2012年12月证券交易考前模拟卷(4)-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

上海证券交易所和深圳证券交易所开始接受融资融券交易申报的时间是（）。

A2009年3月31日

B2009年10月30日

C2010年3月31日

D2010年4月16日

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金融期货交易是指以（）为对象进行的流通转让活动。

A金融期货合约

B权证

C股票

D金融衍生产品

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根据（），证券交易的方式有现货交易、远期交易和期货交易。

A交易的对象不同

B交易的期限不同

C交易合约的签订与实际交割之间的关系

D交易合约的内容不同

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合格境外机构投资者可以在经批准的投资额度内投资在交易所上市的证券，不包括（）。

AA股

BB股

C国债

D可转换债券

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下列关于连续交易的说法，不正确的是（）。

A在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行

B交易过程中可以提供更多的市场价格信息

C交易一定是连续的

D两个投资者下达的买卖指令，只要符合成交条件就可以立即成交

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在深圳证券交易所，会员取得席位后，每个席位每年自动享有交易类和非交易类申报各（）万笔流量的使用权。

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在证券交易市场中，委托指令根据（）划分，有当日委托、当周委托、无期限委托、开市委托和收市委托等。

A买卖证券的方向

B委托价格限制

C委托订单的数量

D委托时效限制

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根据中国证券登记结算有限责任公司《证券账户管理规则》规定，（）对证券账户实施统一管理。

A中国结算公司

B中国结算公司广州分公司

C中国结算公司上海分公司

D中国结算公司深圳分公司

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深圳证券账户当日开立，（）即可用于交易。

A次一交易日

B第二天

C当日

D第三个工作日

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市价委托是指客户向证券经纪商发出买卖某种证券的委托指令时，要求证券经纪商按证券交易所内（）买进或卖出证券。

A最合理的价格

B当时的市场价格

C最低的价格

D最高的价格

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中小企业板股票连续竞价期间有效竞价范围为最近成交价的上下（）。

A3%

B5%

C10%

D15%

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上海证券交易所规定（）的申报价格最小变动单位为0．01元人民币。

A债券质押式回购交易

B基金交易

C权证交易

D债券买断式回购交易

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在上海证券交易所，无涨跌幅限制证券的大宗交易成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下（）或当日已成交的最高、最低价之间自行协商确定。

A5%

B10%

C15%

D30%

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在上海证券交易所，每个交易日（），交易所交易主机对大宗交易买卖双方的成交申报进行成交确认。

A9：25～11：30

B9：30～11：30

C13：O0～15：30

D15：00～15：30

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由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在（）个月以内不能恢复正常的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理。

D12

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标的证券除息的，行权比例不变，行权价格公式为（）。

A新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券开盘价)

B新行权价格=行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)

C新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价÷除息前-日标的证券收盘价)

D新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价÷除权前-日标的证券收盘价)

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在深圳证券交易所，（）是指截至揭示时集中申报簿中在集合竞价参考价位上的不能按照集合竞价参考价虚拟成交的买方或卖方申报剩余量。

A匹配量

B未匹配量

C虚拟匹配量

D虚拟未匹配量

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对于（）达到20%的前3只股票(基金)，证券交易所分别公布相关证券当日买人、卖出金额最大的5家会员营业部(深圳证券交易所是营业部或席位)的名称及其买入、卖出金额。

A日换手率

B日价格振幅

C日成交金额

D日收盘价格涨跌幅偏离值

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下列不属于证券经纪业务特点的是（）。

A业务对象的广泛性

B客户资料的保密性

C客户指令的随意性

D证券经纪商的中介性

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按我国现行的做法，投资者入市应事先到（）及其代理点开立证券账户。

A证券公司

B证券交易所

C中国证券登记结算有限责任公司

D中国证券登记结算有限责任公司上海分公司或深圳分公司

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委托柜台在接受客户委托时，若证券名称和证券代码不一致，又无法及时与客户取得联系时，则以（）为准输入委托指令代理客户买卖股票。

A随机股

B证券名称

C证券代码

D其他大盘股

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在证券经纪业务营销中，（）是客户招揽的保证。

A目标市场选择

B营销渠道选择

C客户关系建立

D客户促成

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（）的主要优点在于成本低，操作简单。但在竞争激烈的证券经纪业务市场，这种策略的效益也是相对比较低的，寻找客户的随意性较大。

A无差异市场营销策略

B差异性市场营销策略

C集中性市场营销策略

D分散性市场营销策略

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在（），营销人员应当促使客户最终形成购买决策。

A认知阶段

B犹豫阶段

C情感阶段

D最终行为阶段

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结算参与人应使用其（）完成新股申购的资金交收。

A证券账户

B结算账户

C资金交收账户

D银行账户

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深圳证券交易所上网发行申购时，要求申购日（），申购资金需全部到位。

A15：O0后

B15：O0前

Cl6：00后

D16：00前

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上海证券交易所A股送股日程安排中，错误的是（）。

A申请材料送交日为T-3日前

B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前

C公告刊登日为T日

D股权登记日为T+3日

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上市公司(或保荐机构)在配股缴款期内应至少刊登（）次《配股提示性公告》。

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某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设申购费率为1．5%，申购当日基金份额净值为1．0150元，则其可得到的申购份额为（）。

A9600份

B9704份

C9706份

D10000份

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证券公司申请从事代办股份转让服务业务，应当符合的条件是有（）家以上营业部，并且布局合理。

A10

B25

C15

D20

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下列不属于证券公司的营业柜台自营买卖特点的是（）。

A比较分散

B交易手续复杂

C交易量通常较小

D交易品种较单一

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证券公司的自营业务决策机构原则上应当按照（）来设立。

A“董事会一投资决策部门”的二级体制

B“投资决策机构－－自营业务部门”的二级体制

C“监事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

D“董事会——投资决策机构——自营业务部门”的三级体制

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证券公司自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的（）。

A30%

B500%

C100%

D5%

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以下属于常见的内幕交易行为的是（）。

A知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易

B发行人在招股说明书中作出虚假陈述

C证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券

D证券公司将自营业务与代理业务混合操作

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证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存（）年。

B10

C15

D20

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证券公司未按照规定将证券自营账户报证券交易所备案的，责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得（）的罚款。

A1倍以上3倍以下

B1倍以上5倍以下

C3倍以上5倍以下

D3万元以上30万元以下的罚款

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证券公司将其所管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。

A20%

B15%

C10%

D5%

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证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（）年。

B10

C15

D20

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下列不属于证券公司在资产管理业务中存在的合规风险的是（）。

A投资决策失误而受损失

B违反监管部门规章及规范性文件

C违反法律、行政法规

D违反行业规范

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证券公司开展定向资产管理业务，应当于每季度结束之日起（）日内，将签订的定向资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。

C15

D30

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证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币（）。

A50万元

B100万元

C500万元

D1000万元

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自集合资产管理计划开始投资运作之日起（）内投资组合比例达到集合资产管理合同约定的，应于( )以书面形式向深圳证券交易所报告达到的日期及投资组合情况。

A3个月，当日

B3个月，次日

C6个月，次日

D6个月，当日

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融资融券业务的决策与授权体系原则上按照（）的架构设立和运行。

A业务决策机构一董事会一业务执行部门一分支机构

B业务决策机构业务执行部门一分支机构董事会

C业务决策机构一业务执行部门一董事会一分支机构

D董事会一业务决策机构业务执行部门一分支机构

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客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（）股或流通市值不低于( )元。

A1亿，5亿

B2亿，5亿

C2亿，8亿

D5亿，8亿

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单只标的证券的融资余额降低至（）以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融资买入，并向市场公布。

A15%，

B20%

C25%

D30%

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首批申请融资融券业务试点的证券公司，最近6个月净资本均应在（）以上。

A30亿元

B40亿元

C50亿元

D60亿元

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（）用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券。

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保资金账户

D客户信用交易担保证券账户

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证券公司开展融资融券业务选择客户时，要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满（）以上。

A3个月

B6个月

C1年

D2年

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证券交易所进行质押式回购的申报要求中，报价方式须以（）进行报价。

A每百元资金到期年收益率

B每百元资金到期月收益率

C每千元资金到期年收益率

D每万元资金到期年收益率

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2002年发布的《全国银行间债券市场债券交易规则》第6条规定，全国银行间债券市场回购期限最短为（），最长为( )。

A1天，1年

B5天，1年

C10天，2年

D15天，3年

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（）是指经批准的参与者在进行现券买卖公开报价时，在中国人民银行核定的债券买卖价差范围内连续报出该券种的买卖实价，并可同时报出该券种的买卖数量、清算速度等交易要素。

A对话报价

B公开报价

C双边报价

D格式化询价

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全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以（）进行的债券交易行为。

A询价方式

B竞价方式

C定价方式

D招投标方式

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债券买断式回购交易也称（）。

A双向回购

B开放式回购

C封闭式回购

D一次性回购

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买断式回购的清算与交收中，证券方面，中国证券登记结算有限责任公司上海分公司根据清算结果，按照（）的原则，将处于交收状态的国债在结算参与人证券交收账户和证券集中交收账户之间进行划拨。

A价格优先

B时间优先

C公平公正

D货银对付

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证券交易从（）来看，可以分为滚动交收和会计日交收。

A交易的方式

B结算的方式

C结算的时间安排

D交易时间的安排

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根据中国结算公司《结算备付金管理办法》，指定收款账户应当是在（）备案的客户交易结算资金专用存款账户和自有资金专用存款账户，且账户名称与结算参与人名称应当一致。

A中国证监会

B中国证券业协会

C各登记结算机构

D中国证券登记结算有限责任公司

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最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应（）补足。

A立即

B3日内

C次一营业日

D2个工作日内

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证券登记按（）可以划分为股份登记、基金登记、债券登记、权证登记、交易型开放式指数基金登记等。

A性质

B程序

C证券数量

D证券种类

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发行结束后（）个交易日内，上市公司应当向中国证券登记结算有限责任公司申请办理股份发行登记，对网上和网下发行的结果加以确认。

D10

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证券登记结算机构负责（）之间的集中清算交收。

A结算参与人与客户

B证券登记结算机构与客户

C结算参与人与结算参与人

D证券登记结算机构与结算参与人

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多选题二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

下列属于证券登记结算机构的职能有（）。

A证券和资金的清算交收及相关管理

B对上市公司进行监管

C证券的存管和过户

D证券账户、结算账户的设立以及证券持有人名册登记

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下列关于债券及债券交易的说法，正确的有（）。

A债券交易就是以债券为对象进行的流通转让活动

B债券是一种有价证券

C政府债券、金融债券和公司债券都是债券市场上的交易品种

D债券是社会各类经济主体为筹集资金而向债券投资者出具的、承诺按一定利率定期支付利息并到期偿还本金的债权债务凭证

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金融期货的主要类型有（）。

A外汇期货

B国债期货

C利率期货

D股权类期货

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下列属于机构投资者的有（）。

A政府机构

B金融机构

C企业及事业法人

D各类基金

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资金账户用来记载和反映投资者买卖证券的（）。

A种类

B结存数额

C货币收付

D证券收付

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证券交易所交易系统接受申报后，成交价格的确定情况有（）。

A通过买卖双方直接竞价形成交易价格

B通过买卖双方协商形成交易价格

C交易价格由交易商报出，投资者接受交易商的报价后即可与交易商进行证券买卖

D交易价格由投资者报出，交易商接受投资者的报价后即可与投资者进行证券买卖

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下列（）可以通过中国证券登记结算有限责任公司委托的分布在全国各地的开户代理机构办理开户手续。

A自然人

B基金管理公司

C证券公司

D一般机构

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限价委托是指客户要求证券经纪商在执行委托指令时，必须按（）买卖证券。

A当时的市场价格

B限定的价格

C最高的卖价和最低的买价

D比限定价格更有利的价格

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根据《上海证券交易所交易规则》的规定，（）的单笔买卖申报数量应当不低于l万手，或者交易金额不低于1000万元人民币。

AA股

B债券回购大宗交易

C国债

D基金大宗交易

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下列属于意向申报和成交申报都包括的内容有（）。

A买卖方向

B证券账号

C交易价格

D证券代码

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协议平台上进行的（）暂不纳入交易所即时行情和指数的计算，成交量在协议平台交易结束后计入当日该证券成交总量。

A权益类证券大宗交易

B债券大宗交易(除公司债券外)

C双边交易债券的大宗交易

D专项资产管理计划协议交易

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上市公司出现以下情形之一的，证券交易所对其股票交易实行其他特别处理的是（）。

A最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负

B公司股东大会无法正常召开会议并形成决议

C最近一个会计年度的财务会计报告被注册会计师出具拒绝表示意见或否定意见的审计报告

D由于自然灾害、重大事故等导致公司主要经营设施被损毁，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月以内不能恢复正常

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在证券经纪业务中，包含的要素包括（）。

A委托人

B证券交易所

C证券经纪商

D证券交易的对象

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关于证券经纪业务，下列表述正确的有（）。

A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性

B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格

C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任

D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商只承担连带赔偿责任

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在证券经纪关系中，证券经纪商是（）。

A委托人

B受托人

C授权人

D代理人

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委托买卖证券的过程中，客户作为委托人享有的权利有（）。

A选择经纪商的权利

B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利

C对自己购买的证券享有持有权和处置权

D寻求司法保护权

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2000年以后，我国的新股发行出现过（）形式。

A上网定价发行

B网上累计投标询价发行

C向二级市场投资者按市值配售

D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式

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已开立资金账户但没有足够资金的投资者，必须在（），根据自己的申购量存人足额的申购资金。

A申购日之前

B提出申购申请后

C申购日当日

D开立资金账户的同时

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下列关于A股现金红利派发日程安排的说法，正确的有（）。

AT-5日前为申请材料送交日

BT-1目前为向证券交易所提交公告申请日

CT-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日

DT日为公告刊登日

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权证交易中，禁止的事项包括（）。

A禁止权证发行人买卖自己发行的权证

B禁止标的证券发行人买卖标的证券对应的权证

C禁止任何人直接操纵权证价格

D禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

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证券公司自营业务的决策自主性表现在（）。

A选择交易方式的自主性

B了解信息的自主性，可以拿到及时的内幕信息

C交易行为的自主性

D选择交易品种、价格的自主性

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下列属于操纵证券市场手段的有（）。

A在自己实际控制的账户之间进行证券交易

B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易

C假借他人名义或者以个人名义进行自营业务

D集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖

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中国证券监督管理委员会可聘请具有从事证券业务资格的（）等专业性中介机构，对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A律师事务所

B审计事务所

C会计师事务所

D咨询公司

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自营业务内部报告的内容应包括（）。

A自营资产质量

B风险监控情况

C自营盈亏情况

D投资决策执行情况

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下列属于集合资产管理业务特点的有（）。

A集合性，即证券公司与客户是“一对多”

B通过专门账户投资运作

C客户资产必须进行托管

D投资范围有限定性和非限定性之分

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集合资产管理合同由（）共同签署。

A证券公司

B证券交易所

C单个客户

D资产托管机构

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在集合资产管理计划中，客户承担的主要义务有（）。

A按合同约定承担投资风险

B保证委托资产来源及用途的合法性

C不得非法汇集他人资金参与集合资产管理计划

D不得转让有关集合资产管理合同或所持集合资产管理计划的份额

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证券公司办理集合资产管理业务，应当保证（）相互独立，单独设置账户、独立核算、分账管理。

A不同集合资产管理计划的资产

B集合资产管理计划资产与其自有资产

C集合资产管理计划内各项资产

D集合资产管理计划资产与其他客户的资产

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下列（）情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。

A有重大违约记录、

B未按照要求提供有关情况

C交易结算资金未纳入第三方存管

D在证券公司从事证券交易不足半年

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客户从事融资融券交易期间，出现下列（）情况时，将面临担保物被证券公司强制平仓的风险。

A信用资质状况降低

B不能按约定期限清偿债务

C证券公司提高融资融券利率

D维持担保比例过低且不能及时追加担保物

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首批申请融资融券业务试点的证券公司应当满足的条件有（）。

A最近6个月净资本均在50亿元以上

B最近一次证券公司分类评级为B类

C已开发完成融资融券业务交易结算系统，并通过了证券交易所、证券登记结算公司组织的全网测试

D具备开展融资融券业务所需的自有资金和自有证券，自有资金占净资本的比例相对较高

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在以证券公司名义开立的（）内，应当为每一客户单独开立信用账户。

A融资专用资金账户

B融券专用证券账户

C客户信用交易担保证券账户

D客户信用交易担保资金账户

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全国银行间市场质押式回购中，（）共同构成回购交易完整的回购合同。

A回购交易合同

B回购成交合同

C债券回购协议

D债券回购主协议

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买断式回购对完善市场功能具有重要意义，主要有（）。

A有利于债券交易方式的创新

B有利于金融市场的流动性管理

C有利于降低利率风险，合理确定债券和资金的价格

D有利于投资者进行套期保值

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全国银行间市场质押式回购中，非金融机构应委托结算代理人进行债券交易和结算。且只能委托开展（）。

A现券买卖

B期货买卖

C逆回购业务

D正回购业务

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中国证券登记结算有限责任公司在结算系统中设立（）用于完成结算参与人资金和证券的交收。

A资金集中交收账户

B证券集中交收账户

C交收担保品证券账户

D专用待清偿证券账户

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关于清算与交收的联系，以下说法正确的有（）。

A清算是交收的基础和保证

B交收是清算的后续与完成

C清算结果正确才能确保交收顺利进行

D只有通过交收才能最终完成证券或资金收付，结束整个交易过程

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在实行滚动交收的情况下，以下说法正确的是（）。

A清算价款时不同清算期发生的价款不能合并计算

B清算证券时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

C清算价款时同一清算期内发生的不同种类证券的买卖价款可以合并计算

D清算证券时只有在同一清算期内且同种的证券才能合并计算

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证券登记按性质划分可以分为（）。

A初始登记

B退出登记

C债券登记

D变更登记

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100

在一个清算期中，对每个结算参与人价款的清算只计其各笔应收、应付款项相抵后的净额，对证券的清算只计每一种证券应收、应付相抵后的净额是指（）。

A全额清算

B净额清算

C差额清算

D总额清算

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判断题三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)

101

股票上市交易后，如果发现不符合上市条件，直接终止其上市交易。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

102

金融衍生工具指建立在基础产品或基础变量之上，其价格取决于后者供需状况变动的派生金融产品。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

103

上市开放式基金除了申购和赎回外，也可以在二级市场上进行买卖。（）

分值: 5.0分查看题目解析 >

104

金融期权合约是指由交易双方订立的、约定在未来某Fl期按成交时约定的价格交割一定数量的某种特定金融工具的标准化协议。（）

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105

期货交易在多数情况下要进行实物交收，只有少数是在合约到期前进行反向交易、平仓了结。（）

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106

证券公司的注册资本是实缴资本。（）

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107

投资者向经纪商下达买进或卖出证券的指令，称为“委托”。（）

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108

证券托管是指证券公司将投资者交给其保管的证券以及自身持有的证券统一交给证券登记结算机构保管，并由后者代为处理有关证券权益事务的行为。（）

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109

柜台委托是指委托人亲自或由其代理人到证券经纪商交易柜台，根据委托程序和必需的证件采用书面方式表达委托意向，由本人填写委托单并签章的形式。（）

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110

上海证券交易所规定证券投资基金佣金不超过成交金额的0．1%，起点5元。（）

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111

证券经纪商申报竞价成交后，买卖即告成立，成交部分不得撤销。（）

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112

在深圳证券交易所，买卖有价格涨跌幅限制的中小企业板股票，连续竞价期间超过有效竞价范围的有效申报也可以即时参加竞价。（）

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113

如果在交易日15：O0前处于停牌状态的证券，则上海证券交易所不受理其大宗交易的申报。（）

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114

协议平台接受交易用户申报的类型包括意向申报、定价申报、双边报价、成交申报和其他申报。（）

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115

中小企业板上市公司因最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值，其股票交易被实行退市风险警示后，若公司首个年度报告审计结果显示股东权益仍然为负，深圳证券交易所终止其股票上市。（）

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116

证券停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（）

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117

在权证业务中，标的证券除权、除息，不会影响权证行权价格。（）

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118

合格投资者应当委托托管人向中国证券登记结算有限责任公司申请开立一个证券账户，申请开立的证券账户应当与国家外汇管理局批准的人民币特殊账户对应。（）

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119

根据规定，在证券经纪业务中，证券公司不赚取买卖差价，只收取一定比例的佣金作为业务收入。（）

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120

客户一旦在《风险提示书》上签名，就表明了其已阅读并完全理解，且愿意承担证券市场的各种风险。（）

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121

客户的证券买卖委托，没有成交的委托记录可以不保存。（）

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122

补办新号码证券账户卡的，复核员直接打印证券账户卡交客户(申请人)。（）

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123

营业部根据委托书的变更内容进行修改，须重新签订客户授权委托书，原客户授权委托终止。（）

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124

证券公司不得违反规定限制客户终止交易代理关系、转移资产。（）

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125

网上竞价发行保证了发行市场与交易市场价格的连续性，实现了发行市场与交易市场的平稳顺利对接。（）

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126

深圳证券交易所规定，股票每一申购单位为1000股，申购数量不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍。（）

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127

配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明。（）

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128

无论配股发行成功与否，结算公司都会在恢复交易的首日(R+7日)进行除权，并将配股认购资金划入主承销商结算备付金账户，或将配股认购本金及利息退还到结算参与人结算备付金账户。（）

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129

投资者认购基金申报时采用“金额认购”方式，以认购金额填报数量申请，买卖方向只能为“买”。（）

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130

深圳证券交易所对上市开放式基金交易实行价格涨跌幅限制，涨跌幅比例为5%，自上市首日起执行。（）

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131

证券自营业务是指经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营业务的证券公司用自有资金和依法筹集的资金，用自己名义或客户名义开设的证券账户买卖有价证券，以获取盈利的行为。（）

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132

证券公司的自营业务资金的出入可以以公司名义或个人名义进行。（）

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133

证券公司的自营业务关键岗位人员离任前，应当由稽核部门进行审计。（）

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134

内幕交易是指证券交易内幕信息的知情人和非法获取内幕信息的人利用内幕信息从事证券交易活动。（）

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135

证券自营业务原始凭证以及有关业务文件、资料、账册、报表和其他必要的材料应至少妥善保存15年。（）

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136

在发行人控股的公司中担任董事或监事的人员不属于内幕信息知情人。（）

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137

证券公司可以自行推广集合资产管理计划，也可以委托证券公司的客户资金存管银行代理推广集合资产管理计划，并签订书面代理推广协议。（）

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138

证券公司从事资产管理业务时，资产管理业务人员应具有证券业从业资格，无不良行为记录，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人。（）

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139

证券公司参与一个集合计划的自有资金，不得超过计划成立规模的5%，并不得超过2亿元。（）

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140

根据规定，证券公司不得接受本公司董事、监事、从业人员及其配偶成为定向资产管理业务客户。（）

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141

证券公司、客户可以将专用证券账户以出租、出借、转让或者其他方式提供给他人使用。（）

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142

集合资产管理计划申购新股，不设申购下限，但所申报的金额不得超过该计划的总资产，所申报的数量不得超过拟发行股票公司本次发行股票的总量。（）

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143

证券公司经营融资融券业务，应当以自己的名义，在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户、融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。（）

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144

买券还券是指客户通过其信用证券账户申报买券，结算时买人证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。（）

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145

证券公司对客户融资融券的额度按现行规定不得超过客户提交保证金的3倍。（）

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146

标的证券暂停交易，融资融券债务到期日仍未确定恢复交易日或恢复交易日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。（）

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147

证券公司通过客户信用交易担保证券账户持有的股票虽然不计人其自有股票，但是证券公司也需履行相应的信息报告、披露或者要约收购义务。（）

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148

单只标的证券的融券余量降低至20%以下时，交易所可以在次一交易日恢复其融券卖出，并向市场公布。（）

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149

2002年12月30日上海证券交易所推出了企业债券回购交易。（）

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150

在上海证券交易所进行债券回购交易集中竞价时，其申报单位为手，100元标准券为1手。（）

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151

全国银行间债券市场债券回购业务是指以商业银行等金融机构为主的机构投资者之间以询价方式进行的债券交易行为。（）

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152

在债券买断式回购交易中，以一定数量的资金购得对应的国债，并在约定期满后以事先商定的价格向对方卖出对应国债的为融资方(申报时为卖方)。（）

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153

市场参与者进行买断式回购应签订买断式回购主协议。该主协议须具有履约保证条款，以保证买断式回购合同的切实履行。（）

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154

全国银行间市场买断式回购业务中，同业中心和中央国债登记结算有限责任公司每日向市场披露上一交易日单只券种买断式回购待返售债券总余额占该券种流通量的比例等买断式回购业务信息。（）

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155

中国证券登记结算有限责任公司按照中国人民银行规定的金融同业活期贷款利率向结算参与人计付结算备付金利息。（）

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156

在最终交收时点(A股、基金、债券、ETF、权证等品种最终交收时点为T+1日16：00)，中国结算公司沪、深分公司将进行证券交收和资金交收。（）

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157

在我国，股份公司经主管部门批准公开发行新股，曾采用股票认购证、与储蓄存款挂钩、“全额预缴、比例配售”等网下发行和网上定价发行、网上竞价发行等方式。（）

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158

最低结算备付金可用于应急交收，但如日终余额扣减冻结资金后低于其最低结算备付金限额时，结算参与人应于当日补足。（）

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159

中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司会在次日闭市前，将完成交收后的证券账户余额等数据发送给证券交易所，供证券交易所实行前端监控。（）

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160

资金交收账户也称结算备付金账户。（）

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2012年12月证券交易考前模拟卷(4)-EIKISHOJI.CO.JP

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