A实物债券
B凭证式债券
C记账式债券
D中央政府债券
A共同基金
B证券投资信托基金
C单位信托基金
D投资基金
A4000万元
B5000万元
C3000万元
D2000万元
A远期利率协议
B远期汇率协议
C债券类资产的远期合约
D股权类资产的远期合约
A反方向
B同方向
C无关
D相关性低
A证券监督机构
B证券服务机构
C自律性组织
D证券投资人
A理论上，股票价格应由其价值决定，股票本身并没有价值，不是在生产过程中发挥职能作用的现实资本，只是一张凭证
B股票之所以有价格，是因为它代表着收益的价值，即能给它的持有者带来股息或资本利得，是据以取得某种收入的证书
C根据现值理论，股票的价值取决于股票的账面价值
D股票交易实际上是对未来收益权的转让买卖，股票价格就是对未来收益的评定
A便于挂失
B股东权利归属于记名股东
C可以一次或分次缴纳出资
D转让相对简单不受限制
A大体保持相对稳定的关系
B保持相反的关系
C两者没有任何关系
D大体保持相等的关系
A债券交易期限
B债券发行期限
C利息偿还期限
D债券偿还期限
A金融分业经营
B国际金融合作的加强
C金融机构的去杠杆化
D金融监管的改革
A1990年12月和1991年7月
B1991年7月和1990年12月
C1991年7月和1992年10月
D1992年10月和1991年7月
A现阶段有权代表国家投资的政府部门向新组建的股份公司的投资
B现有国有企业改组为股份公司时所拥有的净资产
C经授权代表国家投资的投资公司、资产经营公司、经济实体性总公司等机构向新组建股份公司的投资
D具有法人资格的事业单位以其依法可支配的资产向新组建股份公司的投资
A3个月
B6个月
C9个月
D12个月
A基金的负债
B基金的净资本
C基金的净资产
D基金依法拥有的各类资产
A资本收益
B收益减少
C资本损失
D收益增长
A外国货币
B国际通用货币
C本国货币
D本国货币或外国货币
A中国工商银行
B中国农业银行
C中国银行
D中国建设银行
A设立准备、募集股份、申请与批准、召开创立大会、登记注册
B申请与批准、设立准备、募集股份、召开创立大会、登记注册
C设立准备、申请与批准、募集股份、召开创立大会、登记注册
D设立准备、申请与批准、召开创立大会、募集股份、登记注册
A东京证券交易所
B泛欧证券交易所
C伦敦国际金融期权期货交易所
D葡萄牙交易所
A管理权利
B股东权利
C分配权利
D指挥权利
A建立在基础产品或基础变量之上，但其价格不随基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
B建立在金融衍生产品之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
C基础金融产品本身
D建立在基础产品或基础变量之上，其价格决定于基础金融产品的价格(或数值)变动的派生金融产品
A期权购买者
B期权买卖双方
C期权买卖双方均不
D期权出售者
A修正的美式期权
B互换期权
C奇异期权
D买人期权
A上市公司股份回购，只能使用自有资金
B上市公司转增股本，股东权益总量和每位股东占公司的股份的比例均未发生变化
C上市公司配股，原股东可以放弃配股权
D上市公司增发新股，不可以面向少数特定机构或个人
A中央政府
B生产企业
C国际公益组织
D银行
A实际收益率
B预期收益率
C必要收益率
D平均收益率
A注册资本
B负债
C虚拟资本
D货币资金
A地方政府债券
B公司债券
C优先股票
D普通股票
A一级有担保ADR
B二级有担保ADR
C三级有担保ADR
D144A规则下的私募ADR
A中国人民银行
B当地政府
C财政部
D国务院证券监督管理机构
A“看不见的手”原理
B一价定律
C报酬边际递减规律
D完全竞争市场理论
A扬基债券
B武士债券
C龙债券
D熊猫债券
A拆股
B发放股票股利
C发行新债
D增发新股
A5亿元
B10亿元
C5000万元
D1亿兀
A股东年会
B临时股东大会
C董事会会议
D监事会会议
A期权买卖双方均
B期权买卖双方均不
C期权购入者
D无担保期权出售者
A现金轧差
B交割相应指数的股票
C交割某种股票
D交割一揽子股票
A安全性
B流动性
C收益性
D偿还性
A内在价值
B分配政策
C税收政策
D股本结构
A外币债券
B地方企业债券
C地方投资公司债务
D中央企业债券
A同业经营
B分业经营
C交叉经营
D混业经营
A公债
B普通股
C优先股
D公司债券
D电子债券
A当价格指数上升时，基金收益增加；反之，收益减少
B始终保持即期的市场平均收益水平，因而收益不会太高，也不会太低
C收益随着即期的价格指数上下波动，因而收益波动很大，往往落差很大
D投资组合模仿某一股价指数或债券指数，收益随着即期的价格指数上下波动
A《证券公司监督管理条例》和《证券公司风险处置条例》属于部门规章
B证券公司所制定的规则属于自律性规则
C现行证券市场法律主要包括《证券法》、《证券投资基金法》、《公司法》及《刑法》
D共分为法律、行政法规、部门规章及自律性规则四个层次
A经纪制
B代理制
C做市商制
D自助制
A某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相反
B某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势大致相同
C某一特定商品或金融工具的期货价格和现货价格变动趋势随机变动，毫无规律
D某一特定商品或金融工具的期货价格和期权价格变动趋势大致相反
A可转换债券
B可转换优先股
C认股证书
D股票期权证书
A托管、接管
B撤销
C停业整顿
D行政重组
A价格优先原则和时间优先原则
B时间优先原则和价格优先原则
C价格优先原则和数量优先原则
D客户优先原则和时间优先原则
A固定利率债券、浮动利率债券和缓息债券
B固定利率债券和浮动利率债券
C缓息债券和即期债券
D累计债券和非累计债券
A对于因处置贷款质押资产而被动持有的股票，可以买卖
B可以买卖可转换债券
C可以买卖政府债券和金融债券
D只可用自有资金投资证券
A证券服务机构
B证券经纪机构
C证券结算机构
D证券登记机构
A基金总产值
B基金资产总值
C基金交易价格
D基金份额净值
A证券发行主体的不同
B是否在证券交易所挂牌交易
C募集方式
D证券所代表的权利性质
A赚取协定价与市价的差额
B赚取期权费
C损失协定价与市价的差额
D期权费
A独立型与非独立型
B积发型与不可分型
C独立型与分离型
D可分离型与非分离型
A基金托管人
B基金承销公司
C基金管理人
D基金投资顾问
A交易品种
B交割日期
C交易价格
D每日限价
A公司投资于其他公司所获收益部分
B股票发行溢价部分
C每年从税后净利中按比例提存部分
D公司资产重估增值部分
A保证最高收益型
B非收益保证型
C保证最低收益型
D保本型
A股票价格指数期货
B联邦基金利率期货
C伦敦银行间同业拆放利率期货
D3个月期港元利率期货
A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C同一基金管理人管理的全部基金持有～家公司发行的证券，超过该证券的5%
D中国证监会规定禁止的其他情形
A证券投资基金份额持有人
B证券投资基金发起人
C证券投资基金托管人
D证券投资基金管理人
A指数独立
B监察独立
C代码独立
D运行独立
A基金是将零散的资金汇集起来，交给专业机构投资于各种金融工具，以谋取资产的增值，都有最低投资限额要求
B是“不能将鸡蛋放在一个篮子里”理论在现实中的具体运用
C将分散的资金集中起来以信托方式交给专业机构进行投资运作
D以科学的投资组合降低风险、提高收益是基金的一大特点
A公司股票交易发生异常波动
B有投资者发出收购该公司股票的公开要约
C上市公司依据上市协议提出停牌申请
D中国证监会依法作出暂停股票交易的决定时以及证券交易所认为必要时
A公司债代表债权债务的责任契约关系
B债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
C公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
D非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
A为股票发行价格的确定提供依据
B计算红利的依据
C确定股票交易价格的依据
D可以明确表示每一股所代表的股权比例
A决定证券买卖
B选择证券种类
C决定买卖数量
D决定买卖价格
A保证经营的合法合规及证券公司内部规章制度的贯彻执行
B防范经营风险和道德风险
C保障客户及证券公司资产的安全、完整
D保证证券公司业务记录、财务信息和其他信息的可靠、完整、及时
A股票和债券的承销
B股票和债券的包销
C股票的经纪和自营
D债券的经纪和自营
A债务人清算后没有剩余余额
B发行可转换债券
C债务人不履行债务
D债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
A股份公司的股东名册
B招股说明书
C股票票面
D公司章程
A经济周期性波动风险
B信用风险
C经营风险
D财务风险
A涨跌幅限制：为保护投资者利益，防止股价暴涨暴跌和投机盛行，证券交易所可根据需要对每日股票价格的涨跌幅度予以适当的限制，若当日价格上升或降至规定的上限或下限时，委托将无效
B交易单位：交易所规定的每次申报和成交的最小数量单位，一个交易单位俗称“一手”，委托买卖的数量通常为一手或一手的整数倍
C价格决定：交易所的连续、公开竞价方式形成证券价格，当买卖双方在交易价格和数量上取得一致时，便立即成交并形成价格
D交易时间：交易所有严格的交易时间，在规定的时间内开始和结束集中交易，以示公正
A基金拥有的各类证券的价值
B银行存款本息
C基金应收的申购基金款
D其他投资所形成的价值
A发行对象不同
B发行利率确定机制不同
C流通或变现方式不同
D到期前变现收益预知程度不同
A存券银行
B基础证券发行人
C托管银行
D承销商
A债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D以价格为标的的荷兰式招标，全体中标者的中标价格是单一的
A百慕大期权
B利率期权
C平均期权
D障碍期权
A其他内资持股
B国有法人持股
C外资持股
D国家持股
A对信息披露的管理
B对证券交易活动的管理
C对会员的管理
D对上市公司的管理
A资金来源广
B发行规模大
C存在汇率风险
D存在信用风险
A提前终止基金合同
B基金扩募或者延长基金合同期限
C更换基金管理公司的高级管理人员
D更换基金管理人、基金托管人
A日内交易与二级市场的高流动性
B价格与净值偏离较小
C税收高效性
D成本分配公平性，保护继续持有者利益
A按年付息
B半年付息
C按季付息
D一次付息
A该指数历史悠久
B采用的65种股票都是世界上第一流大公司的股票
C指数在《纽约日报》上发布
D比较好地与在纽约证券交易所上市的2000多种股票变动同步
A内幕人员利用内幕信息买卖证券
B内幕人员根据内幕信息建议他人买卖证券
C内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
D非内幕人员通过不正当手段获取内幕信息进行证券买卖
A股份有限公司
B有限责任公司
C外资公司
D中外合资公司
A媒介资金供需
B构造证券市场
C优化资源配置
D促进产业集中
A投资者在买入股票时，对其未来收益会有一个估计，但事后看，真正实现的收益可能会远低于原先的估计，这就是股票的风险
B股票风险的内涵是股票投资收益的不确定性
C风险不等于损失，高风险的股票可能给投资者带来较大损失，也可能带来较大的未预期收益
D实际收益与预期收益之间的偏离程度体现了股票的风险性
A基金交易是指以基金证券为对象进行的流通转让活动
B基金有封闭式和开放式之分
C开放式基金的交易一般是在证券交易所进行
D开放式基金的基金份额总额不固定
A为交易双方提供了一个完备、公开的证券交易场所，促使证券买卖迅速合理成交
B形成较为合理的价格
C引导社会资金的合理流动和资源的合理配置
D对整个市场进行一线监控
A投资资金数量大
B收集和分析信息的能力强
C可通过有效的资产组合分散风险
D投资活动对市场影响大
A股票的编号
B股票种类
C公司成立的日期
D公司名称
A票面形式
B发行规模
C期限结构
D未清偿余额
A政府
B信誉好的银行
C发行人自身
D举债公司的母公司
A基金投资所涉及的证券交易场所遇法定节假日或因故暂停营业
B占基金相当比例的投资品种的估值出现重大转变，而基金管理人为保障投资人的利益，已决定延迟估值
C出现基金管理人认为属于紧急事故的任何情况，会导致基金管理人不能出售或评估基金资产的
D因不可抗力或其他情形致使基金管理人、基金托管人无法准确评估基金资产价值
A盈利性
B规模性
C安全性
D流动性
A有效缓解市场价格波动
B目前我国期货市场实行T+0清算制度，可以进行日内投机
C期货投机具有较高的杠杆率，盈亏相应放大，具有更高的风险性
D投机交易保障了期货市场投机功能的实现
A股权类权证
B债权类权证
C认购权证
D其他权证
A公司的经营环境
B公司对现金的需要
C股东所处的地位
D公司进入资本市场获得资金的能力
A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A证券投资基金管理公司
B信托投资公司
C保险机构投资者
D合格境外机构投资者
A亚洲债券市场就是亚洲债券发行、交易和流通的市场
B亚洲债券市场的发展已成为亚洲地区各种区域财经合作机制讨论的一大热点问题
C亚洲债券市场的发展已日益成为亚洲各经济体，特别是东亚经济体加强区域金融合作的重要内容
D亚洲债券市场的发展源于人们对1997年东南亚金融危机的反思
A从事承担无限责任的投资
B买卖上市债券
C向他人贷款或者提供担保
D承销证券
A中国石油天然气股份有限公司
B中国核工业集团公司
C中国效能建设股份公司
D中国电信股份有限公司
A共有9个期限品种
B交易数额最小为债券面额10万元
C交易成员可在2～365天内自由选择交易期限
D交易单位为债券面额1万元