A2010年1月1日
B2010年10月1日
C2010年11月1日
D2010年1月10日
A美国《证券法》
B《格拉斯•斯蒂格尔法》
C《金融服务现代化法案》
D《麦克法顿法》
A2/3以上
B半数以上
C3/4以上
D全都
A1/2
B3/4
C2/3
D80%
A2人以上
B50人以下
C2人以上50人以下
D至少有5人，没有上限
A兼顾股东利益和公司利益
B兼顾自身及公司和股东的利益
C兼顾自身利益与股东利益
D以公司和股东利益最大化为行为准则
A30%
B20%
C25%
D350%
D全部
A税前利润
B资本公积
C盈余公积
D税后利润
A之日，一个会计年度
B次日，一个会计年度
C次日，两个会计年度
D之日，两个会计年度
A公司净资产总值不低于1亿元人民币
B公司最近2年连续盈利
C公司前一次发行的股份已经募足，所得资金的用途与募股时确定的用途相符，并且资金使用效益良好
D公司最近2年没有重大违法行为
A20日
B1个月
C40日
D90日
A直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司不再使用该无形资产
B直接作为投资折股，产权归上市公司，控股公司具有使用该无形资产的权利
C直接作为投资折股，产权归控股公司
D直接作为投资折股，控股公司拥有该无形资产的处置权
A法律审查函和制作律师工作报告
B法律意见书和制作律师工作报告
C法律不审查意见书和制作审查报告
D审查报告和制作律师工作报告
A发行保荐书
B招股说明书
C发行公告
D法律意见书
A“SS”；“SL”
B“SL”；“SLS”
C“SS”；“SLS”
D“SS”；“LSL”
A发行公告
C招股说明书摘要
D招股意向书
A发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的25%
B发起人出资总额不少于1200万元人民币
C改组设立公司的原有企业或者作为公司主要发起人的国有企业，最近2年连续盈利
D拟向社会发行的股份达公司股份总数的25%以上；拟发行的股本总额超过4亿元人民币的，其拟向社会发行股份的比例达15%以上
A及时性
B全面性
C准确性
D重要性
A5000万元
B1亿元
C5亿元
D10亿元
A不得高于
B不得低于
C不得等于
D没有要求
A发行公司网站
B交易所网站
C中国证监会网站
D中国证券业协会网站
A股票发行公告
B承销总结报告
C初步询价结果及发行价格区间公告
D网上资金申购发行摇号中签结果公告
A3个月
B6个月
C1年
D2年
A证券上市当年累计50%募集资金的用途与承诺不符
B证券上市当年即亏损
C证券上市当年主营业务利润比上年下滑50%以上
D首次公开发行股票之日起12个月内累计50%资产或者主营业务发生重组
A2；2
B2；3
C3；3
D3；4
A10%
C30%
D40%
A法律意见书
B律师工作报告
C核查意见
D推荐函
A公司的公积金
B资本公积金
C税前利润
D资本利得
A应先签署保密协议后查阅
B不可查阅
C可以无条件查阅
D委托其他中介查询
A承销团
B发行人的董事会秘书
C发行人的授权代表
D主承销商的授权代表
A用股票购买资产
B用现金购买股票
C用股票交换股票
D用资产收购股份或资产
A信托投资公司
B财务公司
C合格境外机构投资者(QFII)
D上市公司
A低于
B等于
C高于
D高于或等于
A次级债务是政府发行的
B次级债务的固定期限不低于5年(包括5年)
C除非银行倒闭或清算，次级债务不用于弥补银行日常性亏损
D次级债务的索偿权排在存款和其他负债之后
A募集说明书
B募集说明书的某些信息
C募集说明书摘要
D上市公告书
A评估立项
B尽职调查
C部分资产评估
D确认所有者的财产和权益
A不予受理
B同意受理
C无异议
D有异议
A5
B7
C8
D10
A中国证监会
B主承销商
C发行人
D主承销商和发行人协商
A2000
B3000
C5000
D6000
AT+2
BT+3
CT+4
DT+5
A不低于100%
B不高于100%
C不低于50%
D不高于50%
A公司整体价值-净债务值
B公司整体价值+总债务值
C公司整体价值-总债务值
D公司整体价值+净债务值
A3%
B5%
C6%
D7%
A越低
B越高
C不能确定
D先高后低
A参考性
B合法性
C结论性
D指导性
A投资者参股另一个投资人，可以对目标公司的重大决策产生重大影响
B投资者受目标公司大股东的控制
C投资者在业务上有合作关系
D持有投资者30%以上股份的自然人，与投资者持有同一上市公司的股份
A全体投标商的中标价格是单一的
B各中标商的认购价格是不同的
C各中标商的缴款期是相同的
D各中标商的缴款期是不同的
A2
B4
C6
D8
A证券上市之日
B招股说明书或招股意向书刊登后
C发审会后
D提交发行申请文件后
A交易所的董事会秘书资格
B证监会的董事会秘书资格
C交易所的证券事务代表资格
D证监会的证券事务代表资格
A20
B25
C50
D60
A12；24
B12；12
C6；24
D12；6
A60%；30%
B60%；20%
C20%；60%
D20%；20%
A5%
B10%
C15%
D20%
A10；60
B20；100
C50；30
D301；180
A10；10
B10；15
C5；15
D5；20
A3；5；3
B5；10；3
C3；5；5
D5；10；5
A《财务顾问办法》
B《(重组办法》
C《证券法》
D《收购办法》
A主营业务是证券的承销和分销
B私人银行大多兼营投资银行业务
C证券业大多混业经营
D银行业的强势人物影响巨大
A发行环节多
B认购成本高
C社会工作量大，效率低
D吸收居民储蓄资金作用不如网上发行明显
A发起人可以用货币出资，也可以用实物、知识产权、土地使用权等可以用货币估价并可以依法转让的非货币财产作价出资；但是，法律、行政法规规定不得作为出资的财产除外
B发起人以货币、实物、知识产权、土地使用权以外的其他财产出资的，其登记办法由国家工商行政管理总局会同国务院有关部门规定
C土地使用权的评估作价，依照法律、行政法规的规定办理
D发起人不得以劳务、信甩、自然人姓名、商誉、特许经营权或者设定担保的财产等作价出资
A更换非由职工代表担任的董事、监事，决定有关董事、监事的报酬事项
B审批公司的财务报表
C审批公司的年度财务预算和决算方案
D对发行公司债券作出决议
A公司增加或减少注册资本
B董事会的工作报告
C公司年度预算方案
D公司的合并、分立
A提议召开董事会
B出席董事会，并行使表决权
C报酬请求权
D签字权
A最近1年内发行人和实际控制人没有发生变化，管理层未发生较大变化，最近1年内发行人的股东结构未发生较大变化
B最近3年内发行人和实际控制人没有发生变化，最近3年内发行人的股东结构未发生较大变化
C主要发起人以具有经营业绩的经营性资产出资
D主要发起人为国有大中型企业或者实行企业化经营的国有事业单位
A负责公司信息披露事务，保证公司信息披露的及时、准确、合法、真实和完整
B保证有权得到公司有关记录和文件的人及时得到有关文件和记录
C拟订公司职工的工资、福利、奖惩，决定公司职工的聘请和解聘
D准备和递交国家有关部门要求的董事会和股东大会出具的报告和文件
A股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为公司资本公积金
B公司的公积金用于弥补公司的亏损、扩大公司生产经营或者转为增加公司资本
C资本公积金可以用于弥补公司的亏损
D法定公积金可以全部转为公司资本
A具备上市公司运作的基本知识，熟悉相关法律法规
B具有5年以上经济或其他履行职责的工作经验
C间接持有公司5%的股份
D是为上市公司提供咨询服务的公司经理
A公司控股股份可以质押转让
B股份出质后不能转让
C如果出质人和质权人同意，股份出质后仍然可以转让
D质押的股份必须签订书面合同
A股权关系
B人事关系
C管理关系
D商业利益关系
A突出主营业务
B避免同业竞争，减少关联交易
C保持较高的利润总额与资产利润率
D避免出现可能影响境外募股与上市的法律障碍
A信用增级有内部信用增级和外部信用增级
B金融机构提供的信用增级应在相关法律文件中明确规定信用增级的条件、保护程度及期限
C金融机构应当在法律行政许可的范围内提供信用增级
D商业银行禁止提供信用增级
A因行使超额配售选择权而发行的新股数
B从集中竞价市场上购买的发行人股份数及平均价
C发行人历次筹资数量
D本次发行的总费用
A基本每股收益
B平均每股收益
C稀释每股收益
D优先每股收益
A可转换债券由于能转换成公司的股票，具有选择权，因此可以比普通的债务利率低
B可转换债券的风险比股票的风险小
C可转换债券对于高速增长的公司比较有利
D可转换债券如果转换成股票，则会调整公司的资本结构
A辅导协议可以规定辅导双方保证公司股票发行上市为前提条件
B辅导协议不能规定公司股票能顺利上市
C辅导协议应明确规定授课次数和辅导时间
D辅导协议应规定以何种方式跟踪了解辅导机构的规范运作情况
A责令暂停部分业务
B停止批准增设、收购营业性分支机构
C限制转让财产或在财产上设定其他权利
D认定董事、监事、高级管理人员为不适当人选
A突出公司主营业务，形成核心竞争力和持续发展的能力
B按照《上市公司治理准则》的要求独立经营，运作规范
C有效避免同业竞争，减少和规范关联交易
D先发行上市，后改制运行
A或有损失是指由某一特定的经济业务所造成的将来可能会发生，并由被审计单位承担的潜在损失
B这种由被审计单位承担的潜在损失，到被审计单位资产负债表日为止，仍不能确定
C如果一项潜在损失是可能的，且损失的数额是可以合理地估计出来的，则该项损失应作为应计项目，在会计报表中反映
D如果可能损失的金额无法合理估计，或者如果损失仅仅有些可能，则无须反映
A符合股东大会决议规定的条件
B发行对象不超过10名
C发行对象不超过5名
D发行对象为境外战略投资者的，无须经相关部门进行事先批准
A外购的无形资产，根据购入成本以及该项资产具备的获利能力
B自创的或者自身拥有的无形资产，根据其形成时发生的实际成本及该项资产具备的获利能力
C自创的或者自身拥有的无形资产，只能根据其形成时发生的实际成本
D自创的或者自身拥有的未单独计算成本的无形资产，根据该项资产具有的获利能力
A多期限
B多品种
C滚动发行
D参与人数多
A银行信贷
B股票融资
C公司债务融资
D贴现
A企业债发行有规模限制，即发行人累计债券余额不得超过企业净资产的40%
B企业债面值为1000元，以100元为一手
C企业债可以低于1年
D企业债应进行信用评级
A证券公司债券发行必须报经中国证监会批复
B未经证监会批复的不准擅自发行或变相发行
C证券公司金融债券可以定向发行
D定向发行的也可以公开发行
A最近3个会计年度连续盈利
B最近3个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券两年的利息
C高级管理人员和核心技术人员稳定，最近12个月内未发生重大不利变化
D最近24个月内曾公开发行证券的，不存在发行当年营业利润比上年下降50%以上的情形
A保荐代表人数量少于两名
B最近两年未担任主承销商
C公司治理结构存在重大缺陷，风险控制制度不健全或者未有效执行
D注册资本低于人民币2亿元
A发行人本次发行股票的编号
B发行人本次发行股份总量
C发行人本次筹资总金额
D从集中竞价交易市场购买发行人股票的数量及所支付的总额、平均价格、最高价与最低价
A应披露项目的竣工时间、产量和产品销售方式和营销策略
B投资项目的选址及拟占用土地
C项目的组织形式、实施进展情况
D投资概算情况，预计投资规模，募集资金的大体用途
A投资者及其一致行动人为法人的，其名称、注册地及法定代表人
B持股目的，是否有意在未来6个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益
C上市公司的名称，股票的种类、数量、比例
D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的5%或者拥有权益的股份增减变化达到5%的时间及方式
AH股的发行方式是“公开发行”加“国际配售”
B发行人应按照上市地法律的要求，将招股文件和相关文件做公开披露和备案
C招股说明书一般在上市委员会的听证会批准两月后公布
D公司根据招股说明书披露的信息，向社会公众发行新股
B沪深证券交易所
C中国证券业协会
D中国证券登记结算公司
A具有会计证
B具有中级以上职称
C具有高级职称
D具有注册会计师资格
A《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的准则》
B《C关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的要求》
C《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的通知》
D《关于对申请上市的企业和申请再融资的上市企业进行环境保护核查的规定》
A最近5年连续亏损
B因3年连续亏损，股票被暂停上市
C最近1年期末股东权益为负值
D中国证监会认定的其他情形
A收购人与出让人能够证明本次转让未导致上市公司的实际控制人发生变化
B上市公司面临严重财务困难，收购人提出的挽救公司的重组方案取得该公司股东大会批准，且收购人承诺3年内不转让其在该公司中所拥有的权益
C经上市公司股东大会非关联股东批准，收购人取得上市公司向其发行的新股，导致其在该公司拥有权益的股份超过该公司已发行股份的50%，收购人承诺3年内不转让其拥有权益的股份，且公司股东大会同意收购人免于发出要约
D中国证监会为适应证券市场发展变化和保护投资者合法权益的需要而认定的情形
A评估机构的独立性
B评估假设前提的合理性
C评估方法与评估目的的相关性
D评估定价的公允性
A违反法律、行政法规、规章和并购重组委审核工作纪律的
B未按照中国证监会的规定勤勉尽职的
C无故不出席并购重组委会议的
D本人提出辞职申请的