A纽约证券交易所
B芝加哥证券交易所
C费城交易所
D波士顿证券交易所
A依有价证券的品种而形成的结构关系
B一种按证券进入市场的顺序而形成的结构关系
C按交易活动是否在固定场所进行而形成的结构关系
D依有价证券的发行主体不同而形成的结构关系
A3亿元
B2亿元
C1亿元
D5000万元
A签署基金合同阶段
B基金募集阶段
C基金运作阶段
D基金终止阶段
A永久性
B持续性
C参与性
D收益性
A两者均不包含
B两者都包含
C前者不包含，后者包含
D前者包含，后者不包含
A国家开发银行
B中国农业发展银行
C中国工商银行
D中国进出口银行
A中信证券
B中国国际金融有限公司
C招商证券
D野村证券
A亚洲债券
B欧洲债券
C龙债券
D外国债券
A3%
B5%
C10%
D15%
A8
B6
C12
D1
A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
A英国
B美国
C瑞士
D法国
A股票市值占GDP的比率
B证券市场价值
C证券化率(证券市值／GDP)
D证券市场指数
A风险性
B收益性
C流动性
D参与性
A芝加哥商业交易所
B芝加哥期货交易所
C纽约证券交易所
D美国堪萨斯期货交易所
A6个月
B12个月
C2年
D5年
A股东的权利
B债权人的义务
C债权人的权利
D债权人的责任
A小于通货膨胀
B大于通货膨胀率
C等于通货膨胀率
D不等于通货膨胀率
A商业银行
B金融机构
C证券公司
D工商银行
A2007年全球性金融危机当中，导致大量金融机构陷入危机的最重要一类衍生金融产品是信用违约互换
B信用违约一方当事人向另一方出售的是信用
C最基本的信用违约互换涉及两个当事人
D若参考工具发生规定的信用违约事件，则信用保护出售方必须向购买方支付赔偿
A到期收益率
B实际收益率
C持有期收益率
D名义利率
A同方向变化
B反方向变化
C相等
D无关
A所有权关系
B债权债务关系
C物权关系
D信托关系
A国务院证券监督管理机构任免
B证券交易所理事会选举
C证券交易所会员大会选举
D证券交易所董事会选举
A将资产分别投资于两种以上不同特性的证券上
B在以取得收入为目的的债券及优先股和以资本增值为目的的普通股之间进行平衡
C一般25％～50％的资产投资于债券及优先股，其余的投资于普通股
D特点是风险比较低，缺点是成长的潜力不大
A基期价格
B发行量或成交量
C等同权重
D计算期价格
A经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
B经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、融资融券、资信评级
C经纪、承销与保荐、资产评估、自营业务、资产管理、融资融券、IB业务
D经纪、承销与保荐、证券投资咨询、自营业务、资产管理、登记结算、IB业务
A人民币信用互换交易
B人民币汇率远期交易
C人民币利率互换交易
D人民币利率远期交易
A公司经营状况
B市场上其他证券价格或者银行存款利率
C普通股股息
D股票市场市盈率
A1998年3月
B1997年11月
C1993年4月
D1999年4月
A投资者是借出资金的经济主体
B发行人只需要在一定时期归还本金
C债券反映了发行者和投资者之间的债权、债务关系，而且是这一关系的法律凭证
D发行人是借入资金的经济主体
A外国债券
D扬基债券
A2
B3
C5
D7
A博时主题行业股票基金
B中银国际中国精选混合型基金
C南方积极配置证券投资基金
D华夏上证50基金
A债券与股票都有可能获取一定的收益，债券能进行权利的行使和转让
B债券与股票都有可能获取一定的收益，并进行权利的行使和转让
C债券与股票都有可能获取一定的收益，股票能进行权利的行使和转让
D债券与股票都不一定能获取收益，但能进行权利的行使和转让
A小于
B大于
C不固定
D等于
A中央银行提高法定存款准备金率
B中央银行提高再贴现率
C中央银行通过公开市场业务大量买入股票
D政府大幅提高税率
A管理能力风险
B市场风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A产权
B委托代理
C债权债务
D所有权
A战争
B财政政策
C经济增长
D货币政策
A信用风险
B利率风险
C政策风险
D购买力风险
A普通股股东
B优先股股东
C债权人
D控股股东
A有价证券
B存托凭证
C证券化产品
D资产证券
A国家股
B国有法人股
C非流通股
D发起人股
A基金总资产
B基金资本
C未分配收益
D基金净资产
A委托人
B信托人
C中介人
D投资人
A买方的潜在盈利是无限的，卖方的潜在盈利是有限的
B买方的潜在亏损是无限的，卖方的潜在亏损是有限的
C双方的潜在盈利和亏损都是无限的
D双方的潜在盈利和亏损都是有限的
A证券投资基金通过私募形式发售基金份额募集资金
B证券投资基金由基金份额持有人管理和运用资金，并获取利益
C证券投资基金是在18世纪末、19世纪初产业革命的推动下出现的
D由于风险较大，证券投资基金刚开始没有获得政府的支持
A利率风险
B信用风险
C经营风险
D财务风险
A清算价值
B每股净资产
C供求关系
D政治因素
A20%
B25%
C35%
D51%
A年满18周岁
B具有完全民事行为能力
C具有高中以上文化程度
D至少具有本科以上文化程度
A总资本
B净资本
C负债率
D利润率
A权力机构
B法人代表
C监督机构
D决策机构
A5000万元
B1亿元
C2亿元
D3亿元
A道一琼斯股价指数
B恒生指数
C日经指数
D纳斯达克指数
A我国在国际债券市场发行的主要债券品种是政府债券
B财政部在国外发行的债券属于政府债券
C我国政府曾经成功地在美国发行过扬基债券
D我国发行国际债券始于20世纪80年代初期
A股票价格波动
B盈利水平
C股票分割
D公司资产净值
A上海证券交易所和深圳证券交易所正式营业
B第一家专业证券公司——深圳特区证券公司成立
C国务院证券管理委员会和中国证监会成立
D《证券法》正式颁布并实施
A金融机构可以进行金融衍生工具自营交易、扩大利润来源
B金融衍生工具业务能带来手续费收入
C金融衍生工具业务属于表外业务，不影响资产负债表状况
D逃避监管
A股票价格指数的远期合约
B单个股票的远期合约
C商业票据
D固定收益证券的远期合约
A商业汇票
B商业本票
C银行汇票
D金融债券
A票据发行
B货币互换
C垃圾债券
D可转换债券
A存款准备金制度
B增发国债
C再贴现政策
D公开市场业务
A查阅公司章程
B持有的股份可以依法转让
C查阅股东名册
D对公司的经营管理提出质询
A证券承销与保荐
B证券自营
C证券资产管理
D证券经纪
A转为期权
B交割交收
C对冲平仓
D延期交收
A远期外汇合约
B远期期货合约
C远期利率协议
D股权类资产的远期合约
A投资效应的高杠杆性
B投资活动的复杂性
C筹资方式的私募性
D操作的隐蔽性和灵活性
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100%
B净资本与净资产的比例不得低于50%
C净资本与负债的比例不得低于10%
D净资产与负债的比例不得低于20%
A发行股票公司的控股公司的高级管理人员
B持有公司5%以上股份的股东
C由于法定职责而参与证券交易的社会中介机构的有关人员
D发行股票或公司债券的公司一般工作人员
A基金投资标的
B宏观经济形势
C基金投资范围
D基金本身投资期限的长短
A通过参加股东大会来决定公司的经营方针和投资计划，参与公司重大事项的表决
B选举和更换公司经营管理层
C通过对高管人员的激励计划来影响公司的长期发展，鼓励管理人员履行职责
D通过“用脚投票”影响公司的经营管理
A保护投资者利益，保障合法交易活动，监督中介机构依法经营
B运用和发挥市场机制的积极作用，限制其消极作用
C防止人为操纵、欺诈等不法行为，维持市场正常秩序
D运用灵活多样的方式调控市场与交易规则，引导投资方向，使之与经济发展相适应
A内置型衍生工具
B交易所交易的衍生工具
C信用创造型的衍生工具
DOTC交易的衍生工具
A股票价格指数期货
B单只股票期货
C股票组合期货
D债券期货
A经营者
B监管者
C委托者
D受托者
A企业债券
B可转换为股票的公司债券
C股票
D法律、行政法规规定实行保荐制度的其他证券
A引导基金分散投资、降低风险
B避免基金操纵市场
C发挥基金引导市场的积极作用
D增加基金资产的收益水平
A利率期权
B货币期权
C股权类期权
D金融期货合约期权
A公司债券的期限在1年以上
B公司股本总额不少于3000万元人民币
C公司债券实际发行额不少于5000万元人民币
D公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
A利率
B汇率
C股价
D利率政策
A股权类资产的远期合约
B债权类资产的远期合约
D远期汇率协议
A股份公司
B商业银行
C保险公司
D政府
A各类公司债券
B中央政府债券
C优先股
D国际债券
A股票
B定期存单
CCDS
D公司债券
A商品
B货币
C利息收入
D股息收入
A企业发行债务融资工具，应在中国证券市场交易商协会注册
B企业发行债务融资工具，应由在中国境内注册且具备债券评级资质的评级机构进行信用评级
C企业发行债务融资工具，应由金融机构承销，并在中央国债登记结算有限责任公司登记、托管、结算
D全国银行间同业拆借中心为债务融资工具在银行间债券市场的交易提供服务
A证券发行市场的重要组成部分
B资金的需求者和证券的供应者
C以取得利息股息为目的而买人证券的机构和个人
D包括证券公司、企事业单位、社会团体等
A增加公司资产总额
B增加公司股东权益总额
C使公司保留现金，解决公司发展对现金的需要
D使公司股票数量增加、股价下降，有利于股票的流通
A股权登记日，即统计和确认参加本期股利分配的股东的日期
B除息除权日，通常为股权登记E1之后的3个工作日．
C股利宣布日，即公司董事会将分红派息的消息公布于众的时间
D派发日，即股利正式发放给股东的日期
A债券期限长短
B债券面额
C筹资者资信
D借贷市场利率水平
A应收账款证券化
B股权型证券化
C债权型证券化
D混合型证券化
A基金管理公司提供投资咨询服务需报经中国证监会审批
B基金管理公司可以直接向境内保险公司提供投资咨询服务
C基金管理公司向特定对象提供咨询服务时，不得有侵害基金份额持有人和其他客户的合法权益
D基金管理公司特定对象提供投资咨询服务时，应先与投资咨询客户约定分享投资收益
A基金招募说明书
B临时报告
C证券投资业绩预测报告
D涉及基金托管义务的诉讼
A中国进出口银行
B国家开发银行
C中国银行
D中国人民银行
A连接起传统的商品市场与金融市场，并深刻地改变了金融市场与商品市场的截然划分
B衍生品的期限可以从几天扩展至数十年，已经很难将其简单地归入货币市场或是资本市场
C其杠杆交易特征撬动了巨大的交易量，它们无穷的派生能力使所有的现货交易都相形见绌
D其强大的构造特性，不但可以用衍生工具合成新的衍生品，还可以复制出几乎所有的基础产品
A筹资用于某种特殊用途
B改变金融机构本身资产负债结构
C提高被动负债
D增加核心资本
A华安基金管理公司
B华夏基金管理公司
C易方达基金管理公司
D广发基金管理公司
A优先股
B普通股
C不记名股票
D记名股票
A经营方式创新
B业务或者产品创新
C组织创新
D激励约束机制创新
A金融期货
B金融远期合约
C信用互换
D金融互换
A以中华网为代表的互联网公司在美国二板市场成功上市
B以中国移动为代表的通信类公司在美国二板市场成功上市
C网易通过三级存托凭证在NASDAQ挂牌上市
D中国联通通过三级存托凭证在纽约证券交易所挂牌上市
A逐日盯市制度
B交易者拥有对应的基础金融工具
C交易者借入对应的基金金融工具
D保证金制度
A基金销售服务费
B基金托管费
C基金运作费
D基金交易费
A以股份有限公司形式组织
B以营利为目的
C自身股票可以在本交易所上市
D必须遵守本国《公司法》的规定
A金融衍生工具是表外业务
B衍生工具可以规避风险
C金融机构可以自营以扩大利润来源
D新技术革命的支持