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    2012年6月证券交易名师命题预测试卷-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题 一、单项选择题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。以下各小题所给出的四个选项中，只有一项最符合题目要求。)
1
会员转让席位的，证券交易所自受理之日起（    ）个工作日内对申请进行审核，并作出是否同意的决定。

A5

B7

C10

D15

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2
根据《证券经营机构证券自营业务管理办法》规定，证券公司从事证券自营业务，应当以公司名义建立证券自营账户，并报（    ）备案。

A交易所会员大会

B交易所理事会

C中国证监会

D交易所董事会

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3
批量证券转托管可分为（    ）两种方式。

A整体转托管和批量报盘转托管

B整体转托管和部分转托管

C批量报盘转托管和部分转托管

D部分转托管和批量转托管

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4
美国证券市场采取的滚动交收周期为（    ）日。

AT+1

BT+2

CT+3

DT+4

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5
证券交易的竞价结果，不可能的是（    ）。

A全部成交

B部分成交

C不成交

D推迟成交

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6
公司收购、出售资产时，交易总额占公司最近经审计的净资产总额（    ）以上，应由公司董事会批准，并向交易所报告并公告。

A5%

B8%

C10%

D12%

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7
根据（    ）不同，债券主要有政府债券、金融债券和公司债券三大类。

A债券持有人

B债券承销商

C发行对象

D发行主体

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8
资产管理业务的风险不包括（    ）。

A管理风险

B经营风险

C操作风险

D市场风险

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9
证券公司同时接受两个以上委托人买进与卖出相同种类、数量、价格的委托时，应该（    ）完成交易。

A自行对冲

B向交易所申报竞价

C与委托人协商对冲

D报交易所批准后对冲

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10
下列不属于委托人权利的是（    ）。

A自由选择经纪商

B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

C对证券交易过程的知情权

D随时变更或撤销委托

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11
（    ）是指由于记名证券的交易使股权(债权)从出让人转移到受让人从而完成股权(债权)过户。

A交易性过户

B非交易性过户

C账户挂失转户

D柜台过户

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12
金融期权交易是指以（    ）为对象进行的流通转让活动。

A金融期货合约

B金融期货

C金融远期合约

D金融期权合约

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13
下列不是定向资产管理业务特点的是（    ）。

A证券公司与客户必须是一对一的

B具体投资方向应在资产管理合同中约定

C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

D通过专门账户经营运作

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14
下列关于清算的解释，错误的是（    ）。

A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算

B指公司、企业结束经营活动、收回债务、处置分配财产等行为的总和

C企业与企业往来中应收或应付差额的轧抵及资金汇划

D银行同业往来中应收或应付差额的轧抵

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15
债券质押式回购是参与者进行的以债券为权利质押的短期（    ）业务。

A资金融通

B调节头寸

C套期保值

D信用规范

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16
一笔债券质押式回购交易涉及（    ）。

A一个交易主体、两次交易契约行为

B两个交易主体、两次交易契约行为

C一个交易主体、一次交易契约行为

D两个交易主体、一次交易契约行为

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17
在全国银行间债券市场进行买断式回购时，任何一家市场参与者单只券种的待返售债券余额应小于该只债券流通量的（    ）。

A5%

B10%

C15%

D20%

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18
交易所在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（    ）。

A资产市值

B可用余额

C可交易余额

D可保留余额

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19
负责配股承销工作的证券经营机构在承销期结束后，应在（    ）个工作日内向证监会提交承销情况的书面报告。

A7

B15

C20

D30

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20
清算、交收与财产实际转移之间的唯一正确关系是（    ）。

A清算发生财产实际转移

B交收发生财产实际转移

C清算、交收均不发生财产实际转移

D清算、交收均发生财产实际转移

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21
下列关于买卖深圳证券交易所无价格涨跌幅限制的证券的说法，不正确的有（    ）。

A股票开盘集合竞价的有效竞价范围为即时行情显示的前收盘价的900%以内，连续竞价、盘中临时停牌复牌集合竞价、收盘集合竞价的有效竞价范围为最近成交价的上下10%

B债券上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为发行价的上下30%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

C债券非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

D债券质押式回购非上市首日开盘集合竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下10%，连续竞价、收盘集合竞价的有效范围为最近成交价的上下10%

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22
目前我国证券市场采用的清算与交收的模式为（    ）。

A自然人结算模式

B法人结算模式

C固定式结算模式

D随机性结算模式

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23
证券公司应当于每个交易日（    ）向交易所报送当日各标的证券融资买入额、融资还款额等数据。

A开盘前

B13：00前

C收盘前

D22：00前

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24
证券经纪业务包含的要素不包括（    ）。

A委托人

B证券经纪商

C证券交易所

D中国证券业协会

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25
在报价驱动系统中，做市商的收入来源是（    ）。

A投机收入

B佣金收入

C投资收入

D买卖证券的差价

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26
证券由卖方向买方转移和对应的资金由买方向卖方转移的过程属于（    ）。

A清算

B交收

C成交.

D结算

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27
我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一揽子股票的投资组合，追踪的是（    ）。

A实际股票价格

B实际的股价指数

C投资组合总市值

D上证50指数

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28
会员公司需要变更席位名称和使用单位的，应向证券交易所（    ）办理申请席位变更的有关手续。

A市场总监

B总经理

C会员部

D会员大会常委会

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29
以下关于证券经纪商的说法，错误的是（    ）。

A指接受客户委托、代客户买卖证券并以此收取佣金的中间人

B与客户是委托代理关系

C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D承担交易中的价格风险

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30
证券经纪业务的特点不包括（    ）。

A业务对象的广泛性

B证券经纪商的中介性

C客户指令的权威性

D业务价格的变动性

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31
首次发行的股票在（    ）上市的，发行人及其主承销商可以根据初步询价结果确定发行价格，不再进行累计投标询价。

A主板

B创业板

C中小企业板

D代办股份转让系统

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32
某只股票上日的收市价为9.05元，当日集合竞价中使所有有效委托产生最大成交量的价位有5个，即9.25元、9.26元、9.27元、9.28元、9.30元。其中前5个价格能使高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交，前4个价格能使与选取价格相同的委托一方必须全部成交。那么，当日的集合竞价的成交价是（    ）元。

A9.25

B9.26

C9.27

D9.28

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33
投资者要想在深圳证券交易所买卖8股，须开设（    ）。

A美元账户

B人民币资金账户

C港币账户

D居住地法定货币账户

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34
公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的（    ），属于内幕消息。

A20%

B30%

C40%

D50%

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35
根据《上海证券交易所交易型开放式指数基金业务实施细则》的规定，（    ）。

A当日申购的基金份额，同日不可以卖出

B当日申购的基金份额，同日可以赎回

C当日买入的基金份额，同日可以卖出

D当日买入的基金份额，同日可以赎回

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36
从（    ）年3月25日开始，我国证券交易所的国债现货交易采用净价交易。

A1999

B2000

C2001

D2002

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37
某投资者通过场内投资1万元申购上市开放式基金，假设管理人规定的申购费率为1.5%，申购当日基金份额净值为1.0250元，则其可得到的申购份额应为（    ）份。

A9611

B9611.9

C9611.92

D9612

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38
按现行规定，股票(含A、B股)、基金类证券在一个交易日内的交易价格相对上一交易日收市价格的涨跌幅度不得超过（    ）。

A5%

B10%

C15%

D20%

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39
A公司权证的某日收盘价是6元，A公司股票收盘价是24元，行权比例为1。次日A公司股票最多可以上涨或下跌10%，则权证次日的涨跌幅比例为（    ）。

A10%

B40%

C50%

D60%

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40
某投资者当日申报“债转股”500手，当次转股初始价格为每股20元，该投资者可转换成发行公司股票的数量为（    ）股。

A10

B2500

C10000

D25000

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41
无涨跌幅限制的证券大宗交易的成交价格，由买卖双方在前收盘价的上下30%或（    ）确定。

A当日已成交的平均价

B当日已成交的最高和最低成交价格之间

C当日最高成交价

D当日最低成交价

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42
上海证券交易所和深圳证券交易所自（    ）起实行退市风险警示制度。

A2003年4月2日

B2003年4月3日

C2003年5月8日

D2004年5月8日

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43
操纵市场的行为是证券公司自营业务所禁止的。下列行为中，不属于操纵市场行为的是（    ）。

A明示的方式，与其他投资者约定在某一时间内共同买进或卖出某一种或几种证券

B假借他人名义或以个人名义进行自营买卖

C与其他投资者串通，在相同时间内进行价格和数量相近、方向相反的交易

D以散布谣言为手段，影响证券的发行、交易

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44
下列不属于证券公司自营业务决策自主性特点的表现的是（    ）。

A选择交易对手的自主性

B选择交易品种的自主性

C选择交易方式的自主性

D选择交易价格的自主性

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45
证券公司从事客户资产管理业务，其净资本不得低于人民币（    ）元。

A5000万

B2亿

C5亿

D10亿

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46
证券公司应当建立健全档案管理制度，妥善保管定向资产管理业务的合同、客户资料、交易记录等文件资料和数据，保存期限不得少于（    ）年。

A5

B10

C15

D20

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47
上海证券交易所规定，集合资产管理计划开始投资运作后，应通过会籍办理系统，在每月前5个工作日内，向上海证券交易所提供（    ）。

A上月资产市值

B上月资产净值

C上月资产总值

D上月资产平均值

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48
融资融券业务是指（    ）出借资金供其买入上市证券或者出借上市证券供其卖出，并收取担保物的经营活动。

A证券公司向客户

B银行向客户

C银行向证券公司

D证券公司向银行

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49
客户融券卖出标的股票的流通股本应不少于（    ）或流通市值不低于（    ）。

A1亿股；5亿元

B2亿股；5亿元

C5亿股；8亿元

D2亿股；8亿元

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50
证券公司融资融券业务的风险不包括（    ）。

A政策风险

B业务规模及集中度风险

C业务管理风险

D信息技术风险

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51
债券质押式回购交易的申报操作类似于（    ）。

A股票交易

B凭证式国债交易

C期权交易

D期货交易

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52
（    ）是指在债券回购交易中融出资金、享有债券质权的一方。

A正回购方

B卖出回购方

C资金融入方

D逆回购方

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53
如有两个以上申报价格符合集合竞价确定成交价原则的，深圳证券交易所取（    ）为成交价。

A可实现最大成交量的价格

B在该价格以上的买人申报累计数量与该价格以下的卖出申报累计数量之差最小的价格

C使未成交量最小的申报价格

D中间价

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54
证券清算业务主要是指（    ）。

A当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券的收付

B当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，资金的收付

C在每一营业日中每个证券公司成交的证券数量与价款分别予以轧抵，对证券和资金的应收或应付净额进行计算的处理过程

D当买卖双方达成交易后，在钱货两清的过程中，证券和资金的收付

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55
证券是用来证明证券（    ）有权取得相应权益的凭证。

A发行人

B交易组织者

C持有人

D运行监督人

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56
关于上海证券交易所法人清算模式中资金划入的说法，错误的是（    ）。

AT+1日上午通过有效银行凭证或指令向银行提交划出资金申请

B资金划拨银行通过系统内本异地资金汇划系统划款

C资金划拨银行通过上海分行收到资金后，借记上海证券中央登记结算公司银行账户

D上海证券中央登记结算公司收到上海分行通知后，贷记证券公司资金交收账户

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57
上海证券交易所B股结算会员分为基本结算会员和（    ）。

A特别结算会员

B一般结算会员

C普通结算会员

D代理结算会员

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58
在深圳证券交易所法人结算模式之下，深交所会员须以法人名义在证券登记结算机构指定（    ）。

A法人结算席位

BA、B股联合席位

C风险金账户

D结算经办人

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59
证券经纪商需要向投资者提供一份《客户须知》，以便投资者了解相关的事项。下列不属于该须知事项的是（    ）。

A全权委托投资

B合法的证券公司

C投资品种的选择

D委托买卖方式的选择

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60
下列各项不属于营业部与客户签订代理交易协议内容的是（    ）。

A双方权利义务和风险提示

B营业部可从事的合法业务范围及证券公司授权的业务内容

C证券公司禁止营业部从事的业务内容

D营业部的规模及从事经纪业务人员的姓名

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多选题 二、多项选择题(本大题共40小题，每小题1分，共40分。以下各小题所给出的四个选项中。至少有两项符合题目要求。)
61
证券交易的特征表现为（    ）。

A流动性

B收益性

C风险性

D安全性

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62
证券登记结算公司的业务范围和职能包括（    ）。

A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立

B接受上市申请，安排证券上市

C代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务

D实物证券的保管

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63
我国证券交易所特别会员享有的权利包括（    ）。

A有选举权和被选举权

B列席证券交易所会员大会

C向证券交易所提出相关建议

D接受证券交易所提供的相关服务

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64
对于不履行义务的会员，证券交易所的处罚种类包括（    ）。

A批评

B提请中国证监会处理

C暂停交易

D取消会员资格

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65
证券交易所不得直接或者间接从事的事项有（    ）。

A以营利为目的的业务

B新闻出版业

C发布对证券价格进行预测的文字和资料

D安排证券上市

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66
上海证券交易所接受（    ）方式的市价申报。

A最优5档即时成交剩余撤销申报

B对手方最优价格申报

C最优5档即时成交剩余转限价申报

D本方最优价格申报

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67
投资者教育应具体重点突出的内容包括（    ）。

A要持续地采取各种有效方式让投资者充分理解“买者自负”的原则，真正明白“股市有风险，入市须谨慎”的警示

B证券公司在进行产品和业务推介时，应当清楚说明不同产品和业务的区别，使投资者充分认识不同产品和业务的风险特征

C要从开户环节着手风险揭示，向客户讲解有关业务合同、协议的内容，明示证券投资的风险，并由客户在风险揭示书上签字确认

D要向客户介绍开户、委托、交割等操作规程及注意事项

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68
采用限价委托方式，要求经纪商必须帮助投资者以（    ）。

A限价卖出证券

B高于限价卖出证券

C低于限价卖出证券

D限价买入证券

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69
某股票即时揭示的卖出申报价格和数量分别为15.60元和1000股、15.50元和800股、15.35元和100股，即时揭示的买入申报价格和数量分别为15.25元和500股、15.20元和100(3股、15.15元和800股。若此时该股票有一笔买入申报进入交易系统，价格为15.50元，数量为600股，则应以（    ）。

A15.35元成交100股

B15.60元成交600股

C15.50元成交500股

D15.50元成交600股

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70
以下关于深圳证券交易所证券转托管的说法中，正确的有（    ）。

A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部

B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管

C转托管一经申报不能撤单

D转出证券营业部收到转托管未确认数据，可向中国结算公司深圳分公司查询转托管不成功原因

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71
关于特殊法人机构证券账户的开立，以下说法正确的有（    ）。

A信托公司每设立1个信托产品开立1个专用证券账户

B保险机构每设立1个分公司开立1个证券账户

C企业年金基金按照企业年金计划开立证券账户

D基金管理公司每设立1个投资组合开立1个证券账户

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72
关于股票上网发行资金申购的规则，下列说法错误的有（    ）。

A上海证券交易所申购单位为500股

B深圳证券交易所申购单位为1000股

C一般而言，同一证券账户的多次申购委托只有第一次有效，其余申购由交易系统自动剔除

D每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号

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73
根据净价交易的基本原理，应计利息额计算公式的要素有（    ）。

A债券面值

B票面利率

C债券期限

D已计息天数

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74
上海证券交易所和深圳证券交易所连续竞价期间的即时行情内容包括（    ）。

A证券代码及简称

B股价指数

C当日最高成交价和当日最低成交价

D当日累计成交数量和金额

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75
自营业务运作管理应明确自营部门在日常经营中的（    ）原则。

A自营总规模的控制

B资产配置比例控制

C项目集中度控制

D单个项目规模控制

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76
实行当日回转交易的有（    ）。

AB股交易

B权证交易

C债券竞价交易

D深圳证券交易所对专项资产管理计划收益权份额协议交易

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77
关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（    ）。

A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元

B证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产

C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额

D参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额

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78
证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有（    ）。

A证券公司与客户必须是“一对一”

B具体投资方向应在资产管理合同中约定

C要设定特定的投资目标

D必须在单一客户的专用证券账户中经营运作

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79
集合资产管理计划说明书应当清晰地说明的内容有（    ）。

A集合资产管理计划的特点

B投资方向

C投资种类

D投资组合设计

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80
股票、封闭式基金竞价交易出现下列（    ）情形之一的，证券交易所分别公告该股票、封闭式基金交易异常波动期间累计买入、卖出金额最大5家会员营业部的名称及其累计买入、卖出金额。

A连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

BST股票和*ST股票连续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的

C连续3个交易日内日均换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内的累计换手率达到20%的

D连续3个交易日内日价格振幅累计达到20%的

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81
在申报价格最小变动单位方面，以下符合《深圳证券交易所交易规则》规定的有（    ）。

AA股、债券交易为0.01元人民币

B基金、权证交易为0.001元人民币

CB股交易为0.01港元

D债券质押式回购交易为0.01元人民币

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82
证券公司董事会在严格遵守监管法规的基础上，根据公司（    ）情况确定自营业务规模、可承受的风险限额等。

A资产

B负债

C损益

D资本充足

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83
中国证监会可聘请具有从事证券业务资格的（    ）对证券公司从事证券自营业务情况进行稽核。

A会计师事务所

B审计事务所

C律师事务所

D证券咨询公司

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84
定向资产管理合同约定的投资范围不得超出法律、行政法规和中国证监会规定允许客户投资的范围，并应当与证券公司的（    ）相匹配。

A投资经验

B公司规模

C人员素质

D管理能力

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85
投资者教育的目的就是要提高投资者（    ），进而提高投资者理性投资、规避风险、自我保护的能力。

A风险意识

B参与意识

C投机意识

D风险识别能力

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86
客户要在证券公司开展融资融券业务，申请时应提交的材料包括（    ）。

A融资融券业务申请表

B有效身份证明文件

C已在营业部开立的普通资金账户和证券账户

D融资融券担保品证明

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87
分管融资融券业务的高级管理人员不得兼管（    ）。

A财务部门

B风险监控部门

C计算机管理中心

D业务稽核部门

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88
中小企业板上市公司出现下列（    ）情形之一的，深圳证券交易所对其股票交易实行退市风险警示。

A最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告，或者被出具了无法表示意见的审计报告而且深圳证券交易所认为情形严重的

B最近一个会计年度的审计结果显示公司对外担保余额(合并报表范围内的公司除外)超过1亿元且占净资产值的100%以上(主营业务为担保的公司除外)

C最近一个会计年度的审计结果显示公司违法违规为其控股股东及其他关联方提供的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

D最近一个会计年度的审计结果显示公司关联方交易的资金余额超过2000万元或者占净资产值的50%以上

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89
证券市场的有效性包含（    ）的要求。

A证券市场的低风险

B证券市场的高收益

C证券市场的高效率

D证券市场的低成本

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90
关于深圳市场A股、基金、债券等品种的清算与交收，以下说法正确的是（    ）。

AT+1日开市前，中国结算公司深圳分公司向各结算参与人发送资金结算明细数据

B每月的第二个交易日向结算参与人传送上月汇总资金结算明细数据

C交易当日收市后，深圳证券交易所将交易成交数据传给中国结算公司深圳分公司

D结算保证金账户用于存放结算参与人缴纳的清算交收保证金

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91
权证交易中，禁止的事项包括（    ）。

A权证发行人不得买卖自己发行的权证

B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证

C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正当利益

D禁止任何人直接操作权证价格

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92
营业部经纪业务操作规程的基本内容包括（    ）等方面。

A资金账户管理

B证券账户管理

C证券委托买卖

D投资者教育及咨询服务

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93
深圳证券交易所上市开放式基金的主要特点有（    ）。

A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行

B基金在上市后，投资者可在交易所买卖基金份额，也可在交易所交易系统、基金管理人及代销机构申购、赎回基金份额

C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

D通过证券营业部向交易所交易系统申报卖出或者赎回，卖出按股票交易方式以电子撮合价成交，赎回则按当日收市的基金份额净值成交

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94
定向资产管理业务的内部控制措施包括（    ）。

A专门、独立的业务运作

B合理、有效的控制措施

C独立客观的投资研究

D科学、严密的投资决策

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95
公司股东大会审议的事项涉及（    ）等，公司应在股权登记日后3日内再次公告股东大会通知。

A增发新股

B发行可转换公司债券

C向原有股东配售股份

D重大资产重组

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96
挂牌公司出现下列（    ）情形之一的，主办券商应终止其股份挂牌报价。

A进入破产清算程序

B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请

C国务院证券管理监督机构批准其申请终止股份挂牌报价

D中国证监会规定的其他情形

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97
资产管理业务的主要类型有（    ）。

A为单一客户办理定向资产管理业务

B为多个客户办理定向资产管理业务

C为多个客户办理集合资产管理业务

D为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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98
（    ）应依照法律、行政法规、《证券公司证券资产管理业务试行办法》及相关业务规则的规定，对证券公司资产管理业务活动实行自律管理和行业指导。

A中国证监会

B中国证券业协会

C证券交易所

D期货交易所

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99
当融资融券交易出现异常时，交易所可视情况采取的措施有（    ）。

A调整标的证券标准或范围

B调整可冲抵保证金有价证券的折算率

C调整融资、融券保证金比例

D调整维持担保金比例

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100
证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（    ）以备支付客户的分红或退出款项。

A现金

B股票

C基金

D到期日在1年以内的政府债券

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判断题 三、判断题(本大题共60小题，每小题0.5分，共30分。判断以下各小题的对错，正确的为A，错误的为B。)
101
证券交易的特征主要表现为证券的风险性、流动性和安全性。（    ）
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102
封闭式基金在成立后，基金管理公司即可申请其基金证券在证券交易所上市。（    ）
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103
证券服务部可以由证券公司和其他机构联营或委托经营。（    ）
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104
境外证券经营机构设立的驻华代表处经申请可以成为证券交易所特别会员。（    ）
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105
证券交易程序，就是投资者在二级市场上买进或卖出已上市证券所应遵循的规定过程。（    ）
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106
收益率在债券回购交易中对于以券融资方面而言代表其固定的收益，对于以资融券方面而言是其固定的融资成本。（    ）
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107
开放式基金的买价和卖价的确定是在基金资产净值的基础上加一定的手续费。（    ）
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108
深圳证券交易所规定国债、企业债、公司债等可参与回购的债券均可折成标准券，并可合并计算，不再区分国债和企业债回购。（    ）
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109
在报价驱动系统中，交易双方既可以通过做市商买卖证券，也可以直接进行交易。（    ）
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110
在指令驱动系统下，证券交易价格由市场上的买方订单和卖方订单共同驱动。（    ）
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111
停牌及复牌的时间和方式由证券交易所决定。（    ）
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112
新股网上竞价发行的发行价是竞价决定的。（    ）
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113
登记结算公司因技术故障造成的损失不能用证券结算风险基金来弥补。（    ）
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114
在证券经纪业务中，当情况发生变化而不得不变更委托指令时，经纪商可先行变更客户委托指令，事后向客户解释说明。（    ）
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115
证券经纪商与客户之间存在着从属或依附的关系。（    ）
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116
有形席位的申报方式可以缩短申报时间与成交回报时间，同时也降低申报差错。（    ）
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117
证券公司以获取更多的佣金为目的，诱导顾客进行不必要的证券买卖的行为属于操纵市场行为。（    ）
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118
证券经纪商为投资者开立证券交易结算资金账户，意味着证券经纪商和投资者之间建立了经纪关系。（    ）
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119
证券公司应当建立健全证券经纪业务客户管理与客户服务制度，加强投资者教育，保护客户合法权益。 （    ）
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120
证券交易结算资金账户是投资者用于证券交易资金清算、记录资金的币种、余额和变动情况的专用账户。（    ）
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121
新股定价发行按价格优先、同等价位时间优先原则确定认购成功者。（    ）
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122
在例行日交割交收方式中，交割交收的时间是由证券公司和投资者商定的。（    ）
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123
在网上定价发行的申购期间内，申购资金必须冻结在指定清算银行的申购账户中，并按企业活期存款利率向发行人计付利息。（    ）
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124
证券经纪商对委托人的一切委托事项负有保密义务，未经委托人许可严禁泄露，因此可不配合监管、司法机关与证券交易所等的查询。（    ）
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125
现阶段，我国A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管。（    ）
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126
非交易过户的可转债可以在过户当日进行转股申报。（    ）
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127
代办股份转让服务业务，从基本特征看，可以在证券交易所挂牌，也可以通过证券公司进行交易。（    ）
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128
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。 （    ）
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129
证券自营业务是指上市公司以盈利为目的并以自己的资金和账户买卖有价证券的行为。（    ）
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130
内幕信息是指在证券交易活动中，涉及公司的经营、财务或对该公司证券的市场价格有重大影响的尚未公开的信息。（    ）
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131
定价申报不承担成交义务，申报指令可以撤销。（    ）
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132
在特殊情况下，从事自营业务的证券公司才可以自主决定是否买入或卖出某种证券。（    ）
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133
证券公司自营业务只能买卖依法公开发行的证券。（    ）
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134
根据中国证监会的规定，凡具有资产管理业务资格的证券公司，都可以开展集合资产管理业务。（    ）
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135
集合资产管理计划存续期届满展期、解散或终止的，应在中国证监会批复同意后10个工作日内向证券交易所报备。（    ）
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136
证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（    ）
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137
证券公司只能委托其他证券公司或者商业银行代为推广集合资产管理计划，不可自行推广。（    ）
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138
集合资产管理计划推广期间，应当由托管银行负责托管与集合资产管理计划推广有关的全部账户和资金。（    ）
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139
自营业务应建立证券池制度，自营业务部门只能在确定的自营规模和可承受风险限额内，从证券池选择证券进行投资。（    ）
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140
中央结算公司和同业中心共同负责买断式回购结算的日常监测工作。（    ）
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141
证券交易所管理人员可以开立股票账户。（    ）
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142
进行买断式回购，交割时交易双方应有足额的债券和资金。（    ）
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143
停牌是指将证券从证券牌价表中剔除，不允许再进行交易。（    ）
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144
证券回购交易的标准券是一种非虚拟的回购综合债券。（    ）
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145
债券质押式回购交易过程中的以资融券方，只要能保证到期还回债券，在回购期内可以动用抵押债券。（    ）
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146
只有债券发行达到一定数量，债券的持有者才会其有广泛性，才能保证债券有足够的流动性，从而产生真正意义上的债券回购交易。（    ）
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147
证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元。（    ）
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148
上海证券交易所于2006年5月8日起推出新的质押式国债回购交易品种。新质押式回购与原有质押式回购并行，两个品种在证券代码和证券账户两个环节都相互隔离。（    ）
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149
中国人民银行是全国银行间债券市场的主管部门。（    ）
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150
折算率是根据同券种现货市场价格来加以确定的。用现券市场价格来确定折算率从理论上来讲比较合理。（    ）
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151
证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（    ）
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152
质押券欠库的，中国结算公司在该日日终暂不交付或从其结算备付金账户中扣划与质押券欠库量等额的资金。（    ）
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153
在全国银行间市场质押式回购交易的结算过程中，债券交易的债券结算通过中央结算公司的中央债券簿记系统进行，资金结算以转账方式进行。（    ）
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154
见券付款，指在到期交收日正回购方按合同约定将资金划至逆回购方指定账户后，双方解除债券质押关系的交收方式。（    ）
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155
担保证券涉及投票权行使时，由证券持有人名册记载的、持有客户信用交易担保证券账户的证券公司作为名义持有人直接参加投票。（    ）
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156
买断式回购的到期结算由中国结算公司上海分公司组织融资方结算参与人和融券方结算参与人双方采用逐笔方式交收，中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，不提供交收担保。（    ）
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157
会员公司代理客户参与买断式回购交易，需承担其客户在债券和资金结算方面的交收责任。（    ）
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158
证券公司欲取得证券自营业务资格，应当具备的条件之一是：2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。（    ）
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159
证券公司申请融资融券业务试点的，其财务状况最近2年内净资本均在12亿元以上。（    ）
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160
证券公司或其分支机构未经批准擅自经营融资融券业务的，可以对直接负责的主管人员或其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格并处以5万元以.上30万元以下的罚款。（    ）
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