A具有价值
B具有使用价值
C代表着一定量的财产权利
D具有交换价值
A基金总资产值
B供求关系
C基金净资产
D基金单位净资产值
A风险管理型创新的重要成果
B增强流动型创新的重要成果
C信用创造型创新的重要成果
D股权创造型创新的重要成果
A20%
B25%
C15%
D30%
A基金托管人
B基金管理人
C基金份额持有人
D证监会
A票面价值
B账面价值
C内在价值
D清算价值
A1000
B2000
C3000
D4000
A证券投资基金的募集与管理
B资产管理业务
C投资咨询服务
D信托投资管理业务
A逐日计提，按日支付
B逐周计提，按月支付
C逐日计提，按月支付
D逐日计提，按周支付
A债权人
B受益人
C股东
D委托人
A1个月～1年
B1个月～3年
C3个月～1年
D3个月～3年
A防止信息滥用
B有利于价值判断
C降低证券市场效率
D防止不正当竞争
A最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于1000万元，且持续增长
B最近2年连续盈利，最近2年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
C最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于2000万元，且持续增长
D最近3年连续盈利，最近3年净利润累计不少于3000万元，且持续增长
A探索起步时期
B萌芽期
C形成和初步发展期
D规范发展时期
A外国债券
B国际债券
C扬基债券
D无国籍债券
A基金发起人
B基金持有人
C基金管理人
D基金监管人
A送股
B派现
C股份回购
D资本公积金转增股本
A我国香港地区推出的盈富基金
B加拿大多伦多证券交易所于1991年推出的指数参与份额(TIPs)
C美国证券交易所(AMEX)于1993年推出的标准普尔存托凭证(SPDRs)
D上证50交易型开放式指数证券投资基金
A一板市场
B二板市场
C三板市场
D证券交易市场
A货银对付原则
B现金交易原则
C定期支付原则
D信用支付原则
A流动性差
B安全性高
C收益稳定
D免税待遇
A1790年5月17日
B1792年5月17日
C1793年5月17日
D1817年5月17日
A出席股东大会的股东所持表决权的2／3以上通过
B公司解散清算
C公司连续5年亏损
D股东大会作出减少公司注册资本的决议
A信用衍生工具
B利率衍生工具
C货币衍生工具
D内置型衍生工具
C证券监督管理机构
D基金持有人
A股票股息
B负债股息
C财产股息
D建业股息
A货币衍生工具
B嵌入式衍生工具
C信用衍生工具
D独立衍生工具
A1年以上10年以下
B5年以上
C3年以上
D10年或者10年以上
A持股5%以上的股东
B全体股东
C全体员工
D公司高级管理人员
A账簿
B法律凭证
C债券
D股票
A营销权
B支配公司财产的权利
C特许经营权
D基本权利和义务
A账面价值
B资产价值
C实际价值
D清算资金
A本金和利息的清偿顺序列于商业银行股权资本之后
B本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债、商业银行股权资本之后
C本金和利息的清偿顺序先于商业银行其他负债
D本金和利息的清偿顺序列于商业银行其他负债之后，先于商业银行股权资本的债券
A一
B二
C三
D五
A财务顾问业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
B30%
C40%
D50%
A特级铜期货标准合同
B特级铝期货标准合同
C特级锡期货标准合同
D特级铅期货标准合同
A集中竞价
B抽签
C公开投标
D事先定价
A奇异型期权
B巨灾衍生产品
C天气衍生金融产品
D能源风险管理工具
A政策风险
B经济周期波动风险
C利率风险
D系统风险
A收购分支机构
B变更公司章程中的一般条款
C变更业务范围
D公司合并
A期货市场
B股票市场
C货币市场
D外汇市场
A不得少于30日，并不得超过45日
B不得少于30日，并不得超过60日
C不得少于30日，并不得超过75日
D不得少于60日，并不得超过90日
A12个月
B24个月
C6个月
D3个月
A证券交易所会员
B证券登记结算
C上市公司
D证券交易活动
A非累积优先股
B累积优先股
C参与优先股
D非参与优先股
A70%
B80%
C60%
D90%
A涨幅、跌幅限制为10%
B涨幅、跌幅限制为5%
C涨幅限制为5%，不设跌幅限制
D不设涨幅限制，跌幅限制为5%
A以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
B以股票发行量为权数，按加权平均法计算
C以股票发行量为权数，按简单平均法计算
D以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
A6
B24
C18
D12
A每日限价制度
B逐日盯市制度
C限仓制度
D保证金制度
A利率风险
C购买力风险
D违约风险
A发行价格
B承销价格
C市场价格
D一次偿还
A上海证券交易所
B上海众业公所
C上海华商证券交易所
D北平证券交易所
A融资融券业务
B证券自营业务
C证券经纪业务
D资产管理业务
A金融互换
B远期交易
C现货交易
D期货交易
A实物债券
B凭证式债券
C记账式债券
D以上都不能在证交所交易
A4
B3
C2
D1
A20
B10
C5
A在本国发行的债券通常以本国本位货币作为面值的计量单位
B在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家或地区的货币或以国际上通用的货币为计量标准
C还应考虑债券发行者本身对币种的需要
D主要考虑承销商对币种的需要
A逐日盯市制度
B交易者拥有对应的基础金融工具
C交易者借入对应的基金金融工具
A虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
B对证券投资业绩进行预测
C承诺收益或承担损失
D诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金份额发售机构
A协议三方的权利
B存托凭证持有者的权利
C存托凭证的转让、清偿
D存托凭证与基础证券的关系
A公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过本次发行总量的50%
B公开发行股票数量在4亿股以上的，配售数量不超过向战略投资者配售后剩余发行数量的50%
C公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的30%
D公开发行股票数量少于4亿股的，配售数量不超过本次发行总量的20%
A投资的金额
B投资期限的长短
C市场供求状况
D宏观经济形势
A防范挪用客户交易结算资金
B防范挪用其他客户资产
C防范非法融入融出资金
D防范结算风险
A虚报注册资本与虚假出资罪
B隐瞒重大事实罪
C行贿罪
D提供虚假财务会计报告罪
A依据规定要求召开基金份额持有人大会
B分享基金财产收益
C依法转让或申请赎回其持有的基金份额
D参与分配清算后的剩余基金财产
A社会保障基金
B社会保险基金
C证券投资基金
D企业年金
A利率指数
B欧洲美元债券
C大面额可转让存单
D长期政府债券
A中石化
B仪征化纤
C马鞍山钢铁
D中芯国际
A保证收益
B分散风险
C专业理财
D集合投资
A机构投资者
B个人投资者
C投机者
D投资者
A上海城市建设投资开发公司的浦东建设债券
B济南自来水公司的供水建设债券
C镇海炼油的可转换债券
D中国投资银行的金融债券
A集中交易制度
B结算所和无负债结算制度
D大户报告制度
A很容易变现
B本金保持相对稳定
C变现的交易成本极小
D具有安全可靠的证券交易市场
A外国机构可以直接从事B股交易
B外国证券机构可以申请成为中国证券交易所的正式会员
C允许外国机构设立合营公司，从事国内证券投资基金管理业务，外资比例不超过33%，加入WTO后3年内外资比例不超过49%
D加入WTO后3年内，允许外国证券公司设立合营公司，外资比例不超过1／3
A董事会
B理事会
C会员大会
D监察委员会
A债券变现能力
B筹集资金数额
C资金使用方向
D市场利率的变化
A可以担任上市公司的高级管理人员
B不得继续在原机构从事证券业务
C不得继续担任原上市公司董事
D不得在其他任何机构中从事证券业务
A基金持有人是基金的实际所有者，而基金管理人则是接受基金持有人的委托进行投资决策和日常管理，二者之间是委托人和受托人的关系
B基金持有人与基金管理人的关系实际上是所有者和经营者之间的关系
C基金持有人是基金资产的所有者，基金管理人是基金资产的经营者
D基金持有人可以是法人或其他社会团体，基金管理人则是专业经营者，是依法成立的法人
A完善相关政策，促进资本市场稳定发展
B健全市场体系，丰富证券投资品种
C提高上市公司质量，促进规范运作
D促进资本市场中介服务机构规范发展
A市场利率下调，基金收益下降
B市场利率上调，基金收益下降
C市场利率上调，基金收益上升
D市场利率下调，基金收益上升
A受托人投资决策自由处置权相对较大
B可以进行衍生工具投资
C管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D不能对外融资
A时间价值
B履约价值
D协定价值
A年度基金报告
B基金资产净值、基金份额净值
C基金募集情况
D基金托管协议
A30种股票指数
B50种股票指数
CFT-100指数
D综合精算股票指数
A向不特定对象发行证券
B向特定对象发行证券累计超过200人
C行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D向特定对象发行证券累计超过100人
A为股票的发行出具招股说明书
B为证券发行和上市活动出具法律意见书
C为证券承销活动出具验证笔录
D审查、修改、制作与证券发行、上市和交易有关的法律文件
A两者的发行时间相同
B持有者都有权利而无义务
C两者都有杠杆效应
D两者的价格波动幅度都大于股票
A高于
B低于
C等于
D近似于
A宏观经济形势
B政治环境
C基金份额净值
D市场供求状况
A包括基金募集与销售、基金的投资管理和基金营运服务
B除基金管理公司外，其他金融机构经授权也可以依法募集资金
C基金管理公司应当按照委托人的要求对基金进行投资管理
D基金管理公司应当按照基金合同的约定对基金进行基金注册登记、核算与估值、基金清算和信息披露等业务
A专用性
B集中性
C高利性
D流动性
A基金市场
B债券市场
C股票市场
D衍生产品市场
A通过交易所电脑网络发行，可以降低证券的发行成本
B可上市转让，流通性好
C可以记名、挂失，以无券形式发行，可以防止证券的遗失、被窃与伪造，安全性好
D期限有长有短，但更适合短期国债的发行
A标的股票的流通股份市值
B标的股票交易的活跃性
C权证存量和存续期
D权证持有人数量
A一般无表决权
B股息分派优先
C股息率固定
D剩余资产分配优先
A最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均不少于公司债券1年的利息
B本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期末净资产额的40％
C最近3个会计年度的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
D公司最近1期末经审计的净资产不低于人民币1o亿元
A美元
B英镑
C特别提款权
D欧元
A实值期权
B虚值期权
C平价期权
D升水期权
A票面利率
B偿还期限
C交易市场
D流通方式
A是专门的清算机构
B通常附属于交易所
C以独立的公司形式组建
D不以独立的公司形式组建
A证券交易所、证券登记结算机构从业人员
B证券公司从业人员
C证券监督管理机构工作人员
D法律、行政法规禁止参与股票交易的其他人员
A普通股的市价
B认股数量
C剩余有效期间
D换股比率
A应建立健全自营账户的审核和稽核制度
B对自营资金执行独立清算制度
C自营业务资金的出入必须以公司名义进行
D禁止从自营账户中提取现金
A经济因素和政治因素导致的市场价格变化
B基金投资者大量赎回导致的风险
C交易网络出现异常导致的风险
D注册系统瘫痪导致的风险
A股利收益率
B持有期收益率
C直接收益率
D股份变动后持有期收益率
A健全
B合理
C制衡
D独立