A规模大小
B价格高低
C时间先后
D数量多少
A证券公司应根据自身的管理能力及风险控制水平，合理控制定向资产管理业务规模
B证券公司发现定向资产管理业务出现重大问题的，应当及时向证券交易所报告
C证券公司定向资产管理业务可以从事场外交易、网下申购等特殊交易
D证券公司应当由专门的部门负责资产管理业务
A买卖对象为上市证券
B主要收入为佣金收入
C证券公司都有自营资格
D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
A及时性
B完整性
C真实性
D准确性
A1个月
B25天
C2个月
D90天
A证券账号
B交割日期
C数量
D品种
A股票
B基金
C无纸化国债
D凭证式国债
A证券交易所
B负责客户信用资金存管的商业银行
C证监会派出机构
D证券登记结算机构
A是保障投资者合法权益的重要环节
B是规范证券发行和证券过户的关键所在
C是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行 注册登记
A当日申购的基金份额，同日不可以卖出
B当日申购的基金份额，同日可以赎回
C当日买入的基金份额，同日可以卖出
D当日买入的基金份额，同日可以赎回
A按抽签决定认购成功者
B按价格优先原则决定认购成功者
C按时间优先原则决定认购成功者
D按客户优先原则决定认购成功者
A投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B禁止从自营账户中调入调出资金
C交易指令需要强制留痕
D交易指令执行前应经过审核
A上一交易日收盘价格
B当时的市场价格
C当时买进价和卖出价的中间价
D当日的加权平均成交价
A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C将自营账户借给他人使用
D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利 害关系的发行人发行的证券
A原证券账户的复制和证券的非交易过户
B新开立证券账户和证券的非交易过户
C原证券账户的复制和证券的交易过户
D新开立证券账户和证券的交易过户
A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
A收益率加权
B面值平均
C折现率折现
D折算率折算
A券种
B回购期限
C债券利率
D债券价格
A上市公司的详细资料
B公司和行业的研究报告
C经济前景的预测分析和展望研究
D有关股票市场变动态势的内部报告
A证券业协会
B证券登记结算公司
C证券交易所
D中国证监会
A数量不低于1万手，交易金额不低于1000万元人民币
B数量不低于1万手，交易金额不低于2000万元人民币
C数量不低于2万手，交易金额不低于1000万元人民币
D数量不低于2万手，交易金额不低于2000万元人民币
A货币政策
B财政政策
C产业政策
D价格政策
A市场总监
B总经理
C会员部
D会员大会常委会
A证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B市价与限价一致时才有可能成交
C成交速度慢
D没有价格上的限制
A自营席位
B代理席位
C普通席位
D专用席位
A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
A根据中国证监会要求协助调查指定事项
B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
A交易所总经理
B交易所理事会
C交易所会员大会
D交易所会员管理部门
A违法违规开展资产管理业务
B在资产管理业务中内幕交易
C丧失资产管理业务资格
D证券公司因受到法律制裁而导致损失
A实际发行价格
B第一笔买入申报价
C平均发行价
D发行底价
A证券公司向客户
B银行向客户
C银行向证券公司
D证券公司向银行
A成交300股，价格为539元
B成交1800股，价格为535元
C成交2300股，价格分别为2000股5.38元、300股5.39元
D成交2600股，价格分别为1800股5.35元、800股5.36元
A机构开户所使用的名称
B机构专用
C机构所使用的交易席位号
D交易席位所属的公司名称
A银行柜台
B证券交易所
C证券交易系统
D其营业柜台
A3%
B5%
C10%
D15%
A证券登记结算公司
B中国证监会
C证券承销商
D证券交易所
A公示处分
B警告
C没收非法所得
D罚款
A合法的证券公司
B投资品种的选择
C委托买卖方式的选择
D全权委托投资
A1.24
B1.86
C2.24
D2.86
AR
BR+1
CR+2
DR+3
A电话自动委托
B电话转委托
C自助委托
D网上委托
A送配股的股权登记记录不在股票账户的过户记录中逐笔反映
B上海证券交易所对于未托管的实物股票派生的权证由承销商认购
C深圳证券交易所对未被认购且承销商未予包销的不予登记，在可配股份总数中扣除
D深圳证券交易所对已托管但未进入清算系统的股份，配股权证由股权登记机构直接记入股东的证券账户下
A0.1
B0.01
C0.001
D0.0001
A市场风险
B交易风险
C法律风险
D经营风险
A上证A股指数
B上证综合指数
C上证100指数
D上证红利指数
A将集合计划资产用于资金拆借
B将集合计划资产中的证券用于回购
C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D将集合计划全部资产用于申购
A15个工作日内
B20个工作日内
C10个工作日内
D5个工作日内
A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每 1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的 整数倍
A3
B4
C2
D1
A清算不发生财产实际转移
B交收不发生财产实际转移
C清算、交收均不发生财产实际转移
D清算、交收均发生财产实际转移
A1
B3
C5
D7
A10%
B15%
C20%
D25%
A商业银行
C证券公司
D中国证券登记结算有限责任公司上海或深圳分公司
A资金数量
B交易量
C交易品种
D时间和条件
A45.55
B47.55
C46.95
D46.35
A滚动交收
B会计日交收
C时点交收
D定期交收
A1，5%
B3，8%
C5，10%
D2，10%
A流动性
B收益性
C风险性
D公开性
A金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B金融期权合约的买入者无需支付任何费用
C买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
A通过技术手段实时监控融资融券业务总规模
B建立完善的融资融券业务信息技术系统
C制定并严格执行信息技术系统日常运行管理制度
D建立完备的融资融券信息技术安检系统，隔离网络病毒传播
A人民币普通股票账户
B人民币特种股票账户
C人民币账户
D证券投资基金账户
C有效性
D稳定性
A具有证券经纪业务资格的证券公司
B具有不低于人民币2亿元的净资本
C经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D具有完备的内部控制和风险管理制度
A投资者资金账户卡
B委托人身份证
C其他能证明投资者身份的材料
D投资者证券账户卡
A转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B股份统计信息
C成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
A账户
B密码
C证券
D资金
A单位介绍信
B证券账户卡
C住址证明
D本人身份证明文件
A最近2年连续亏损
B有重大违法行为
C净资产额减至人民币5000万元
D公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
A同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
B具有15家以上的营业部，且布局合理
C最近年度净资产不低于人民币8亿元
D最近年度净资产不低于人民币5亿元
A“起息日”当天计算利息
B“到期日”当天计算利息
C“起息日”当天不计算利息
D“算头不算尾”
A投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
A口头或书面警示
B罚款
C要求相关投资者提交书面承诺
D限制相关证券账户交易
A股东大会同意本次配股的决议
B法律意见书
C中国证监会同意配股函
D配股说明书
A登记
B存管
C结算
D监管
A持有者可在规定的转换期间内选择有利时机
B持有者可按规定将股票转换为债券
C持有者可持有可转换债券直至期满收回本息
D持有者可选择在证券市场上将其抛售
A撤销当日有交易行为的
B撤销前日有申报的
C新股申购未到期的
D因回购或其他事项未了结的
A证券交易所作为一种场内交易市场，投资者需进入场内交易大厅方能交易
B证券交易所可以决定证券交易价格
C我国证券交易所的组织形式都是公司制
D证券交易所是有组织的市场
A证券交易所会员的自营买卖业务必须使用专门的股票账户和资金账户
B证券交易所的会员应按季度编制库存证券报表，并于规定的时间内报送证券交易所
C证券公司为禁止内幕交易而实施的自律管理的主要措施之一是规范作息制度
D不接受、不配合证监会的检查、调查的证券公司将受到《刑法》的处罚
A证券公司与客户的资金清算交收在银行独立完成
B存管银行根据证券公司的资金划付指令办理交收资金划付
C证券公司与客户的资金清算交收在证券公司独立完成
D证券公司与客户的资金清算交收，需要在证券公司和银行完成
A因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个中期告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
B因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个中期报告审计结果显示公司股东权益为正
C因公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供资金而被暂停上市后，公司首个季度报告审计结果显示公司违法违规为其控股股东及 其他关联方提供的资金已全部归还
D因公司股东权益为负值而被暂停上市后，公司首个年度报告审计结 果显示公司股东权益为正
A相互促进
B相互制约
C证券发行是证券交易的前提
D证券交易有利于证券发行的顺利进行
A认购方式不同
B发行价格的确定方式不同
C认购成功者的确认方式不同
D承销方式不同
A交易性变更
B账户挂失变更
C非交易性变更
D托管券商变更
A证券账户的开立
B证券账户挂失补办
C证券账户合并
D非交易过户
A交易方式
B交易场所
C账户数量
D账户用途
A发挥证券公司的中介机构作用
B方便投资者的股份转让
C为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D避免系统的重复建设
A一定规模的资本金或营运资金
B具有良好的信誉和经营业绩
C按规定缴纳各项会员经费
D经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
A有选举权和被选举权
B列席证券交易所会员大会
C向证券交易所提出相关建议
D接受证券交易所提供的相关服务
A是代理客户买卖证券的业务
B证券公司不垫付资金
C收入来源为佣金收入
D我国没有股票的柜台交易
A挂失补办证券账户卡申请表
B法人营业执照或注册登记证书的原件及复印件
C法人投资部门负责人有效身份证明文件及复印件
D经办人有效身份证明文件及复印件
A全称
B简称
C缩写
D代码
AT+1日进行申购资金验资
BT+1 日由中国结算公司冻结申购资金
CT+2日主承销商组织摇号抽签
DT+3 日公布摇号中签结果，解冻未中签部分申购资金
A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
A都是现在定约成交，将来交割
B期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
A申报2股代表弃权
B申报1股代表同意
C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
D如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
A佣金
B过户费
C印花税
D风险保证金
A在“委托价格”项填报股东大会议案序号
B投资者通过交易系统进行投票均选择买入
C深圳证券交易所在“昨日收盘价”字段设置该次股东大会讨论的议案总数
D投票代码为“36+原证券代码的后四位”
A申购情况
B主承销商
C其他市场因素
D发行人募集资金目标
A多银行制
B券商是会计、银行是出纳
C券商提供另路查询
D银行负责总分核对