A10%
B15%
C20%
D50%
A在交易所上市交易满2个月3个月
B融资买入标的股票的流通股本不少于l亿股或流通市值不低于3亿元5亿元融券卖出的股票流通市值不少于2亿股或流通市值不低于8亿元
C股东人数不少于1000人4000人
D近3个月内日均换手率不低于基准指数日均换手率的20%
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中作出虚假陈述
C知情人向他人透露内幕消息，使他人利用该信息进行内幕交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A经营证券经纪业务已满3年
B最近6个月净资本均在12亿以上
C已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司
D经中国证监会核定具有证券资产管理业务的经营范
A申购和赎回的方式不同
B设立后规模是否允许变动
C发行规模不同
D是否上市交易
A3000万元
B5000万元
C1亿元
D2亿元
AETF既可以在交易所上市交易也可以在场外交易
BETF可以在交易所上市交易
CETF申购、赎回与一揽子股票有关
D开放式基金可以在场外交易
A流动性、安全性和收益性
B流动性、收益性和风险性
C流动性、安全性和风险性
D收益性、安全性和风险性
A证券交易所
B证券结算机构
C证券经纪商
D上市公司
A3000万
B5000万
C1亿
D5亿
A原证券账户的复制和证券的非交易过户
B新开立证券账户和证券的非交易过户
C原证券账户的复制和证券的交易过户
D新开立证券账户和证券的交易过户
A证券公司与客户必须是一对多的
B必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
D应在资产管理合同中约定具体投资金额
A500%
B100%
C30%
D5%
A主承销商
B证券登记结算机构
C证券交易所
D证券公司
A45．55
B47．55
C46．95
D46．35
A同一性
B公平性
C齐备性
D真实性
A证券经纪商的中介性
B客户指令的权威性
C客户资料的保密性
D交易对象的特定性
AA股
BB股
C权证
D债券
A1991年2月
B1990年11月
C1991年7月
D1990年12月
A工作证
B护照
C居民身份证
D户口册
A证券投资主体只包括自然人
B证券公司只有有限责任公司一种形式
C证券公司可以是场外证券交易的组织者，也可以是证券交易的直接参与者
D证券交易所是不以营利为目的的公司法人
A人民币普通股票账户简称B股账户
BB股账户是我国目前用途最广、数量最多的一种通用型证券账户
C证券账户按交易场所划分为上海证券账户和深圳证券账户
D基金账户只能用来买基金
A1个月
B25天
C2个月
D90天
A1000万
A采用柜台委托，加强了委托买卖双方的了解和信任
B人工电话委托属于柜台委托
C自助和电话委托属于非柜台委托
D网上委托的上网终端只包括电子计算机、手机等设备
A境内上市公司
B海外上市公司
C非上市公司
D民营企业
A除息日
B发放日
C权益登记日
D公告刊登日
A改善外部环境和加强内部防范
B改善外部环境和加强内部自律管理
C明确界定权限和制定量化指标
D重点防范和综合防范
A市场风险和经营管理风险
B政策法律风险和系统保障风险
C经营风险和管理风险
D自营业务风险和经纪业务风险
A因继承而发生的股权变更登记
B因财产分割而发生的股权变更登记
C因法院判决而发生的股权变更登记
D因可转换公司债券转股而发生的股权变更登记
A将席位全部以出租形式交由其他机构使用
B退回交易席位
C转让席位
D将部分席位以承包形式交由个人使用
A网上委托、变更和撤销
B违约责任和免责条款
C投资范围和投资限制
D变更和撤消
A200%
C50%
D30%
A会员制
B公司制
C契约制
D合同制
B经纪商
C证券登记结算公司
D投资者保护基金
A0．001美元
B0．01港币
C0．01美元
D0．001港元
A选择证券经纪商
B了解交易风险，明确买卖方式
C采用正确的委托手段
D如实填写开户书
A0.02%
B0.01%
C0.03%
D0.04%
A有形席位的报盘速度较高
B我国目前只有有形席位
C我国有普通席位和特别席位之分
D所有国家都有普通席位和特别席位两种
A一年
B二年
C三年
D无时间限制
A自由选择经纪商
B自由买卖、赠与或质押自己名下的证券
C对证券交易过程的知情权
D随时变更或撤销委托
A10手
B100手
C500手
D5000手
A6个月，次日
B3个月，次日
C6个月，当日
D3个月，当日
A基金份额市值
B基金资产净值
C基金资产总价值
D双方协商
A10
B5
C15
D20
A标准的
B非标准的
C二者都有
D一般来说是标准的
A营运资金不少于人民币400万
B营运资金不少于人民币500万
C营运资金不少于人民币800万]
D营运资金不少于人民币1000万
A不得挪用客户的交易结算资金和证券，亦不得将客户的资金和证券借与他人或者作为担保物或质押物
B不得在营业场所接受客户委托和进行清算、交收
C不得以任何方式向客户保证交易收益或者承诺赔偿客户的投资损失
D不得为多获取佣金而诱导客户进行不必要的证券买卖
A上海证券交易所以1000股为一个交易单位
B深圳证券交易所以100股为一个交易单位
C上海证券交易所价格变动最小单位为0.002美元
DB股目前实行T+3回转交易制度
A赔偿经济损失
B情节严重的给予纪律处分
C无论是否发生损失，都要酌情扣发责任人奖金
D按工作职责确定责任人
A同意
B反对
C弃权
D议案一
A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C将自营账户借给他人使用
D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
A买入
B卖出
C平仓
D报单
B应在资产管理合同中约定具体投资金额
C必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D应在资产管理合同中约定投资收益分配比例
A基金管理人
B基金托管人
C一级交易商
D证券交易所
A交易的时间不同
B交易的期限不同
C交易合约的内容不同
D交易合约的签订与实际交割之间的关系
A2
B1
C3
D4
A人民币一亿元
B人民币二亿元
C人民币三亿元
D人民币五亿元
A价格优先
B时间优先
C后买先卖
D先卖后买
A当日
B次日
C第三日
D第四日
A由于投资决策或规模失控而使自营业务受到损失
B由于管理不善或内部控制不严而使自营业务受到损失
C因不可预见因素导致市场波动造成自营亏损
D因操纵市场行为使证券公司受到法律制裁而导致的损失
AA．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为12元
BA．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为10.5元
CA．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.5元
DA．股票前一交易日收盘价格为10元，某投资者申报价格为9.8元
A具有证券经纪业务资格的证券公司
B具有不低于人民币2亿元的净资本
C经营行为规范，近半年没有受到行政处罚
D具有完备的内部控制和风险管理制度
A权证交易
B金融期货交易
C金融期权交易
D可转换债券交易
A审查分为验证与审单、查验资金及证券
B验证主要是对客户委托时递交的相关证件进行核实
C审单主要是检查客户填写的委托单
D证券经纪商要根据证券交易所的交易规则，对客户的证件和委托单在合法性和同一性方面进行审查
A投资品种
B可承受的风险限额
C资产配置策略
D自营业务规模
A封闭式基金在成立后，基金管理公司可以申请其基金在证券交易所上市
B封闭式基金如果获得批准，则投资者就可以在二级市场上买卖基金份额
C封闭式基金份额的买卖价格是在基金资产净值的基础上计算的
D封闭式基金如果是非上市的，投资者可以进行基金份额的申购和赎回
A流动性
B稳定性
C有效性
D收益性
A在证券机构设立方面没有历史遗留问题或历史遗留问题已得到解决且满一年
B有健全的风险管理制度
C营业场所的面积不得小于200平方米
D近一年内没有被处罚的记录或因涉嫌重大违规下在受到调查
E近两年内经营持续盈利
A净资本不低于人民币2亿元，且符合中国证券监督管理委员会关于经营证券资产管理业务的各项风险监控指标的规定
B具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C经中国证券监督管理委员会核定具有证券资产管理业务的经营范围
D资产管理业务人员具有证券业从业资格，其中，具有3年以上证券自营、资产管理或者证券投资基金管理从业经历的人员不少于3人
A股票交易
B认股权证交易
C可转换债券交易
D金融期货交易
E基金交易
A因客户操作失误造成的损失由客户和证券经纪商共同承担
B对证券公司电脑系统和证券交易所交易系统拒绝受理的委托，均视为无效委托
C网上委托的终端包括电子计算机、手机等设备
D客户在办理网上委托的同时，也应当开通柜台委托、电话委托等其他方式
A在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
B证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
C证券交易所可以调整交易时间，但须经中国证监会批准
D在国家法定假日，证券交易所市场不休市
A没有价格上的限制
B执行指令容易
C成交迅速且成交率高
D只有在委托执行后才知道实际的执行价格
A在证券交易所上市交易的A股的二级市场买入金额
B买断式回购到期购回金额
C未来新增的、采用净额结算的证券品种的二级市场买入金额
D债券回购初始融出资金金额和到期购回金额
A相互促进
B相互制约
C证券发行是证券交易的前提
D证券交易有利于证券发行的顺利进行
A现货交易
B远期交易和期货交易
C回购交易
D信用交易
A委托他人代为买卖证券
B证券经营机构将自营业务和经纪业务分开管理和操作
C在自己实际控制的账户之间进行证券交易
D非法获取内幕信息的人利用内幕信息买卖证券
A对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14:00.
A转托管数量最大的5家会员营业部的名称及其托管数量
B股份统计信息
C成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出金额
D成交金额最大的5家会员营业部的名称及其买人、卖出数量
A集合计划的目标规模(总份额)
B集合计划存续期间
C集合计划推广对象和参与集合计划的最高金额
D集合计划的推广时间
A私人债券
B政府债券
C金融债券
D公司债券
A在限价委托方式中，证券可以投资者期望的价格或更有利的价格成交
B限价委托有利于投资者实现预期投资计划，谋求最大利益
C限价委托成交迅速且成交率高
D在证券价格变动较大时，投资者采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
A交易方式
B交易场所
C账户数量
D账户用途
A各全国性商业银行
B烟台住房储蓄银行
C部分符合条件的城市商业银行
D部分符合条件的农业银行
A都是现在定约成交，将来交割
B期货交易是非标准化的，在场外市场进行
C期货交易和远期交易以通过交易获取标的物为目的
D期货交易的双方在集中性的市场以公开竞价方式进行交易
A进入证券交易所参与证券交易
B自动享有一个交易单元的使用权
C每年自动享有交易类和非交易类申报各1万笔流量的使用权
D自动享有一个标准流速的使用权
A证券代码及简称
B股价指数
C当日最高成交价和当日最低成交价
D当日累计成交数量和金额
A公正地办理证券交易中的各项手续
B公正地处理证券交易中的违法违规行为
C上市的股份公司财务报表、经营状况等资料必须依法及时向社会公开
D上市的股份公司一些重大事项必须及时向社会公布
AT日收市后，证券登记结算机构对各会员进行资净额结算
BT+1日开市前，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
CT日收市后，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
DT+1日开市后，30分钟内，证券登记结算机构向各会员发送资金结算明细数据
ET+1日，应付款会员应于当日及时通知其结算银行向证券登记结算机构结算账户划款，保证当日补足头寸
A成交价格有时会不尽如人意
B只有在委托执行后才知道实际的执行价格
C成交速度慢，有时甚至无法成交
D在证券价格变动较大时，客户采用限价委托容易坐失良机，遭受损失
A在有效价格范围内首先选取使所有有效委托产生最大成交量的价位
B如满足A条件有两个以上的价位，则依以下规则选取成交价位，高于选取价格的所有买方有效委托和低于选取价格的所有卖方有效委托能够全部成交;与选取价格相同的委托一方必须全部成交
C如满足A条件有两个以上的价位，上海证券交易所则规定使未成交量最小的申报价格为成交价格，若仍有两个以上使未成交量最小的申报价格符合上述条件的，其中间价为成交价格
D如满足以上条件的价位仍有多个，选取前一日收盘价最近的价位
A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B市价委托成交价格有时会不尽如人意，尤其是当市场价格变动较快时
C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
A基金单笔交易数量不低于300万份，或者交易金额不低于300万元人民币
B多只基金合计单向买入或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只基金的交易数量不低于100万份
C债券单笔现货交易数量不低于5000张(以100元人民币面额为1张)或者交易金额不低于50万元人民币
D多只债券合计单向买人或卖出的交易金额不低于500万元人民币，且其中单只债券的交易数量不低于1．5万张
A股票交易申报价格不高于前收盘价格的200%，并且不低于前收盘 价格的50%
B基金交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
C债券交易申报价格最高不高于前收盘价格的150%，并且不低于前收 盘价格的70%
D债券回购交易申报价格最高不高于前收盘价格的100%，并且不低于 前收盘价格的80%
A定期交易系统
B指令驱动系统
C报价驱动系统
D连续交易系统
A当日交割、交收
B次日交割、交收
C例行日交割、交收
D特约日交割、交收
E发行日交割、交收
A不以自己的资金进行证券买卖
B不承担交易中证券价格涨跌的风险
C充当证券买方和卖方的代理人
D尽量使买卖双方按自己意愿成交
A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
A质押式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
B买断式回购的初始交易中，债券持有人将债券“卖”给逆回购方，所有权转移至逆回购方
C买断式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权
D质押式回购的初始交易中，债券所有权并不转移，逆回购方只享有质权