A竞价方式
B询价方式
C招投标方式
D定价方式
A1个月
B3个月
C6个月
D1年
A专设账户、单独管理
B证券公司自营情况报告
C刑事处罚
D中国证监会的监管
AA字头和D字头
BB字头和D字头
CB字头和C字头
DA字头和B字头
A当有效申购总量等于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票
B当有效申购总量小于该次股票发行量时，投资者按其有效申购量认购股票后，余额部分由承销商认购
C当有效申购总量大于该次股票发行量时，由证券交易主机自动按每1000股确定一个申报号，连续排号，然后摇号抽签
D每一账户申购委托不少于1000股，超过1000股的必须是1000股的整数倍
A证券交易所主动为投资者增加股数，自动完成股份登记手续
B中国结算公司按照股东数据库中的股东持股数完成股份登记手续
C证券公司在公告刊登日完成送股
D证券发行人申请送股要向证券公司提交相应的材料
A《证券交易委托代理协议书》
B《风险揭示书》
C《买者自负承诺函》
D《客户资金第三方存管协议书》
A1‰，1‰
B3‰，3‰
C3．5‰，4‰
D4‰，3．5‰
A600
B635
C800
D1270
A证券账号
B交割日期
C数量
D品种
A处以10万元以上20万元以下的罚款
B处以20万元以上30万元以下的罚款
C处以10万元以上30万元以下的罚款
D处以20万元的罚款
A当日日终
B第二日
C次一营业日
D当日15：57前
A会员公司在该所取得的交易席位
B会员公司的账户
C会员公司的客户
D证券公司的保证金账户
A数量不低于300万份，或交易金额不低于300万元人民币
B数量不低于300万份，或交易金额不低于100万元人民币
C数量不低于50万份，或交易金额不低于500万元人民币
D数量不低于10万份，或交易金额不低于100万元人民币
A10手
B100手
Cl手
D1000手
A以不含债券应计利息的价格报价，但以全价价格进行结算
B以含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
C以含有债券应计利息的价格报价，但以不含应计利息的价格进行结算
D以不含有债券应计利息的价格报价，且按此价格进行结算
A证券结算风险基金
B佣金
C过户费
D印花税
A将自营账户借给他人使用
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C委托其他证券公司代为买卖证券
D在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
A证券交易所
B中国结算公司
C中国人民银行
D证监会
A中国证券业协会
B证券交易所
C中国证监会
D国务院
A股票100股为一手
B基金100单位为一手
C债券1000元面值为一手
D基金1000股为一手
A规模大小
B价格高低
C时间先后
D数量多少
A3600
B4600万元(50×20+600×6)
C600
D635
A追溯调整
B不追溯调整
C部分追溯调整
D无法判断
A经营风险
B管理风险
C市场风险
D合规风险
A2．6
B2，3
C3，6
D3，12
A2006年
B2007年
C2008年
D2009年
A证券营业部接受投资者委托后应按“时间优先、价格优先”的原则进行申报竞价
B证券营业部在交易市场买卖证券均须公开申报竞价
C证券营业部在申报竞价时，须一次完整地报明买卖证券的数量、价格及其他规定的因素
D证券营业部在同时接受两个以上委托人买进与卖出委托且种类、数量、价格相同时，可以自行对冲完成交易
A1986
B1987
C1988
D1989
A中国证券登记结算公司的交易清算系统
B证券交易所的交易系统
C证券公司柜台交易系统
D结算银行的资金清算系统
A股东
B债权者
C高层管理人员
D内部职工
A金融产品
B金融期货
C金融衍生工具
D金融期货合约
A建立严密的研究工作业务流程
B建立和完善投资对象备选库制度
C建立研究与交易之间的交流制度
D保持独立、客观
A全价交易
B市价交易
C净价交易
D限价交易
A31
B5
C10
D15
A金融期权交易是以金融期权合约为对象进行的流通转让活动
B金融期权合约的买入者无需支付任何费用
C买入期权后，就必须行使权力而不能放弃
D看涨期权赋予期权购买者卖出的权利
A中国结算公司
B中国证监会派出机构
D证券交易所
A货币政策
B财政政策
C产业政策
D价格政策
A交易所会员所设立的交易单元禁止提供给其他机构使用
B通过交易单元，会员可以进行ETF、LOF等开放式基金的申购与赎回
C深圳证券交易所会员必须申请设立3个或3个以上的交易单元
D交易所会员只可以用l个网关进行1个交易单元的交易申报
A上月交易天数
B上月证券买入金额
C上月买断式回购到期购回金额
D最低结算备付金比例
A无价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
B无价格涨跌幅限制证券竞价集合期间的交易
C有价格涨跌幅限制证券集合竞价期间的交易
D有价格涨跌幅限制证券连续竞价期间的交易
A提供证券交易行情
B为客户办理资金存取
C提供合法的信息咨询
D提供电话委托、自助委托等非柜台委托方式
A年收益率
B到期收益率
C持有期收益率
D到期回购价
A利率风险、购买力风险(通货膨胀风险)、政治风险
B企业风险、违约风险
C经营风险、信用风险
D基本风险、经营管理风险
A所有交易的成交量加权平均价
B最后一笔交易前1分钟所有交易的成交量加权平均价
C最后一小时所有交易的成交量加权平均价
D收盘价通过集合竞价的方式产生
AA股股票
BB股股票
C国债
D基金
A参与意识
B理性投资
C买者自负
D股市有风险
A上证A股指数
B上证综合指数
C上证100指数
D上证红利指数
A以代理人的身份从事证券交易
B收入来源为收取的佣金
C不承担交易中的价格风险
D收入来源为买卖价差
A双向过户
BT+0交收
CT+1交收
D单向过户
A1亿，5亿元
B2亿股，8亿元
C5000万股，3亿元
D3亿股，10亿元
A3个月
B6个月
C10个月
D12个月
A投资组合的制定和交易指令的执行应当相互分离并由不同人员负责
B禁止从自营账户中调入调出资金
C交易指令需要强制留痕
D交易指令执行前应经过审核
A上海证券信息公司
B证券登记结算机构
C上海证券交易所
D中国证监会
A中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管及投资者指定交易制度
B中央登记公司统一托管和证券营业部分别托管的二级托管制度
C中央登记结算公司统一托管和证券公司法人集中托管制度
D托管证券公司制度
A3
D20
A持有者可按规定将可转换债券转换成股票
B持有者必须持有至期满才可以获得利息
C持有者可自行选择是否转股
D可转换债券具有债权和期权的双重特性
A5
B10
C15
D30
A证券公司没有新发生挪用客户交易结算资金的行为
B证券公司及拟设立证券服务部的证券营业部内控制度健全，规章完备
C近二年经营不出现亏损
D有健全的风险管理制度
A人民币普通股票账户
B人民币特种股票账户
C人民币账户
D证券投资基金账户
A口头或书面警示
B罚款
C要求相关投资者提交书面承诺
D限制相关证券账户交易
A配股权
B期权
C债权
D股权
A全国银行间债券市场回购交易数额最小为债券面额100万元
B回购到期时参与者必须按规定办理资金与债券的反向交割，不得展期
C全国银行间债券市场回购交易单位为债券面额1万元
D全国银行间债券市场回购期限最长为91天
A股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
B股单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元
C基金大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
D国债及债券回购大宗交易的单笔买卖申报数量应当不低于1万手，或者交易金额不低于1000万元人民币
A价格优先原则
B时间优先原则
C按比例分配原则
D订单匹配优先原则
A参加会员大会
B有选举权和被选举权
C有对证券交易所事务的提议权和表决权
D参加证券交易所组织的证券交易
E对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
A发行人的董事、监事、高级管理人员
B持有公司5%以上股份的股东及其董事、监事、高级管理人员，公司的实际控制人及其董事、监事、高级管理人员
C发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
A证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
B证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
C证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
D证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
A客户(含个人和机构)凭签约存款账户存折到存管银行营业网点的柜台办理现金存款
B客户场内证券交易由证券公司与客户双端发起
C证券公司接到客户委托买卖指令后对客户资金和证券账户进行资金和股份校验
D登记结算公司根据交易所当日成交数据生成清算交收文件
A凭本人有效的身份证明文件到其原外汇存款银行将其现汇存款和外币现钞存款划入证券经营机构在同城、同行的B股保证金帐户
B暂时不允许跨行或异地划转外汇资金
C凭本人有效身份证明和本人进帐凭证到证券经营机构开立B股资金帐户
D开立B股资金帐户的最低金额为等值1000美元
E境内居民个人不得从B股资金帐户提取外币现钞
A投资者进行投票均选择买入
B申报价格用来代表股东大会议案
C上市公司同时发行朋受和B股的，上海证券交易所为朋受和B股设置同一投票代码
D申报股数用来代表表诀意见
A完整
B真实
C及时
D准确
A投资者卖出证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
B投资者卖出证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
C投资者买进证券时，可以是整数委托，也可以是零数委托
D投资者买进证券时，可以是整数委托，但不能是零数委托
A保证金或保证券制度
B仓位限制
C履约金制度
D处罚制度
A证券营业部自办存取
B证券公司办理存取
C委托银行代理资金存取
D银证联网转帐存取
E证券服务部办理存取
A自然人证券账户
B一般机构证券账户
C证券公司自营证券账户
D基金管理公司的证券投资基金专用证券账户
A执行指令容易
B有利于投资者实现预期投资计划
C成交迅速
D成交率高
A证券公司与客户必须是“一对一”
B必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C投资收益及损失的分配比例应在资产管理合同中约定
D具体投资方向应在资产管理合同中约定
A证券专营机构具有不低于2000万元人民币的净资产
B证券专营机构具有不低于1000万人民币的净资本
C2/3以上的高级管理人员和主要业务人员获得中草药证监会颁发“证券从业人员资格证书”
D证券兼营机构具有不低于2000万元人民币的证券营运资金
E证券兼营机构具有不低于1000万元人民币的净证券营运资金
A证券交易所从业人员
B证券监督管理机构的工作人员
C证券公司从业人员
D证券登记结算机构从业人员
A符合法律规定的赠与、继承、财产分割等引起的记名证券权益人的变更
B证券账户挂失转户
C因股票账户遗失而重新开户
D证券交易所和中央登记结算公司允许的其他特殊原因引起的过户
E股权从出让人转移到受让人
A以每手面值国债到期回购价报价
B以百元面值国债到期回购价报价
C以日收益率报价
D以年收益率报价
A禁止金融机构挪用个人的债券进行回购交易
B禁止金融机构挪用机构委托其保管的债券进行回购交易
C禁止金融机构以租券、借券等方式从事证券回购交易
D禁止将回购资金用于固定资产投资
E禁止将回购资金用于股本投资
A上市开放式基金份额的转托管业务包含两种类型：系统内转托管和跨系统转托管
B投资者拟将托管在某证券营业部的上市开放式基金份额转托管到其他证券营业部，可通过系统内转托管办理
C上市开放式基金份额跨系统转托管只限于在上海证券账户和以其为基础注册的上海开放式基金账户之间进行
D投资者将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到代销机构，应办理跨系统转托管手续
A普通席位
B特别席位
C代理席位
D有形席位
E无形席位
A安全保管集合资产管理计划资产
B执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运营中的资金往来
C监督证券公司集合资产管理计划的经营运作
D出具资产托管报告
A董事会关于经营融资融券业务的决议
B融资融券业务试点实施方案、内部管理制度文本和按照《办法》规定要求制定的选择客户的标准
C负责融资融券业务的高级管理人员与业务人员的名册及资格证明文件
D客户交易结算资金第三方存管方案实施情况说明
A定期交易的批量指令可以提供价格的稳定性
B定期交易过程中可以提供更多的市场价格信息(连续交易)
C连续交易的市场为投资者提供了交易的即时性
D连续交易的指令执行和结算的成本相对比较低
A在交易日的T+1日上午，资金交收账户资金余额不足时，必须在当日下午17时之前将资金补入资金交收账户
B逾期未补足的，按透支金额的0.05%罚款
CT+1日逾期未补足的，按透支金额的0.0366%罚款
DT+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额0.5%罚款
ET+2日下午17时之前，若透支资金仍未补足，按透支金额1%罚款
A客户
B托管机构
C证券交易所
D律师事务所
A资金交收账户
B证券交收账户
C证券集中交收账户
D资金集中交收账户
A具体投资项目的决策
B确定具体的资产配置策略
C确定投资事项
D确定投资品种
A交易性变更
B账户挂失变更
C非交易性变更
D托管券商变更
AA股、债券交易和债券买断式回购交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B基金、权证交易为0．001元人民币
CB股交易为0．001美元
D债券质押式回购交易为0．005元人民币
A与接受委托的证券经纪人签订委托合同，确认证券经纪人的授权范围，并对经纪人的执业行为进行监督
B应当对证券经纪人进行不少于60个小时的执业前培训
C对证券经纪人及其执业行为实施集中统一管理，保障证券经纪人具备基本的职业道德和业务素质
D建立健全信息查询制度、客户回访制度、异常交易和操作监控制度
A资产托管机构
C税务部门
D客户
A证券的收付称为交割
B资金的收付称为交收
C证券交割和交收两个过程称为证券结算
D证券清算和交割、交收过程称为证券结算
E资金的收付称为清算
A400000
B18182(最低结算备付金限额=上月证券买入金额/上月交易天数×最低结算备付金比例)
C13333
D2000000
A董事
B监事
C从业人员
D从业人员配偶