本
B债务资金
C虚拟资本
D应付账款
A当天有效
B约定日有效
C撤销前有效
D5日有效
A中国石油化工股份有限公司
B马鞍山钢铁股份有限公司
C光大银行
D中国石油天然气集团公司
A取消了银行、证券、保险公司相互渗透业务的障碍
B标志着金融混业制度的终结
C同时废除了1933年经济危机时代的《格拉斯一斯蒂格尔法案》
D推动了金融机构之间的并购重组
A内置型衍生工具
B交易所交易的衍生工具
COTC交易的衍生工具
D独立衍生工具
A债券交易期限
B债券发行期限
C利息偿还期限
D债券到期期限
A初始取得的股票投资，应以成本作为确定其公允价值的基础
B存在活跃市场的情况下，应采用以市价确定股票股资的公允价值
C不存在活跃市场的情况下，应采用估值技术确定股票投资的公允价值
D有确凿证据表明按一般估值方法进行估值仍不能客观反映股票投资公允价值的，基金管理人应根据具体情况与基金托管人商定后，按最能恰当反映股票投资公允价值的价格估值
A产权性、收益性、变通性、风险性
B产权性、收益性、变通性、非返还性
C产权性、收益性、流动性、风险性
D产权性、期限性、收益性、风险性
A证券交易所
B基础指数
C受托人
D投资者
A买进320562．5买进31
B卖出320562．5卖出31
C买进310652．5卖出30
D卖出310652．5买进30
A净资产
B总资产
C总股本
D总股数
A手续费
B中介佣金
C价差收益
D利差收益
A东京证券交易所
B多伦多证券交易所
C悉尼期货交易所
D纽约证券交易所
A行使权利认购新发行的普通股票
B不行使权利而听任其过期失效
C按其持股比例5%的数量，优先认购一定数量新发行股票的权利
D将权利转让给他人，从中获得一定的报酬
A杠杆比率视为安全性指标
B周转率视为安全性指标
C销售利润率视为盈利性指标
D净资产收益率视为盈利性指标
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先股
D股息率可调整优先股
A股票期货
B股票指数期货
C外汇期货
D利率期货
A逐日计算、按月支付
B逐日计算、按周支付
C逐月计算、按月支付
D逐日计算、按日支付
A10%
B40%
C50%
D60%
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和中国证监会
C司法部和中国证监会
D中国人民银行和中国证监会
A分为综合类和经济类
B分为创新类和规范类
C按照业务类型
D按照规模不同
A可以在交易所上市交易的封闭式基金
B可以在交易所上市交易的开放式基金
C所有在有组织的市场交易的封闭式基金
D所有在有组织的市场交易的开放式基金
D市价发行
A比例包销
B代销
C全额包销
D余额包销
A信用风险
B利率风险
C政策风险
D购买力风险
A《关于保险外汇资金投资境外股票有关问题的通知》
B《保险外汇资金境外运用管理暂行办法》
C《保险外汇资金境外运用管理暂行办法实施细则》
D《保险资金境外投资管理暂行办法》
A产权
B委托代理
C债权债务
D所有权
A不存在汇率风险
B国际债券资金来源广，发行规模大
C国际债券是一种跨国发行的债券，涉及两个或两个以上的国家
D发行人发行国际债券筹集到的资金是一种可通用的自由外汇资金
A认购权证和认沽权证
B价内权证和价外权证
C美式权证和欧式权证
D认股权证和备兑权证
A一级存托凭证和二级存托凭证
B公募存托凭证和私募存托凭证
C记名存托凭证和不记名存托凭证
D无担保存托凭证和有担保存托凭证
A5
B10
C20
D50
A20世纪初在证券市场中占主导地位的是公司股票和公司债券
B美国第一个证券交易所是纽约证券交易所
C证券化率的提高是证券市场加速发展阶段的重要标志
D美国证券市场是从买卖政府债券开始的
A有价证券
B设备
C房产
D土地使用权
A从事承担无限责任的投资
B买卖上市债券
C向他人贷款或者提供担保
D承销证券
A公司财务状况
B市值规模
C交易活跃程度
D行业代表性
A资金使用方向
B市场利率变化
C债券发行主体
D债券变现能力
A企业债券
B可转换为股票的公司债券
C股票
D法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A设有董事会
B持有人大会也就是股东大会
C拥有法人资格
D直接进行基金资产的运作
A依法筹资的资金
B客户交易结算资金
C客户保证金
D自有资金
A股东大会
B总经理
C监事会
D董事会
A财务稳健，资信良好，达到中国证监会规定的资产规模等条件，风险监控指标符合所在国家或者地区的法律规定和证券监管机构的要求
B从业人员符合所在国家或者地区的有关从业资格的要求
C健全的治理结构和完善的内控制度，经营行为规范，近3年未受重大处罚
D所在国家或者地区有完善的法律和监管制度，其证券监管机构已与中国证监会签订监管合作谅解备忘录，并保持着有效的监管合作关系
A合并
B分立
C经营
D解散
A股票基金应有60%以上的资产投资于股票
B债券基金应有80%以上的资产投资于债券
C货币市场基金仅投资于货币市场工具
D基金不得投资于有锁定期但锁定期不明确的证券
A证券公司
B几家大银行
C金融机构
D一家银行
A交易通信网
B信息服务网
C证券报刊
D因特网
A债券持有人
B流通股股东
C优先股股东
D非流通股股东
A依法设立
B以营利为目的
C是整个证券市场的核心
D是实行自律性管理的法人
A正直诚信，品行良好
B熟悉证券法律、行政法规、规章以及其他规范性文件，具备履行职责所必需的经营管理能力
C在任职后1年内取得证券监督管理机构核准的任职资格
D应当遵守法律、行政法规和中国证监会的规章、规范性文件，遵守公司章程和行业规范，恪守诚信，勤勉尽责，具有履行职责所需的经营管理能力
A资产增值数额的多少
B该证券的需求状况
C证券市场的供求状况
D证券发行时间的长短
A筹资成本相同
B都是直接融资的手段
C都是间接融资的手段
D都是经济主体筹措资金的手段
A人民币资产
B人民币本金
C利率
D人民币利息
A来自公益捐赠
B来自股票流通
C来自政府补贴
D来自股份公司
A信用衍生工具
B股权类产品的衍生工具
C货币衍生工具
D利率衍生工具
A热爱本职工作，准确执行客户指令，为客户保密
B遵守国家法律和有关证券业务的各项制度
C积极维护投资者合法权益，珍惜证券业的职业荣誉
D服从管理，服从领导，维护证券交易中的正常秩序
A向二级市场投资者配售方式
B向个人投资者定向配售
C对一般投资者上网发行和对法人配售相结合的发行方式
D上网定价发行方式
A反收购
B维护二级市场股价
C将股份奖励给本公司职工
D与持有本公司股票的其他公司合并
A数量上
B空间上
C质量上
D时间上
A资金性质不同
B投资者地位不同
C基金运营依据不同
D发行规模不同
A发行主体是银行或非银行金融机构
B金融机构信用度较高
C对于金融机构来说，吸收存款和发行债券都是它的资金来源，都构成它的负债
D发行债券是金融机构的主动负债，金融机构有更大的主动权和机动权
A当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会减少
B当大多数投资者对股市持观望态度时，市场交易量就会增加
C当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现盘整格局
D当大多数投资者对股市持观望态度时，股价往往呈现上涨趋势
A附息债券
B凭证式债券
C记账式债券
D实物债券
A中央银行票据
B政策性银行金融债券
C证券公司债券
D财务公司债券
A期权的买方在支付了期权费后，就获得了期权合约所赋予的权利
B期权的买方可以选择行使所拥有的权利
C期权的卖方在收取期权费后，就承担着在规定时间内履行该期权合约的义务
D期权的卖方可以有条件地履行合约规定的义务
A证券交易所本身不持有证券
B证券交易所决定证券交易的价格
C证券交易所为交易双方成交创造条件
D证券交易所对交易双方进行监督
A遵守公司章程
B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金
C除法律、法规规定的情形外不得退股
D必须亲自参加股东大会
A不属于金融债券
B在银行间债券市场发行
C由证券公司依法发行
D约定在一定期限内还本付息
A代销可分为全额代销和余额代销两种
B上市公司向原股东配售股份应当采用代销方式发行
C我国《证券法》规定，向不特定对象发行的证券票面总值超过人民币5000万元的，应当由承销团承销
D代销是指证券公司代发行人发售证券，在承销期结束时，将未售出的证券全部退还给发行人的承销方式
ANASDAQ综合指数
B日经225股价指数
C金融时报100指数
D道一琼斯工业股价平均数
A金融证券化
B证券市场国际化
C投资者机构化
D证券市场电脑化
A国债利率
B联邦基金利率
C伦敦银行间同业拆放利率
D欧洲美元定期存款单利率
A股票票面
B股东名册
C公司章程
D证券监管机构
A根据保证金数量规定持仓限额
B对会员的持仓量限制
C对客户的持仓量限制
D对证券交易所持仓量限制
A发起人
B私人投资者
C法人
D社会公众
A发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化，实际控制人没有发生变更
C发行人股权清晰
D发行人足额缴纳注册资本，主要资产不存在重大权属纠纷
A增加股票的流动性
B创造新的投资机会
C增加投资者人数
D避开监管
A检查公司的财务
B提议召开临时股东大会
C制定公司的基本管理制度
D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
A专业理财
B集合投资
C分散风险
D定向投资
A做同方向操作将抵消投资组合的系统性风险
B做反方向操作将抵消投资组合的系统性风险
C做同方向操作将增大投资组合的系统性风险
D做反方向操作将增大投资组合的系统性风险
A在市场上的重要程度
B成交额对投资者的影响
C发行量较大
D公司业务以香港地区为基地
A基金拥有的各类证券的价值
B银行存款本息
C基金应收的申购基金款
D其他投资所形成的价值
A有限责任公司
B两合公司
C无限责任公司
D股份有限公司