A信贷、投资
B建设资金
C生产经营活动
D注册资本金
A证券交易所和证券监管机构
B证券交易所和证券行业协会
C证券监管机构和证券行业协会
D证券公司和证券行业协会
A证券行业自律性组织
B证券业协会
C中国证券监督管理委员会及其派出机构
D证券信用评级机构
A证券监管机构
B证券服务机构
C证券投资人
D自律性组织
A商品证券
B资本证券
C货币证券
D凭证证券
A证券服务机构
B证券经营机构
C证券管理机构
A法律特征与经济特征
B法律特征与书面特征
C经济特征与书面特征
D经济特征与权益特征
A1992年4月23日
B1993年4月22日
C1994年4月22日
D1995年4月22日
A政府组织
B政府在证券业的分支机构
C自律性组织
D证券业最高监管机构
A直接融资
B间接融资
C资本
D货币
A证券市场和回购协议市场
B证券市场和中长期信货市场
C证券市场和同业拆措市场
D证券市场和货币市场
A筹资、定价、资本配置
B筹资、定价、收益
C收益、监督、资本配置
D监督、定价资本配置
A证券商与投资者协商
B一级市场上的公开竞价
C证券供求双方共同作用
D发行者与证券商协商
A期限性、收益性、变通性、风险性
B产权性、收益性、变通性、非返还性
C期限性、收益性、流通性、风险性
D产权性、期限性、收益性、风险性
A证券期限的长短
B证券信誉的好坏
C市场的完善程度
D经济发展速度
A政府、金融机构、公司企业
B中央政府、地方政府、公司企业
C政府、中央银行、公司企业
D政府、金融机构、财政部、公司企业
A股票、债券和基金
B发行、自营和基金管理
C承销、咨询和基金管理
D承销、经纪、自营、投资咨询、购并、受托资产管理、基金等业务
A单利债券
B复利债券
C贴现债券
D累进利率债券
A市场利率
B银行贷款利率
C同业折借利率
D定期存款利率
A实物债券
B凭证式债券
C记帐式债券
D电子债券
A短期国债
B中期国债
C长期国债
D无期国债
D以上都不能
A依然是国家
B政府
C法院
D只能是地方政府
A流通国债
B非流通国债
C短期国债
D中长期国债
B本币国债
C外币国债
D实物国债
A买卖差价
B利息或红利
C生产经营过程中的资产增殖
D虚拟资本价值
A1985
B1987
C1988
D1990
A累积优先股
B非参与优先股
C参与优先股
D非累积优先股
A按照实缴的出资比例分取红利
B在股份公司解散清算时，有权要求取得公司的剩余资产
C股东有权对公司的经营提出建议或者质询
D参加股东大会、行使表决权
A优先股股东、债权人、普通股股东
B债权人、优先股股东、普通股股东
C优先股股东、普通股股东、债权人
D普通股股东、债权人、优先股股东
A5％
B10％
C15％
D20％
A债券发行人具有在到期日之前买回全部或部分债券的权利
B债券持有人具有在指定的日期内以票面价值将债券卖回给发行人的权利
C债券持有人具有按约定条件将债券转换成发行公司普通股股票的选择权
D债券持有人具有按约定条件将债券与债券发行公司以外的其他公司的普通股票交换的选择权
A国家重点建设债券
B财政债券
C长期建设国债
D特别国债
A以与主债券相同的价格和收益率向发行人购买额外的债券
B以特定的价格，即固定汇率将一种货币兑换成另一种货币
C按约定条件向债券发行人购买黄金
D以约定的价格购买发行人的普通股票
A为了弥补自己临时性资金周转之短缺，债务人可以发行中长期债券
B当未来市场利率趋于下降时，应选择发行期限较长的债券
C票面金额定得较小，有利于小额投资者购买，持有者分布面广
D流通市场发达，债券容易变现，长期债券不能被投资者接受
A通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B公司型基金的投资者对基金运作的影响比契约型基金的投资者大些
C基金的资金是通过发行基金份额筹集起来的信托财产
D投资者既是基金的委托人，又是基金的受益人
A开放式基金没有固定期限，投资者可随时向基金管理人赎回基金份额，若大量赎回甚至会导致清盘
B绝大多数开放式基金不上市交易，交易在投资者与基金管理人或其代理人之间进行
C封闭式基金与开放式基金的基金份额首次发行价都是按面值加一定百分比的购买费计算
D开放式基金一般每周或更长时间公布一次
A指数基金
B认股权证基金
C交易所交易基金
D上市开放式基金
A公司债券条款中包含的赎回条款
B公司债券条款中包含的返售条款
C公司债券条款中包含的转股条款
D在期货交易所交易的期货合约
A金融创新工具的功能
B金融衍生工具自身交易的方法及特点
C基础工具种类
D产品形态和交易场所
A200％
B250％
C287．5％
D500％
A购买现货并持有的机会成本＝买价(当前现货价格) +现货的持有成本
B现货的持有成本＝持有期的资金利息—持有现货金融工具获得的利息或红利以及再投资收益
C购买期货并持有的机会成本＝买价(当前期货价格)
D买价(当前期货价格)＝现货的持有成本
A涨跌幅限制
B价格决定
C大宗交易
D报价方式
A1％
B2％
C3％
D4％
A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本．
B中小板指数以最新自由流通股本数为权重
C中小板指数以第100只中小企业板股票上市交易的日期为基日，设定基点为100点
D中小企业板指数属于综合指数类
A经纪制
B代理制
C做市商制
D自助制
A职业态度
B职业技能
C职业义务
D职业纪律
B职业良心
C职业操守
D职业理想
A7％、9％和11％
B8％、9％和11％
C8％、9％和10％
D7％、8％和10％
A信用风险
B通胀风险
C利率风险
D经营风险
A芝加哥商品交易所
B芝加哥期货交易所
C国际货币市场
D美国堪萨斯农产品交易所
A100与年收益率的差
B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C100与年贴现率的差
D100与年收益率的和
A政府
B企业
C居民
D金融机构
A相对法
B综合法
C基期加权法
D计算期加权法
A基金总资产
B基金净资产
C供求关系
D其他
A持有人
B证券的标的物
C发行公司名
D标的物的价值
A增值特征
B法律特征
C保值特征
D书面特征
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
A有价证券
B无价证券
C资本证券
D货币证券
B凭证证券
D资本证券
A商业汇票
B商业本票
C银行汇票
D银行本票
A可转换证券
B股票
C债券
D基金证券
A提货单
B购物券
C仓库栈单
D运货单
A政府证券
C公司证券
D金融证券
A固定收益证券
B银行收益证券
C商业收益证券
D变动收益证券
AADR
B公司债券
C股票
D国库券
A金融证券化
B证券市场国际化
C投资者机构化
D证券市场电脑化
A浮动利率债券
B认股证
C分期债券
D可转换债券
E复合证券
A突破了时空限制，投资者可以随时随地交易
B直观方便，网上不仅浏览和查阅，而且可以在线咨询
C成本低
D更加安全
A加强了证券公司等中介机构的责任
B提高了证券市场的透明度
C维护三公原则
D提高了上市公司的质量
A向法人配售
B对公众上网发行
C发行认股证
D证券公司配售
A机构投资者
B个人投资者
C投机者
D投资者
A家庭
C金融机构
D企业
A证券公司
B会计师事务所
C证券交易所
D资产评估机构
A综合类证券公司
B代理性证券公司
C经纪类证券公司
D自营性证券公司
A证券登记结算公司
C证券投资咨询公司
A股票
B定期存单
CCDs
D公司债券
A回购协议市场
B债券市场
C基金市场
D保险市场
A发行主体
B股份
C持有人
D有面值
A要式证券
B设权证券
C证权证券
A不必一次缴足
B转让相对复杂或受限制
C便于挂失
D要求一次缴足股款
A资产受益
B重大决策权
C选择管理者
D制定公司的具体规章
A股息率固定
B股息分派优先
C剩余资产分配优先
D一般无表决权
AA股
BN股
CH股
DB股
A债券属于有价证券
B债券是一种虚拟资本
C债券是债权的体现
D一种综合权利证券
A商业证券
C有价证券
A获取高于银行利息的收益
B保值增值
C参与公司管理
D赚取市场差价
A相等
B无关
C超过票面价格
D低于票面金额
C浮动利率债券
D可变利率债券
A期中偿还
B到期偿还
C展期偿还
D中途偿还
A两者都是有价证券
B两者都是筹资手段
C两者收益率相互影响
D两者的风险差不多
A安全性高
B流动性好
C收益稳定
D免税待遇
A实物国债
B货币国债
C记帐式国债
D凭证式国债
A国务院
B国家能源投资公司
C国家原材料投资公司
D铁道部
B金融证券
C信誉卓著的大公司发行的公司债券债券
D一般公司发行的公司债券
A电力建设债券
B重点钢铁企业债券
C有色金属企业债券
D石油化工企业债券
A弥补国际收支逆差
B收取外币资金，弥补国内预算资金的不足
C一些大型和特大型工程项目建设筹资，并使高风险得以分散
D为某些国际组织筹资，以支持其活动
B提单
A数量优先
B价格优先
C时间优先
D地点优先
A审批证券的上市
B审定总经理提出的财务预算、决算方案
C拟定上市规则和提出修改上市规则的建议
D选举和罢免理事
A凭证式国债
B无记名国债
A管理费
B托管费
C风险费
D投资费
A因违法、违纪被开除的证券交易所从业人员
B被开除的国家机关工作人员
C被解聘的证券公司从业人员
D被辞退的国有企业工作人员
A保证性行为
B自律性行为
C道德性行为
D禁止性行为
A认股权
B分配剩余资产
C分配公司收益
D公司经营表决权
A有限责任公司
B两合公司
C股份有限公司
D无限公司
A市价委托
B限价委托
C止损委托
D限价止损委托
A风险水平不同
B收益水平不同
C所筹资金的投向不同
D所反映的关系不同
A投资者的身份不同
B期限和发行规模限制不同
C基金单位交易方式和价格计算标准不同
D投资策略不同
A基金持有人
B基金发起人
C基金托管人
D基金管理人
A设立或撤消分支机构
B变更注册资本
C更换总经理
D更换法定代表人
A创立大会
B特别股东大会
C股东年会
D临时股东大会
A基础证券的发行公司
B存券银行
C托管银行
D存券信托公司
A包销
B经销
C自销
D代销
A证券交易所的管理人员
B证券经营机构中与股票发行或交易有直接关系的人员
C未满18岁者
D职业医生