2012年证券《投资基金》第十章证券投资基金的交易与申购、赎回练习题-入者 :平安健

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单选题 一、单项选择题
1
目前,新发行的证券投资基金统一在(  )上市交易。

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C上海证券交易所和深圳证券交易所

D中国证监会

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2
封闭式基金发起设立后,在(  )内便可上市。

A2年后

B1年后

C6个月后

D1到3个月

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3
在证券交易所的证券投资基金是(  )。

A开放式基金

B封闭式基金

C私募基金

D以上均可

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4
下列文件,基金管理公司申请上市不需要提交的有(  )。

A基金契约

B基金托管协议

C招募说明书

D基金募集资金的验资报告

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5
(  )对基金管理人提交的基金上市申请文件申请文件进行审查,认为符合条件的,将审查意见和相关文件报经(  )批准,再出具上市通知书。

A中国证监会  证券交易所

B证券交易所  中国证监会

C中国证监会  中国人民银行

D证券交易所  中国人民银行

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6
获准上市的基金,须于上市首日前的(  )个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。

A7

B5

C3

D1

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7
我国对封闭式基金的交收实行(  )制度。

AT+1

BT+2

CT+3

DT+7

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8
基金的市场价格以(  )为中心上下波动。

A基金面值

B基金的发行价格

C1.01元

D基金单位的资产净值

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9
证券投资基金在上海天深圳证券交易所的佣金统一为成交额的(  )。

A1%

B0.5%

C0.3%

D0.25%

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10
开放式基金单位净值,应当按照(  )闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。

A上一个交易日

B当日

C开放日

D上一个开放日

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11
基金管理人应当于收到基金投资人申购、赎回申请之日的(  )个工作日内,对该交易的有效性进行确认。

A7

B3

C5

D1

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12
除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外,基金管理人应当接受基金投资人有效赎回申请之日起(  )个工作日内,支付赎回款项。

A7

B3

C5

D1

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13
开放式基金单个开放日,基金净赎回申请超过基金总份额的10%时,为(  )。

A巨额赎回

B一般赎回

C10%赎回

D暂停赎回

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14
巨额赎回申请发生时,基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的(  )时,可以对其余赎回申请延期办理。

A11%

B20%

C10%

D5%

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15
开放式基金连续发生巨额赎回时,基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定,暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付回款项,但不得超过正常支付时间的(  )个工作日,并在指定的媒体上公告。

A30

B15

C7

D20

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16
开放式基金可以收取申购费,但申购费率不得超过申购金额的(  )。

A1%

B3%

C5%

D7%

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17
投资人赎回基金时,一般会在(  )拿到款项。

A第2天

B当天

C3到5天

D5天后

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18
债券型基金的交易日与付款日的间隔较小,一般为交易日的次( )日;股票型的基金,一般为交易日的次(  )日。

A1  3或5

B3  5

C2  3或5

D1  3

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19
开放式基金可收取赎回费,但赎回费不超过赎回金额的(  )。

A1%

B3%

C5%

D2%

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20
(  )是指在某一基金估值点上,按照公允的价格计算的基金资产的总市值扣除负债后的余额,该余额是基金单位持有人的权益。

A基金权益

B基金资产总值

C基金资产净值

D基金持有人权益

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21
(  )是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。

A已知价

B未知价

C已知价或未知价

D两者均可

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22
(  )是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。

A已知价

B未知价

C已知价或未知价

D两者均可

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23
计价错误偏差达到基金资产净值的(  )时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。

A2%

B1%

C0.5%

D0.25%

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24
(  )是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。

A佣金

B首次购买费

C销售附加费

D交易费

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25
买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的(  )。

A1%以上

B0.5%到1%

C0.5%以下

D2%以上

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26
中央独立登记模式的主要代表是(  )。

A英国

B美国

C日本

D德国

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多选题 二、多项选择题
27
下列文件中,基金管理公司申请上市需要提交的有(  )。

A上市申请书天上市公告书

B基金契约、基金托管协议和基金募集资金的验资报告

C中国证监会批准基金管理人设立的文件和中国证监会及中国人民银行对基金托管人的审批文件

D基金管理人和基金托管人的营业执照

E基金招募说明书

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28
我国对基金账户、股票账户和资金账户的规定有(  )。

A每个身份证只允许开设一个基金帐户,已开设股票账户的投资者,不可以再开设基金账户

B投资者必须持本人身份到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续,不得由他人代办,也不可以异地开设基金帐户

C投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户

D基金账户不得用于买卖股票,股票账户可以用于买卖基金

E基金账户的开户费用为5元,各开户机构不得加价

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29
基金单位的委托买卖采用的原则有(  )。

A“三公”原则

B价格优先原则

C时间优先原则

D交易量多少原则

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30
我国基金交易的特点有(  )。

A基金单位的买卖采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则

B基金交易委托以标准手数为单位进行,价格变化单位为0.01元

C在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位

D基金的交收实行T+1交割制度

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31
封闭基金上市后,其市场价格受(  )因素影响。

A基金单位的资产净值

B基金的供求关系

C投资者对基金的不正确认识

D人为炒作

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32
投资者买卖封闭式基金时,应支付的费用有(  )。

A委托手续费

B佣金

C过户费

D印花税

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33
下列机构可以交易开放式基金的是(  )。

A基金管理公司

B商业银行

C证券公司

D保险公司

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34
除了(  )情形外,基金管理人不得拒绝接受基金投资者的赎回申请。

A不可抗力

B证券交易所非正常停市,导致基金管理人无法计算当日基金资产净值

C基金契约中已载明并获得批准的情形

D基金招募说明书已载明并获得批准的情形

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35
开放式基金申请的流程是(  )。

A开立账户

B确认申购金额

C支付款项

D申购确认

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36
基金管理公司在接到客户的开户天申购请求后,内部要完成(  )步骤。

A客户资料存档

B确认基金单位数

C确认付款

D确认客户身份

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37
开放式基金赎回时,基金持有人要注意的关键事项有(  )。

A发出赎回指令

B赎回价格基准

C领取赎回款

D判断基金走势

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38
基金管理公司收到客户赎回指令后,一般要经过(  )步骤把赎回款项送达投资者。

A确认赎回是否有效

B准备赎回款项

C指示托管银行将客户的赎回款汇至投资者指定的账户或寄支票给客户

D确认投资者身份

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39
计算基金单位资产净值的方法有(  )。

A已知法

B事前法

C未知法

D事后法

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40
开放式基金的报价有(  )。

A卖出价

B买入价

C认购价

D赎回价

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41
基金的赎回价的计价方式一般有(  )。

A等于基金单位资产净值

B等于基金资产单位净值减去交易费

C基金单位资产净值减去赎回费

D基金资产单位净值减去佣金

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42
开放式基金持有人账户管理模式有(  )。

A银行登记结算模式

B基金管理人登记结算模式

C独立的中央登记结算模式

D分级登记模式

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43
独立的中央登记结算模式的优点有(  )。

A简化基金管理公司职能

B开发成本低

C融合了社会利益和会员利益

D较强的独立性

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判断题 三、判断题
44
目前,新发行的证券证券投资基金统一在深圳交易所上市交易。
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45
封闭式基金发起设立后,在2年内便可上市。
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46
在证券交易所交易的证券投资基金是开放式基金。
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47
基金管理公司申请上市需要提交文件的有基金契约、基金托管协议、基金募集资金的验资报告、上市申请书、上市公告书和招募说明书和基金发起人协议等。
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48
中国证监会对基金管理人提交的基金上市申请文件进行审查,认为符合条件的,转批给证券交易所,由证券交易所出具上市通知书?
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49
获准上市的基金,须于上市首日前的3个工作日内在至少一种中国证监会指定的报刊上公布上市公告书。
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50
每个身份证只允许开设一个基金账户,已开设股票账户的投资者,可以再开设基金账户。
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51
投资者必须持本人身份证到户口所在地开户机构办理开设基金账户的手续,不得由他人代办,但可以在异地开设基金账户。
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52
投资者的一个资金账户只能对应一个股票账户或基金账户;一个股票账户或基金账户只能对应一个资金账户。
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53
基金账户不得用于买卖股票,股票账户也不得用于买卖基金。
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54
基金帐户的开户费用为5元,各开户机构可以自行调整。
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55
基金管理公司可以向证券交易所缴纳一定的费用,取得一个或多个交易席位作为基金的专用交易席位。
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56
基金管理人应代表基金,以基金的名义开设证券账户和资金清算账户,并作为证券交易所的清算对手方为基金买卖证券进行清算接收。
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57
基金单位的买卖委托采用“三公”原则、价格优先原则和时间优先原则。
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58
基金交易委托以标准手数为单位进行,价格变化单位为0.01元
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59
在证券市场的营业日可以随时委托买卖基金单位。
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60
基金的市场价格以基金单位的面值上下波动。
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61
证券投资基金在上海和深圳交易所的佣金统一为成交额的0.05%。
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62
对基金的交易行为免征印花税。
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63
开放式基金单位净值,应当按照开放日闭市后的基金资产净值除以当日基金单位的余额数量计算。
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64
投资者申购基金单位时,必须全额交付申购款项。
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65
基金管理人应当收到基金投资人申购、赎回申请之日的7个工作日内,对该交易的有效性进行确认。
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66
除《开放式基金管理暂行办法》另有规定外,基金管理人应当自接受基金投资者有效赎回申请之日起3个工作日内,支付赎回款项。
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67
巨额赎回申请发生时,基金管理人在对当日接受赎回比例不低于基金总份额的10%的前提下,可以对其余赎回申请延期办理。
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68
发生巨额赎回是,对于当日的赎回申请,应当按单个账户赎回申请量占赎回申请总量的比例,确定当日的赎回额。
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69
开放式基金连续发生巨额赎回时,基金管理人可按基金契约和招募说明书中的规定,暂停接受赎回申请;已经接受的赎回申请可以延缓支付赎回款项,但不得超过正常支付时间的二十个工作日,并在指定的媒体上公告。
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70
发生基金契约或招募说明书中未载明的事项,但基金管理人有正当理由认为需要暂停开放式基金申请、赎回申请的,经中国证监会批准后,便可暂停。
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71
暂停期间,基金管理人应当每两周刊登提示公告一次。暂停期结束,基金重新开放时,基金管理人应当公告最新的基金单位资产净值。
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72
开放式基金可以收取申购费,但申购费率不得超过申请金额的3%。
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73
申购费可以在基金申购时收取,也可以在基金赎回时扣除。
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74
开放式基金可根据实际需要收取赎回费,但收取赎回费率不得超过赎回金额的5%。
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75
赎回费在扣除基本的手续费后,可提取一定的比例作为基金管理人的报酬。
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76
投资人赎回基金时,一般会在第2天拿到款项。
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77
债券型基金的交易日和付款日的间隔较小,一般为交易日的下一日;股票型的基金,一般为交易日的后3日或5日。
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78
已知价是基金管理公司根据当日的证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
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79
未知价是基金管理公司根据上一交易日证券市场上各种金融产品的收市价计算出来的。
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80
基金管理公司必须在每个交易日结算第2天公布基金单位的价格。
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81
计价错误偏差达到基金资产净值1%时,基金管理人应当通报基金托管人并报中国证监会备案。
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82
开放式基金的卖出价均高于买入价。
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83
卖出价包括经营者的佣金,这种佣金包括交易费和首次购买费。
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84
佣金是基金管理公司在进行买卖时向投资人收取的费用。
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85
买卖基金的交易费要占到基金单位资产净值的1%以上。
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86
银行登记模式、基金管理人登记模式和中央登记模式的共同点是过户代理人是最终的,并由其为投资者建立惟一的基金账户。
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87
分级登记模式全部由二级过户登记组成。从该模式将基金管理公司作为最终过户代理人来看,其与中央登记结算模式中的基金管理公司模式应属于同一类型。
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88
中央独立登记模式的主要代表是美国。
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