A交易商当日买入的固定收益证券当日可以卖出
B当日被待交收处理的固定收益证券当日可以卖出
C一级交易商履行做市义务的，可在交易所规定的额度内申报卖出固定收益证券
D交易申报卖出固定收益证券的数量不得超过其证券帐户内可交易余额
A时间优先、客户优先
B时间优先、价格优先
C价格优先、时间优先
D价格优先、客户优先
A证券公司
B资产托管机构
C证券登记结算机构
D证券交易所
A投资银行业务
B经纪业务
C资产管理业务
D自营业务
A客户具有支配权的资产证明
B住址证明
C已在营业部开立的客户信用证券帐户
D融资融券担保品证明
A0
B成交金额的1.5‰
C成交金额的1‰
D成交金额的0.5‰
A客户买卖股票的原因和依据
B客户股东账户中的库存证券种类
C客户股东账户中的库存证券数量
D客户资金账户中的资金余额
A发行人计算的开盘参考价
B主承销商计算出的开盘参考价
C发行价
D集合竞价
A11：00
B10：30
C13：00
D10：00
A以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交能够使其完全成交的，则依次成交，否则申报全部自动撤销。
B以对手方价格为成交价格，如与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方最优5个价位的申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
C以申报进入交易主机时集中申报簿中对手方队列的最优价格为其申报价格
D以对手价格为成交价格，与申报进入交易主机时集中申报簿中对手方所有申报队列依次成交，未成交部分自动撤销。
A3‰
B2.5‰
C2‰
D2.8‰
A撤销证券公司证券营业许可证
B暂停从事证券业务
C记过
D罚款
A1991年7月
B1991年2月
C1990年11月
D1990年12月
A上市公司发生重大债务
B上市公司收购的有关方案
C上市公司25%的监事发生变动
D上市公司申请破产的决定
A分销购买方式
B包销购买方式
C承销购买方式
D招标购买方式
A7天 4个月
B1天 4个月
C1天 1年
D7天 1年
A不含首次交收日，不含到期交收日
B不含首次交收日，含到期交收日
C含首次交收日，不含到期交收日
D含首次交收日，含到期交收日
A因成交量低于规定标准而被暂停上市的，在其后120个交易日内的累计成交量低于3000万股
B因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后180个交易日内的累计成交量低于300万股
C因成交量低于规定标准而被实施退市风险警示的，在其后120个交易日内的累计成交量低于300万股
D连续120个交易日内，公司股票通过深圳证券交易所交易系统实现的累计成交量低于300万股
A权证到期日前1个工作日内
B权证到期后的1个工作日内
C权证到期后的3个工作日内
D权证到期日
A正常交易日15：00-15：30
B正常交易日13：00-15：00
C正常交易日14：57-15：00
D正常交易日15：00-15：15
A证券登记结算公司
B证券交易所
C证券业协会
D中国证监会
A证券发行人
B证券承销商
C证券持有人
D证券托管人
A证券交易所
B经纪人
C证券登记结算公司
D投资者保护基金
A存管银行
B登记结算公司
C证券交易所
D证券公司
A1988年
B1986年
C1990年
D1992年
A定向资产管理业务
B限定性集合资产管理计划
C非定性集合资产管理计划
D专项资产管理业务
A5万股
B3万股
C2万股
D1万股
A违约金=质押券欠库量×1‰
B违约金=质押券欠库量×违约天数
C违约金=质押券欠库量等额金额×1‰
D违约金=质押券欠库量等额金额×违约天数×违约金比例
A7日
B5日
C10日
D3日
A9.89元
B11.10元
C8.90元
D10.11元
A数量不低于10万股，或者交易金额不低于100万元人民币
B交易金额不低于500万元人民币
C数量不低于50万股，或者交易金额不低于300万元人民币
D交易金额不低于100万元人民币
A保本型基金
B债券型基金
C货币型基金
D指数型基金
A100.70
B100.60
C100.50
D100.40
A虚拟未匹配量
B虚拟匹配剩余量
C虚拟匹配量
D虚拟开盘参考价格
A做市商 投资者
B做市商 做市商
C投资者 投资者
D投资者 做市商
A发行人
B主承销商
C证券经营结算公司
A证券结算风险基金
B委托手续费
C过户费
D印花税
A电话转委托
B自助委托
C电话自动委托
D网上委托
A委托方式
B委托价格
C证券品种
D证券账号
A证券公司以自营账户为他人或以他人名义为自己买卖证券
B发行人在招股说明书中做虚假陈述
C发行人向他人透露涉及公司财务的尚未公开的消息，使他人利用该信息进行交易
D证券公司将自营业务与代理业务混合操作
A公司股本总额不少于人民币三千万元
B千人千股
C三年连续盈利
D公开发行的股份达到公司股份总数的百分之十以上
A100手
B10手
C1000手
D1手
A可转换债券
B公司债券
C政府债券
D金融债券
A守约方
B上海证券交易所
C投资者保护基金
D证券结算风险基金
A证券经纪商
B投资者
D标的物
A计算回购利息的基础天数为360天
B回购交易单位为万元，债券结算单位为元
C回购期限不含首次交割日，含到期交割日
D资金清算额分首次资金清算额和到期资金清算额
A证券投资资金
B债券现货
C债券回购
D股票
A发行对象的确定方式不同
B认购成功者的确定方式不同
C发行场所的确定方式不同
D发行时间的确定方式不同
A次高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
D买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以中间价成交
A新股发行人
B新股发行主承销商
D证券登记结算公司
A5
B8
C10
D12
A提高证券交易印花税标准
B在批准的营业场所之外接受客户委托
C为非上市公司提供股份转让服务
D挪用客户交易结算资金
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为单一客户办理大宗交易业务
C为客户办理专项资产管理业务
D为多个客户办理集合资产管理业务
A中国人民银行
B结算银行
C中国证监会
D中国银监会
A违反规定为客户开立账户
B假借客户名义买卖证券
C客户资金不足而接受其买入委托
D证券公司工作人员申报差错引起的风险
A工作繁琐，效率低下
B一、二级市场不能平稳对接
C股价被操纵的可能性较大
D市场性不强
A自动托管，随处通买，哪买哪卖，转托不限
B自动托管，指定买卖，可以转托
C自动托管，随处通卖，限定买入，托管不限
D自动托管，随处通买，随处通卖，转托不限
A持仓限额制度
B实物交割制度
C价格限制制度
D保证金制度
A中国证监会
B证券主承销商
A申报数量最多的一次申购
B第一次申购
C最后一次申购
D全部申购
A认购
B交易
C申购
D赎回
A认购权证
B国债、公司或企业债
C证券投资基金
DA、B股
A证券账户是中国证券登记结算公司为投资者开立的
B证券账户是证券公司为投资者开立的
C证券账户可用于准确记载投资者所持有的证券及相应的权益
D证券账户可用于准确记载投资者资金金额的变动明细
A上市公司订立可使全年销售收入大幅增长的销售合同
B持有公司3%股份的股东或者实际控制人，其持有股份或者控制公司的情况发生变动
C上市公司发生重大损失
D某上市公司做出与另一公司合并的决定，且合并后将取得在行业内的垄断地位
A资产管理报酬的计算与支付方式
B客户的风险承受能力
C客户资产的数额
D投资目标和管理期限
A业务人员具有证券从业资格
B业务人员具有硕士以上的学位
C业务人员具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金管理从业经历的人员不少于5人
D业务人员具有证券投资咨询业务执业资格的人员不少于3人
A证券交易价格由买卖双方的力量直接决定
B证券成交价格的形成由做市商决定
C投资者买卖证券的对手是其他投资者而非做市商
D投资者买卖证券都以做市商为对手
A各股份转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
B证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
C股份转让以“手”为单位，一手等于100股
D股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C场外交易市场
D全国银行间同业拆借中心
A权证行权采用证券给付方式结算的，认购权证的持有人行权时，应支付依行权价格及标的证券数量计算的价款，并获得标的证券
B权证行权采用现金方式结算的，权证持有人行权时，按行权价格与行权日标的证券结算价格及行权行权费用之差价，收取现金
C深圳证券交易所规定，权证行权以份为单位进行申报
D权证持有人行权的，应委托权证标的证券发行人的经纪人通过证券交易所交易系统申报
A包括非上市证券
B包括上市证券
C仅限于非上市证券
D仅限于上市证券
A证券交易有利于证券发行的顺利进行
B证券交易决定了证券发行的规模
C证券发行为证券交易提供了对象
D证券发行与证券交易相互促进
A上市开放式基金的上市首日须为基金的开放日
B基金上市首日的开盘参考价为上市首日前一交易日的基金份额净值
C基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，场内赎回为固定赎回费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
D投资者可在交易日的交易时间使用深圳证券账户通过各交易所会员单位的营业网点报盘买入和卖出上市开放式基金
A证券代码
B当日累计成交金额
C实时最高五个价位买入申报和数量
D实时最高七个价位买入申报和数量
A异常波动指标自复牌之日起重新计算
BST股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
C非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的情况属于证券交易异常波动
D非特别处理的股票连续3个交易日内收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的情况属于证券交易异常波动
A最近年度净资本不低于人民币5亿元
B最近年度净资产不低于人民币8亿元
C同时具有承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
D具有15家以上的营业部，且布局合理
A在中国境内具有法人资格的非金融机构
B在中国境内具有法人资格的非银行金融机构
C外资银行驻华代表处
D在中国境内具有法人资格的商业银行授权的分支机构
A保险业
B信托业
C银行业
D证券业
A证券登记是确定或变更具体证券持有人及其权利的法律行为
B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
D证券登记是规范证券发行和证券交易过户的一个环节
A融资保证金比例
B融券保证金比例
C维持担保比例
D标的证券的选择标准
A证券交易所交易时间内因故停市，交易时间不做顺延
B证券交易所可以调整交易时间，但必须经中国证监会批准
C在国家法定假日，交易时间为正常交易日的一半
D如果交易时间变更，须由中国证券业协会公告
A连续20个交易日，公司股票每日收盘价均低于每股面值
B最近一个会计年度的审计结果显示公司或有负债超过1亿元
C最近一个会计年度被注册会计师出具否定意见的审计报告
D最近一个会计年度的审计结果显示其股东权益为负值
A挪用客户交易结算资金
B为客户提供咨询服务
C向客户进行风险教育，加强防范证券投资风险的意识
D侵占客户国债兑付金
A如实填写开户申请书和委托单，并接受经纪商的审核
B按规定缴存交易结算资金
C正确选择委托买卖价格，保证委托能够成交
D接受交易结果，并履行交割清算义务
A一次成交，两次结算
B两次结算包括初始结算和到期结算
C中国结算上海分公司作为共同对手方为结算提供交收担保
D到期结算采用逐笔方式交收
A密码
B账户
C证券
D资金
AA股
B基金
C国债现券
D可转换债券
A目前，我国B股实行T+0回转交易制度
B回转交易是指当日(T日)买入的证券在交收日之前卖出的交易
C债券不能进行回转交易
D在T+0回转交易制度下，投资者可以在交易日反向卖出当日已买入但未交收的证券
A两个交易主体
B一个交易主体
C两次交易契约行为
D一次交易契约行为
A接受证券交易所提供的相关服务
B对证券交易所事务的表决权
C向证券交易所提出相关建议
D参加会员大会
A封闭式基金的基金单位是通过柜台转让的
B封闭式基金成立后可以申请在证券交易所上市
C开放基金设立后可以赎回基金份额
D基金有封闭式与开放式之分
A证券交易所的设立和解散，由国务院证券监督管理机构决定
B证券交易所是为证券集中交易提供场所和设施，组织和监督证券交易，实行自律管理的法人
C证券交易所是有组织的市场，又称“场内交易市场”
D证券交易所不持有证券，也不进行证券的买卖，但能决定证券交易的价格
A办理所推荐的股份转让公司挂牌事宜
B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
A上海证券交易所和深圳证券交易所认为必要时，都可以调整接受申报时间
B深圳证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至11：30、13：00至15：00
C每个交易日9：20至9：25的开盘集合竞价阶段，上海证券交易所交易主机不接受撤单申报
D上海证券交易所规定，接受会员竞价交易申报的时间为每个交易日9：15至9：25、9：30至11：30、13：00至15：00
A零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个交易单位的委托
B零数委托是指数量不足证券交易所规定的一个报价计价单位的委托
C整数委托是指数量为一个交易单位或交易单位的整数倍的委托
D整数委托是指数量为一个报价计价单位或报价计价单位的整数倍的委托
A遵守国家有关法律、法规的承诺
B证券经纪商对投资者委托事项的保密责任
C证券经纪商代理业务范围和权限
D投资者应履行的交收责任
B国家外汇管理局
C中国人民银行
A复牌时对申报实行连续竞价
B停牌期间可以申报撤销
C停牌期间可以进行申报
D停牌前的申报参加当日该证券复牌后的交易
A警告
B没收非法所得
C罚款
D追究刑事责任
A原STAQ系统挂牌的公司
B原NET系统挂牌的公司
C上海证券交易所退市的公司
D深圳证券交易所退市的公司