A溢价交易
B折价交易
C平价交易
D不确定
A集中托管，保障安全
B组合投资，分散风险
C严格监管，信息透明
D利益共享，风险共担
A高，加重
B高，减轻
C低，加重
D低，减轻
A当前的股票价格已经充分反映了与公司前景有关的全部公开信息
B公开信息除包括历史价格信息外，还包括公司的公开信息，竞争对手的公开信息、经济以及行业的公开信息等
C试图通过分析公开信息是不可能取得超额收益的
D这个假设对任何内幕信息的价值持否定态度
A3．56%
B3．78%
C3．98%
D4．20%
A网上认购和网下认购
B全额认购和折价认购
C组合证券认购和一揽子股票认购
D场内认购和场外认购
A简单收益率的计算考虑了分红再投资时间价值的影响，其计算公式与股票持有期收益率的计算类似
B相对简单收益率来说，时间加权收益率能更准确地对基金的真实投资表现做出衡量
C时间加权收益率由于没有考虑分红的时间价值
D简单收益率能更准确地反映基金经理的真实投资表现
A使ETF规模不断扩大
B提供尽可能多的套利机会
C取得与指数基本一致的收益
D超越指数
A积极
B中庸
C消极
D以上说法都不对
A托管人和基金联名
B基金
C托管人
D管理人
A基金丰富了大投资者的投资方式
B有利于证券市场的稳定和发展
C有利于证券市场的国际化
D基金为资金量大的投资者拓宽了投资渠道
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
A高于某个特定指数的收益
B与市场平均收益相同
C与某个特定指数的收益相同
D高于市场平均收益
A封闭式基金
B开放式基金
CLOF
DETF
A基金经理可以直接向交易员下达投资指令
B基金经理可以直接进行交易
C投资指令必须经董事会讨论后方能确定
D基金经理不得直接向交易员下达投资指令或者直接进行交易
A9523．81
B9383．06
C9852．22
D9535．33
A0．75
B1．1
C0．96
D0．5
A积极投资策略
B消极投资策略
C以基本分析为基础的投资策略
D市场异常策略
A资产配置是投资过程中最重要的环节之一，对投资组合业绩的贡献率达到90%以上
B其目标在于协调提高收益与降低风险之间的关系，与投资者的特征和需求密切相关
C从实际投资的需求来看，资产配置的目标在于以资产类别的历史表现与投资者的风险偏好为基础，决定不同资产类别在投资组合中所占的比重，从而降低投资风险提高投资收益
D需要考虑投资者的风险承受能力和收益要球的各项因素
A动态资产配置
B买入并持有
C恒定混合
D投资组合保险
A法律形式不同
B投资者的地位不同
C基金营运依据不同
D运作方式不同
A进行行业发展研究
B提出资产配置建议
C债券久期的判断和债种的选择
D个股投资价值判断
A0．1
B0．01
C0．001
D0．0001
A经营风险
B系统性风险
C管理运作风险
D财务风险
A委托理财、随大流、追涨杀跌等行为都是投资者为避免后悔心态的典型决策方式
B投资者由于受信息处理能力、信息不完全的限制以及心理偏差的影响，不可能立即对全部公开信息做出反应，因此市场是弱式有效市场
C投资者由于心理因素，会对新信息过度反应或反应不足，导致证券价格的错定，投资者同样无法获利
D投资者总可以通过掌握更多的信息获利
A保本基金
B伞形基金
CETF
DLOF
A债券久期的判断和券种的选择
B发行债券公司所处行业状况
C发行债券规模
D发行债券公司业绩状况
A投资者能根据信息披露选择适合自己风险偏好和收益预期的基金产品
B使投资者了解基金投资是否符合基金合同的承诺
C使投资者判定基金产品是否值得继续持有
D能够增加资本市场的透明度，防止利益冲突与利益输送
A基金合同
B基金招募说明书
C基金代销协议
D基金托管协议
A货币市场基金适合进行长期投资
B货币市场基金不得投资股票
C货币市场基金可以投资于可转换债券
D货币市场基金可以投资于剩余期限超过397天的债券
A期望收益率
B方差
C协方差
Dβ系数
A商业银行
B证券公司
C证券咨询机构
D专业基金销售公司
A立即做出一步到位式的正确反应
B略有延迟
C立即做出一步到位式的反应
D市场对信息做出反应与市场是否有效没有关系
A证券交易所
B证券业协会
C证监会
D银监会
A投资者总是过分相信自己的能力和判断
B投资者总是存在推卸责任、减少后悔的倾向
C投资者分为有信息与无信息两类
D人们在进行投资决策时会存在两种心理认知偏差
A7位
B6位
C8位
D5位
A半强势有效市场假设
B弱势有效市场假设
C强势有效市场假设
D无效市场假设
A斯蒂芬?罗斯
B尤金?法玛
C威廉?夏普
D哈里?马科维兹
A股票基金、债券基金
B契约型基金、公司型基金
C封闭式基金、开放式基金
D公募基金、私募基金
A适当的，即与被评价基金具有相同风格的冈险特征
B比不分组的全域比较更能得出有意义的衡量结果
C明确的组成成分，即构成组合的成分的名称、权重是非常清晰的
D可衡量的，即指基准组合的收益率具有可计算性
A时间加权收益率
B算术平均收益率
C几何平均收益率
D年(度)化收益率
B公司章程
C股东大会
D会员大会
A基金公司直销中心在稳定大客户方面具有优势
B保险公司已成为我国基金销售渠道的重要组成部分
C证券公司目前是我国基金销售的主要渠道
D基金公司直销中心已成为最重要的基金销售渠道
A0．0548
B0．0274
C0．0254
D0.0200
A基金开元
B基金金泰
C华安创新
D南方宝元
A营销控制
B营销实施
C营销计划
D营销分析
A目前我国开放式基金的销售逐渐形成了基金管理公司代销、证券公司代销、银行直销的销售体系
B在商业银行基金销售中，定期定额投资计划占有非常重要的地位
C保险公司的销售渠道已经成为一个开放式的平台
D从历史上看，我国的商业银行占据了基金销售的绝对市场份额
A100元
B100．02元
C96．15元
D100．24元
A半弱势有效市场
B弱势有效市场
C半强势有效市场
D强势有效市场
A1/3以上
B半数以上
C2/3以上
D3/4以上
A现金比例变化法
B成功概率法
C二次项法
DM2测度
A目标市场与客户的确定
B营销环境的分析
C营销过程的管理
D营销的事后管理
A申购赎回基金份额需为最小申购赎回单位的整数倍
BETF的申购分为场内申购和场外申购两种
C在基金份额折算日之前可以办理申购
D申购赎回申请提交后可以撤销
A免疫策略是被许多债券投资者所广泛采用的策略
B目的是使所管理的资产组合免于通货膨胀风险
C假定市场价格的公平的均衡交易价格
D试图建立一个几乎是零风险的债券资产组合
A债券发行人的信用程度越低，投资人所要求的收益率越低
B国债与非国债在除品质外其他方面均相同，则两者间的收益率差额被称为信用利差
C不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为基础利差
D不同种类发行人发行的债券之间收益率的差异称为品质利差
A9
B6
C3
D1
A基金持有人大会
B公司董事会
D监督管理委员会
A投资组合保险策略
B恒定混合策略
C战术性资产配置策略
D买入并持有策略
AT，T+I
BT+1，T+2
CT+2，T+3
DT+3，T+4
A仅关注基金在同组中的表现，偏离绩效衡量的根本目的
B不如全域比较有意义
C同组基金之间的风险水平可能差异很大
D要做到公平分组很困难
A市场中存在错误定价的股票
B是有效市场的最佳选择
C管理的目标是超越市场
D消积型管理假设认为投资者不可能通过寻找错误定价的股票获取超出市场平均水平的收益
A强制信息披露可以有效地防止利益冲突与利益输送
B真实、准确、完整、及时的信息披露是树立整个基金行业公信力的基石
C我国的基金披露制度体系分为国家法律、部门规章、规范性文件与自律性文件四个层次
D基金托管人、基金管理人是基金披露的主要义务人
A证券市场线方程
B证券特征线方程
C资本市场线方程
D套利定价方程
A净值增长率
B日每万份基金净收益
C7日年化收益率
D风险资产投资比例
A根据募集方式不同，可将基金分为封闭式基金和开放式基金
B封闭式在基金合同限内，基金份额持有人不得申请赎回
C封闭式基金和开放式基金的交易场所不同
D开放式基金的价格由市场供求关系决定
A基金份额持有人
B销售代理人
C基金托管人
D基金管理人
A首次募集信息披露
B存续期募集信息披露
C基金运作信息披露
D基金临时信息披露
A收到警示函、被监管谈话后不按照规定整改
B拒绝配合证监会履行监管职责
C向证监会提供虚假信息、隐瞒重大事项
D擅离职守
A流通受限的证券
B国内信用评级机构评定的A-l或者相当于A-1级的短期信用级别以及该标准以下的短期融资券
C信用等级在AAA级以下的企业债券
D剩余期限超过397天的债券
A久期越长，净值的波动幅度就越大，所承担的利率风险就越低
B久期可以反映利率微小变动对债券价格的影响
C久期等于基金组合中各个债券的投资比例与对应债券久期的简单平均数
D当利率变动幅度较大时，久期也会产生较大的误差
A贝塔值
B标准差
C持股集中度
D持股数量
A根据信息披露完整性原则，信息披露人应事无巨细的披露所有的信息
B可以对证券的业绩进行科学的预测
C要使用精确的语言，不使用容易让人产生误解的模棱两可的语言
D基金管理人应在重大事件发生之日起2日内披露临时报告
A政府债券、公司债券、可转换债券、住房按揭支持证券、资产支持证券等及经中国证监会认可以国际金融组织发行的证券
B与中国证监会签署双边监管合作谅解备忘录的国家或地区证券市场挂牌交易的普通股、优先股
C银行存款、可转让存单、银行承兑汇票、银行票据、商业票据、回购协议、短期政府债券等货币市场工具
D房地产抵押按揭、不动产等
A支付模式为直线
B市场变动时不行动
C有利的市场环境是强趋势
D要求的市场流动性小
A有利于降低投资成本
B由基金管理人和托管人共同投资运作基金资产，有利于保险基金资产安全
C有利于发挥资金规模的优势
D投资人可以享受到专业化的投资管理服务
A采用积极的管理策略，通过挑选价值低估股票超越大盘
B努力获得与大盘同样的收益水平，减少交易成本
C通过对股票的分析买入价值低估的股票，卖出价值高估的股票
D力求超越市场
A已知价法
B金额申购
C未知价法
D份额申购
A金额赎回
B份额赎回
C已知价交易原则
D未知价交易原则
A分层抽样法
B多因素模型法
C方差最小化法
D优化法
A基金管理公司董事长的任免
B基金管理公司董事的任免
C基金经理的任免
D基金销售人员的任免
A报刊
B电视
C广播
D基金管理公司网站
A包括收益公告、影子价格等内容
B需要披露每万份基金净收益的7日年化收益率
C需要定期披露份额净值
D收益公告按披露程度不同，可分为三类
AQDIl是在我国人民币没有实现可自由兑换、资本项目尚未开放的情况下，有限度地允许境内投资者投资境外证券市场的一项过渡性的制度安排
BQDIl基金只可以人民币为计价货币募集
C在境外募集资金可以进行境内证券投资的机构就被称为合格境内机构投资者，简称QDII
D目前除了基金管理公司和证券公司外，商业银行等其他金融机构也可以发行代客境外理财产品
A组合中每只债券的票面利率
B组合中每只债券的收益率
C组合中每只债券的存续期限
D组合中每只债券所占比重
A有助于投资者加深对各种基金的认识
B有助于投资者对基金风险收益特征的把握
C有助于确保投资者的基金投资获利
D有利于监管部门实施更有效的分类监管
A包括销售的基金产品是否经过核准以及基金销售主体是否具备相应资格
B规范基金销售费用结构和费率水平，规范基金评价业务也是近年来基金销售监管的重要内容
C检查基金的销售是否在遵循适用性原则
D可以通过督察长监管、检查基金销售业务
C独立的理财顾问
D证券咨询机构
A当二级市场ETF交易价格低于其份额净值，大的投资者可以通过在二级市场上低价买进ETF，然后在一级市场上高额赎回份额
B折价套利会使ETF的总份额减少，溢价套利则使之扩大
CETF规模的变动最终取决于市场对ETF的真正需求
D套利活动会使套利机会消失
A申请人的财务稳健，资信良好
B净资产不少于1亿元
C经营证券投资基金管理业务达3年以上
D在最近一个季度末资产管理规模不少于200亿元人民币或等值外汇资产
A契约型基金的投资者是基金的出资人，基金资产的所有者
B契约型基金的投资者的职责主要体现在基金资产保管
C契约型基金的投资者是基金产品的募集者和管理者
D契约型基金的投资者有分享基金财产收益权利
A手续费返回
B利息收入
C公允价值变动损益
DETF替代损益
A沪基金账户
B深基金账户
C深证券账户
D沪证券账户
A向他人贷款或者提供担保
B从事承担无限责任的投资
C承销证券
D进行内幕交易
A投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额托管到其他证券经营机构
B投资者将托管在某基金管理人或其代销机构的LOF份额转托管到其他基金代销机构或基金管理人
C投资者将托管在某证券经营机构的LOF份额转托管到基金管理人或代销机构
D投资者将托管在基金管理人或代销机构的LOF份额转托管到某证券经营机构
A行政
B交易
C投资
D研究
A当前利率下只需要有90．90万元就可以在2年后增值到110万元
B投资者可以不必立即采用利率免疫策略
C关键点是计算在当前利率水平下，在特定期限需要锁定多少投资进行利率免疫，才能保证2年后最低组合价值为10万元
D无法判断
A基金买卖股票目前暂不征收印花税
B基金买卖股票按照0．5%的税率征收印花税
C以发行基金方式募集资金不属于营业税的征税范围
D对基金管理人运用基金买卖股票、债券的差价收入，暂不征收营业税
AETF一级市场申购、赎回交易通常只有大资金才能参与，而普通投资者就可以投资LOF
BLOF的投资策略可以是主动型，也可以是指数型，而ETF通常是主动式投资管理
CLOF可以在代销网点或交易所申购、赎回，而ETF通过交易所申购、赎回
DLOF申购、购回是基金份额与现金的对价，ETF与投资者交换的是基金份额与一揽予股票
B资产混合配置
C战术性资产配置
D战略性资产配置