A2009年10月30日
B2010年3月31日
C2010年5月1日
D2010年4月16日
A公开
B公平
C公正
D安全
A实际股票价格
B上证180指数
C投资组合总市值
D实际的股价指数
A分散性
B标准化
C非标准化
D非集中性
AA股
BB股
C国债
D权证
A董事会
B会员大会
C专门委员会
D理事会
A委托订单的数量
B买卖证券的方向
C委托价格限制
D委托时效限制
A证券账户
B储蓄账户
C结算账户
D基金账户
A交易金额
B投资者种类
C账户用途
D交易场所
A当日
B第三个工作日
C次一交易日
D第二天
A证券账户号码
B买卖数量
C买卖证券的名称
D买卖方向
A每百元资金到期年收益
B每百元面值债券的到期购回价格
C每百元面值债券的到期购回现值
D每百元资金到期报酬率
C国债及债券回购
D基金
A1
B3
C5
D10
A20%
B50%
C70%
D80%
A可用余额
B资产市值
C可交易余额
D可保留余额
A虚拟匹配量
B虚拟未匹配量
C匹配量
D未匹配量
A25%
B15%
C10%
D5%
A承担交易中的价格风险
B与客户是委托代理关系
C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖
D指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人
A证券公司
B商业银行
C政策性银行
D中央银行
A自由选择经纪商
B对证券交易过程的知情权
C自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
D随时变更或撤销委托
A客户促成
B客户关系建立
C目标市场选择
D营销渠道选择
A可度量性
B可接近性
C有价值
D差异性
A客户集中策略
B品种集中策略
C地区集中策略
D时间集中策略
A效率低
B广泛的市场性
C股价易被机构大资金操纵
D一、二级市场的联动性
A2004年1月1日
B2005年1月1日
C2006年6月1日
D2007年6月1日
AT+3日
BT+2日
CT+1日
DT日
A1元
B当日市场价格
C前一日基金份额净值
D当日基金份额净值
A交易期
B冻结期
C封闭期
D等候期
A6个月
B9个月
C3个月
D1年
A3000万元
B5000万元
C1亿元
D2亿元
A股东大会
B董事会
C理事会
D监事会
A经营风险
B法律风险
C操作风险
D市场风险
A发行人的监事
B公司的实际控制人
C发行人的中层管理人员
D持有公司10%股份的股东
A处以10万元以上20万元以下的罚款
B处以1倍以上5倍以下的罚款
C处以20万元的罚款
D处以10万元以上30万元以下的罚款
B2
C3
D5
A5
B10
C15
D30
A托管机构
B推广机构
C证券公司
D结算托管部门
A接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
B定向资产管理业务先于自营业务进行交易
C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D以获取佣金或者其他利益为目的,用客户委托资产进行不必要的交易
A证券公司在资产管理业务中管理不善
B与客户签订资产管理合同不规范、约定不明
C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失
D证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失
A15
B30
C60
D90
A净值
B收盘价
C最新成交价
D前一日平均收盘价
A130%
B150%
C200%
D300%
AA类
BAA类
CA从类
DAAA+类
B分支机构
C业务决策机构
D业务执行部门
A融券专用证券账户
B融资专用资金账户
C客户信用交易担保证券账户
D客户信用交易担保资金账户
A月收益率
B年收益率
C季度收益率
D加权平均收益率
A0.1元或其整数倍
B0.05元或其整数倍
Co.01元或其整数倍
D0.005元或其整数倍
A双边报价
B公开报价
C对话报价
D格式化询价
A价格
B证券账户
C回购期限
D交易的券种
A财政部
B中国银行业监督管理委员会
C中央国债登记结算有限责任公司
D中国人民银行
A10000
B50000
C100000
D500000
A清算发生财产实际转移
B交收发生财产实际转移
C清算、交收均发生财产实际转移
D清算、交收均不发生财产实际转移
A单边净额清算
B多边净额清算
C双边净额清算
D三边净额清算
B15
C20
D25
A法定持有人
B名义持有人
C指定持有人
D证券公司营业部
A初始登记
B变更登记
C退出登记
D债券登记
A清算机构
B结算机构
C管理机构
D托管机构
A证券的流动性、收益性和风险性三者之间没有必然联系
B证券只有通过流动才具有较强的变现能力
C证券之所以能够流动,是因为它能为投资者带来一定收益
D证券在流动中存在因其价格变化给持有者带来损失的风险
A股票交易
B债券交易
C基金交易
D权证交易
A私人债券
B政府债券
C金融债券
D公司债券
A更多地具有长期融资的属性
B更多地具有短期融资的属性
C结合了期货交易和远期交易的特点
D结合了现货交易和远期交易的特点
A书面报价
B电脑报价
C手势报价
D口头报价
A价格优先原则
B客户优先原则
C时间优先原则
D经纪商优先原则
A中国证券登记结算有限责任公司广州分公司
B中国证券登记结算有限责任公司上海分公司
C中国证券登记结算有限责任公司深圳分公司
D中国证券登记结算有限责任公司委托的开户代理机构
A成交价格有时会不尽如人意
B只有在委托执行后才知道实际的执行价格
C成交速度慢,有时甚至无法成交
D在证券价格变动较大时,客户采用限价委托容易坐失良机,遭受损失
A前收盘价的上下30%
B前收盘价的上下20%
C当日已成交的平均价
D当日已成交的最高、最低价之间
A债券小宗交易
B权证
C债券大宗交易
D专项资产管理计划协议交易
A股票报价的日涨跌幅限制为5%
B股票报价的日涨跌幅限制为10%
C在公司股票简称前冠以“ST”字样
D在公司股票简称前冠以“*ST”字样
A增发新股
B权益分派
C公积金转增股本
D配股
A证券公司不赚取买卖差价
B证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C证券公司通过其设立的证券营业部,接受客户委托
D证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
A证券账户管理
B资金账户管理
C证券委托买卖
D清算交割
A目标市场选择
B营销渠道选择
C客户关系建立
D客户促成
A亲属关系型
B直接关系型
C陌生关系型
D间接关系型
A网上累计投标询价发行
B网上定价发行
C网上竞价发行
D网上定价市值配售
A每只新股发行,每一证券账户只能申购一次
B每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
A询价时间
B集合竞价交易时间
C撮合交易时间
D大宗交易时间
A最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
B经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营1年以上
C同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D最近1年内不存在重大违法违规行为
A自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C在从事自营业务时,证券公司只可使用自有资金
D自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
A具体投资项目的决策
B确定投资品种
C确定投资事项
D确定具体的资产配置策略
A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
A委托他人代为买卖证券
B证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A证券公司与客户必须是“一对一”
B必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D具体投资方向应在资产管理合同中约定
A净资本不低于人民币2亿元,且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度,并得到有效执行
C经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D资产管理业务人员具有证券业从业资格,其中,具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
A集合资产管理合同
B集合资产推广计划
C集合资产管理风险提示书
D集合资产管理计划说明书
A董事
B监事
C从业人员
D从业人员配偶
A融资融券业务客户的开户数量
B客户交存的担保物种类和数量
C全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
A调整维持担保比例
B调整标的证券标准或范围
C调整融资、融券保证金比例
D调整可充抵保证金有价证券的折算率
A合法合规原则
B集中管理原则
C独立运行原则
D岗位分离原则
C信用交易资金交收账户
B政策性银行
C保险公司
D证券投资基金
A质押式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方
B买断式回购的初始交易中,债券持有人将债券“卖”给逆回购方,所有权转移至逆回购方
C买断式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权
D质押式回购的初始交易中,债券所有权并不转移,逆回购方只享有质权
A金融债券
B企业债券
C政府债券
D中央银行债券
A资金交收账户
B证券交收账户
C证券集中交收账户
D资金集中交收账户
AT+1
BT+2
CT+3
DT+4
A管理公司
B托管机构
C境内代办处
D名义持有人
A货银对付即款券两讫、钱货两清
B货银对付的主要目的是为了简化操作手续
C货银对付的主要目的是有效规避结算参与人交收违约带来的风险
D货银对付就是在交收过程中,当且仅当资金交付时给付证券,证券交付时给付资金
A监管规费
B印花税、经手费
C投资者应收的现金分红、利息
D转让限售股应缴纳的个人所得税