A外汇账户
BB股资金账户
CB股账户
D证券账户
A证券交易所
B证券结算机构
C证券公司
D上市公司
A无效委托指令
B一个月有效委托指令
C当日有效委托指令
D一周有效委托指令
A网上竞价发行
B网上定价发行
C网上累计投标询价发行
D网上定价市值配售
A证券公司
B证券登记结算机构
C证券交易所
A卖方
B买方
C委托方
D代理方
A证券清算又称证券结算
B证券交收简称证券结算
C证券清算又称证券交收
D证券清算与交收两个过程统称为证券结算
A1手
B10手
C100手
D1000手
A真实性
B齐备性
C一致性
D有效性
A从时间发生及运作的次序来看，清算是交收的后续与完成
B清算和交收两个过程统称为“结算”
C正确的清算结果能保证交收顺利进行
D清算不发生财产的实际转移，交收发生财产的实际转移
A清算
B结算
C交割
D交收
AR日(R为到期日)14：00
BR+1日(R为到期日)14：00
CR日(R为到期日)17：00
DR+1日(R为到期日)17：00
A1/2
B1/3
C1/4
D2/3
A0．1%
B0．2%
C0．4%
D0．5%
A400000
B18182
C33333
D2000000
A自营业务账户、席位情况
B自营业务交易量
C自营风险监控报告
D涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策。
A证券交易所的前市交易
B上市交易
C店头交易
D证券交易所的后市交易
A股票
B债券
C基金
D以上都可以
A证券经营机构下班时间
B国家规定的下班时间
C24点
D证券交易所营业终了之时
A每1个月
B每3个月
C每6个月
D每12个月
A期货交易
B远期交易
C期权交易
D债券交易
A1
B3
C6
D12
A保证
B基础
C内容
D完成
A债券回购成交通知单
B交易系统生成的成交单
C回购成交合同
D附属协议
A最近的中期会计报告
B最近3个会计年度的审计结果
C最近2个会计年度的审计结果
D最近1个会计年度的审计结果
A申请材料送交日为T-4日前
B提交公告申请日为T-1日前
C公告刊登日为T日
D股权登记日为T+3日
A冻结期
B交易期
C等候期
D封闭期
A合法性和真实性
B合法性和同一性
C同一性和真实性
D合法性和有效性
A1999
B2000
C2001
D2002
A席位；席位
B证券账户；证券账户
C席位；证券账户
D证券账户；席位
A小于
B大于
C等于
D无规定
A100%
B300%
C500%
D600%
B2
C3
D4
A证券营业部
B证券公司
C证券登记结算公司
D证券交易所
A上市证券
B非上市证券
C以上两者都有
D所有有价证券都可以成为自营买卖的对象
A口头或书面警示
B约见谈话
C限制相关证券账户交易
D罚款
A基本风险和非基本风险
B系统风险和非系统风险
C证券自营业务风险和证券经纪业务风险
D信用交易风险、交易差错风险、系统保障风险和其他风险
A证券与资金管理分离
B券商托管证券与银行存管资金
C券商与银行分工明确
D专业和高效相结合
A9200
B1200
C8000
D1350
A柜台代理买卖
B证券交易所代理买卖
C证券公司代理买卖
D投资者自行买卖
A2年
B3年
C4年
D5年
A具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于1亿元人民币的注册资本
B具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
C具有不低于2000万元人民币的净资本和不低于5亿元人民币的注册资本
D具有不低于5000万元人民币的净资本和不低于2亿元人民币的注册资本
A100股
B500股
C1000股
D1500股
A首次公开发行登记
B增发新股登记
C送股和配股登记
D发放现金股利登记
A1991
B1992
C1993
D1994
A当日申购的基金份额，同日可以卖出和赎回
B当日买入的基金份额，同日可以赎回和卖出
C当日赎回的证券，同日可以卖出，但不得用于申购基金份额
D当日买入的证券，同日不可以用于申购基金份额
A证券公司开展集合资产管理业务的，每设立1项集合资产管理计划，开立1个专用证券账户
B信托公司每设立1个信托产品，开立1个专用证券账户
C证券投资基金按照每一特定客户证券投资产品，开立1个证券账户
D全国社会保障基金每设立1个投资组合，开立1个证券账户
AT
BT+3
CT+6
DT+11
A涨跌幅价格=前收盘价×(1±涨跌幅比例)
B涨跌幅价格=今开盘价×(1±涨跌幅比例)
C涨跌幅价格=前平均价×(1±涨跌幅比例)
D涨跌幅价格=前最高价×(1±涨跌幅比例)
A5%
B7%
C10%
D12%
AT+1日16：00
BT+0日16：00
CT+1日17：00
DT+0日17：00
A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C将自营账户借给他人使用
D委托其他证券公司代为买卖证券
A发行人
B交易组织者
C持有人
D运行监督人
AA股账户
BB股账户
C基金账户
D专门账户
A客户信用证券账户
B客户信用资金账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用资金账户
A中国证监会
B证券交易所
D证券登记结算机构
AT日，投资者申购
BT+2日，对申购资金进行验资
CT+3日，公布中签率
DT+4日，公布摇号中签结果
A中国人民银行
B中国银监会
C财政部
D中国国债登记结算公司
A无偿送股比例
B有偿送股比例
C有效送股比例
D约定送股比例
A证券账户管理
B资金账户管理
C证券委托买卖
D证券清算交割
A管理风险
B经营风险
C合规风险
D市场风险
A双向过户原则
B净额清算原则
C逐日盯市原则
D货银对付原则
A4天回购
B28天回购
C63天回购
D273天回购
A可以简化操作手续，提高清算效率
B清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
C清算证券时，同一清算期内同种证券可以合并计算
D清算证券时，同一清算期内不同种证券也能合并计算
A客户开户的基本情况
B客户委托的有关事项
C股东账户中的库存证券种类和数量
D资金账户中的资金余额
A融入资金方
B出质债券方
C融出资金方
D卖出回购方
A规范履行信息披露义务
B股东权益为正值或净利润为正值
C有相应的从事代办股份转让服务业务的设施
D最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
A流动性
B收益性
C风险性
D安全性
A证券交易所交易经手费
B通讯费用
C单证制作费用
D支付给证券登记结算机构的费用
A申报价格不高于即时揭示的最低卖出价格的ll0%且不低于即时揭示的最高买入价格的90%
B申报价格不高于A项中最高申报价与最低申报价平均数的130%且不低于该平均数的70%
C即时揭示中无买入申报价格的，即时揭示的最低卖出价格、最新成交价格中较低者视为前项最高买入价格
D即时揭示中无卖出申报价格的，即时揭示的最高买入价格、最新成交价格中较高者视为前项最低卖出价格
A根据协会或相关主办券商的要求，协助调查指定事项
B开立非上市股份有限公司股份转让账户
C对股份转让业务中出现的问题，依据有关规则和协议及时处理并报协会备案
D指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
A送股
B增发新股
C配股
D降低转股价格
A证券从业人员
B证券交易所工作人员
C证券管理机构工作人员
D国家机关工作人员
A客户开户基本情况
B客户委托的基本情况
C客户证券账户的库存情况
D客户资金账户的余额
A债券融人方
B正回购方
C债券卖出方
D逆回购方
A综合指数
B成分指数
C分类指数
D合成指数
A投资理念与投资策略
B投资决策与风险控制
C收益分配
D信息披露
AB股单笔交易数量不低于5万股，或者交易金额不低于30万元港币
B基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人 民币
C债券单笔质押式回购单笔交易数量不低于5000张(以人民币100元 面额为1张)，或者交易金额不低于50万元人民币
D多只A股合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币， 且其中单只A股的交易数量不低于20万股
A回购期限
B首次资金清算额
C成交日期
D法定代表人(或授权人)签字
A投资者可以直接进入交易场所自行买卖证券
B法人也可以买卖证券
C国家法律、法规规定不准参与证券交易的自然人或法人不得成为证券交易的委托人
D证券从业人员可以买卖经批准发行的国债、基金
A按合同约定获得债券出质融入资金款项
B收取回购期间所出质债券的发行人支付的债券利息
C回购期间拥有债券质权
D在到期交割日，按合同约定赎回同品种债券
A认购方式不同
B发行价格的确定方式不同
C认购成功者的确认方式不同
D承销方式不同
A具有会员资格
B取得中国证监会颁发的经营外资业务许可证
C缴纳席位费
D交纳一定的保证金
A投资水平
B风险意识
C参与意识
D风险识别能力
A风险意识
B参与意识
C投机意识
D风险辨别能力
A政府债券．
B公司债券
C金融债券
D地方政府债券
A发售
B申购
C赎回
D交易
A转股申请不能撤单
B可转债“债转股”通过证券交易所交易系统进行
C可转换公司债券转股的最小单位为一股
D可转债自发行之日起6个月后方可转换为公司股票
A1亿元
B2亿元
C3亿元
D5亿元
A证券经纪商已向投资者揭示证券买卖的各类风险
B证券经纪商代理业务范围和权限
C委托、交收的方式、时间、内容和要求
D投资者应履行的交收责任
A换券
B现金交割
C提前赎回
D拆借资金
A该公司应付上海证券登记结算公司罚金，金额为75万元
B该公司1日在上海证券登记结算公司透支2亿元
C该公司2日在上海证券登记结算公司透支1亿元
D该公司4日在上海证券登记结算公司透支5000万元
A按合同约定承担投资风险
B保证委托资产来源及用途的合法性
C按照合同的约定支付管理费用、托管费用及其他费用
D不非法汇集他人资金参与集合资产管理计划
A电话委托
B柜台委托
C自助终端委托
D网上委托
A自主报价
B格式化询价
C确认成交
D清算与交收
A证券登记有利于保障投资者合法权益
B证券登记是证券交易所的行为
C证券登记是证券发行和证券交易过户的关键所在
D证券登记按性质可分为股份登记、基金登记和债券登记等
A清算价款时，同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算
B清算价款时，不同清算期发生的价款不能合并计算
C清算证券时，只有在同一清算期内且同种证券才能合并计算
D清算证券时，不同清算期内同种证券不能合并计算
A证券发行人订立普通合同
B发行人的主营业务由通信器材拓展到生物制药领域
C发行人将在证券发行后，投资5000万美元用于购买国外的先进技术设备
D发行人的经营情况出现问题，亏损面达到净资产的2%
A审查代理协议的格式及其合法性
B检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C检查会员的内部风险控制制度
D全面检查会员遵守法律法规情况
A事先预警
B实时监控
C事后监察
D行业检查
A可转债的存续期
B流通股价格
C持有人要求
D公司财务情况
A证券账户的开立
B证券账户挂失补办
C证券账户注册资料查询与变更
D证券账户合并与注销
A合规风险
B政策风险
C市场风险
D经营风险
A投资者受理委托
B投资者填写委托单
C证券经纪商受理委托
D证券经纪商填写委托单
A全价交易是以含有应计利息的价格报价，按全价价格进行交割
B净价交易是以不含票面利息的价格报价，按净价价格作为交割价格
C我国从2002年3月25日起，国债交易采取净价交易方式
D在净价交易方式下，应计利息根据票面利率按月计算
A遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B派遣合格代表入场从事证券交易活动
C维护投资者和证券交易所的合法权益
D按规定缴纳各项经费和提供有关信息资料
A建立防火墙制度
B应加强自营账户的集中管理和访问权限控制
C应建立独立的实时监控系统
D建立完备的业绩考核和激励制度
A柜台委托
B自助委托
C函电委托
D电话委托
A执行现金管理规定
B执行支票管理规定
C审核报销凭证
D向有关部门报送财务报表