A投资者委托经济人以ADR形式购买非美国公司证券
B将所购买的证券存放在托管银行
C存券银行命令托管银行移送证券
D存券银行发出ADR
A保证金制度
B无负债结算制度
C限仓制度
D集中交易制度
A证券公司
B证券交易所
C中国证监会
D投资俱乐部
A偿还期为1年或1年以内
B在货币市场占有重要地位
C偿还期为2年或2年以内
D流动性强
A下跌
B上涨
C没变化
D无法判断
A寻找交易对手
B给市场充分的时间以消化特定信息的影响
C维持期货价格稳定
D防范期货市场风险
A所有权关系
B债权债务关系
C委托代理关系
D信托关系
A便于股票分割
B为股票发行价格的确定提供依据
C发行价格灵活
D转让价格灵活
A资本市场
B长期资金融通市场
C贷款市场
D货币市场
A存续期间内连续60个工作日基金资产净值低于人民币500万元
B存续期间内，基金持有人数量连续60个工作日达不到100人
C基金经托管人和管理人协商同意，并经双方董事会决议通过
D基金管理人因故退任或被撤换，无新的托管人承继的
A浦东新区
B天津滨海新区
C深圳滨海新区
D北京
A董事会
B股东大会
C会员大会
D主席会议
A股票、债券和基金证券
B股票、债券和金融期货
C股票、债券和金融衍生证券
D股票、债券和金融期权
A股票合并是将若干股股票合并为1股
B股票合并又称并股
C股票合并是将每10股股票合并为1股
D股票合并常见于低价股
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和中国证监会
C司法部和中国证监会
D中国人民银行和中国证监会
A清算费用、缴纳所欠税款、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
B清算费用、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、职工的工资、清偿公司债务
C清算费用、职工的工资、社会保险费用和法定补偿金、缴纳所欠税款、清偿公司债务
D清算费用、职工的工资、缴纳所欠税款、社会保险费用和法定补偿金、清偿公司债务
A15
B30
C60
D120
A介绍客户给经纪商
B财务顾问
C证券承销与保荐
D资产评估
A证券的风险与收益成反比关系
B证券市场难以化解资本的供求矛盾
C证券市场交易对象仅限于股票，因此又被称为股票市场
D证券市场是价值直接交换的场所
A市盈率
B市净率
C现金流折现
D每股盈余成长率
A10年
B15年
C5年
D20年
A可赎回权
B认股权
C可回售权
D认沽权
A拥有剩余资金
B盈利
C弥补资金的不足
D宏观调控
A利润
B长期投资
C费用范围
D流动性资产
A存托凭证
B交易型开放式指数基金
C上市开放式基金
D指数参与份额
A1年
B2年
C3年
D5年
A基期价权股价指数
B计算期加权股价指数
C简单算术股价指数
D几何加权股价指数
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的制度与政策
B股利政策通常涉及现金股利、股票股利和4个重要日期
C现金股利指股份公司以现金分红方式将盈余公积和当期应付利润的部分或全部发放给股东，股东一般不需支付利息税
D获取股票股利暂免纳税
A清算
B交割
C交收
D登记
A180
B150
C15
D12．5
A独资制企业
B合伙制企业
C有限责任公司
D股份公司
A股票
B存托凭证
C认股凭证
D股票期权
A融资经营企业
B家庭型企业
C合伙经营企业
D私营企业
A跨期性
B杠杆性
C风险性
D投机性
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C以获取利益为目的，利用职务之便从事证券买卖活动
D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
A证券市场
B基金市场
C信托市场
D房地产市场
A变更公司章程中的重要条款
B变更实际控制人的高级管理人员
C变更持有5%以上股权的股东
D变更实际控制人
A交易所
B证券公司
C基金公司
D商业银行
A股票价格指数期货是以股票价格指数为基础变量的期货交易
B股票指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C股价指数是以实物结算方式来结束交易的
D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
A债权
B资金使用权
C财产支配权
D资产所有权
A股利政策是指股份公司对公司经营获得的盈余公积和应付利润采取现金分红或派息、发放红股等方式回馈股东的政策
A2011年6月底
B2011年5月底
C2012年6月底
D2012年5月底
A约定在一定期限内还本付息
B在证券交易所上市交易
C在银行间债券市场发行
D以短期融资为目的
A通货膨胀风险
B利率风险
C汇率风险
D信用风险
A同属发行人所在国家
B同属另一个国家
C分属不同国家
D随意决定
A国民信托投资公司
B中国信托投资公司
C中华信托投资公司
D中国国际信托投资公司
A基金
B股票
C国库券
D公司债券
A场外市场
B银行柜台
C交易所
DOTC市场
A基础资产价格的波动性越大，期权价格越高
B基础资产价格的波动性越大，期权价格越低
C基础资产价格与期权价格无明显关系
D基础资产价格与期权价格取决于汇率水平
A恒生指数基金期货
BSPDR期货
CiShareRusse112000指数基金期货
DQQQQ期货
A红利收入
B变价收入
C利息收入
D预期报酬率
A按照公司经营内容区分最低资本额
B公司可以用股权等法律、行政法规允许的其他形式出资
C货币出资金额不得低于公司注册资本的30%
D公司对外投资所累积投资额不得超过本公司净资产的70%
A股票风险较大，债券风险相对较小
B债券风险较大
C股票和债券风险基本相同
D股票风险较小
A混业经营、集中管理
B混业经营、分业管理
C分业经营、分业管理
D分业经营、统一管理
A税前利润
B税后利润
C所有利润
D公积金转增收益
A3年以上投资经验
B5年以上投资经验
C较强的研究能力
D较强的风险承受能力
A最近3年连续盈利
B3年盈利
C5年盈利
D最近5年连续盈利
A中国证券业协会
B交易所
D中国人民银行
A票面价值
B账面价值
C清算价值
D内在价值
A存券银行
B存券公司
C托管公司
D中央存托公司
A严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
B本币贬值一定会使股票价格上升
C通货膨胀一定会使股票价格上升
D股价往往先于经济周期的变动而波动
A期货购买者
B期权出售者
C期权购买者
D期货出售者
A封闭式基金交易价格与单位资产净值趋同
BETFs发行后规模固定
CETFs只需每季度公布一次财务状况
D封闭式基金没有固定的存续期
A平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B平衡型基金的特点是风险比较低
C平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
A客户资金与自有资金应合并，强化资金的集中管理
B应加强资金风险监测，严格控制流动性风险，特别防范营业部违规受托理财、证券回购和为客户融资所带来的风险
C应由专门部门统一进行证券公司自有资金的计划、筹集、分配、使用，加强对自有资金运用风险、效益的监控与考核
D应制定明确的财务制度及资金管理流程，严格执行资金调拨、资金运用的审批程序，加强资金筹集的规模、结构、方式的计划管理
A是保障广大投资者合法权益的需要
B是维护市场良好秩序的需要
C是发展和完善证券市场体系的需要
D准确和全面的信息是证券市场参与者进行发行和交易决策的重要依据
A溢价越低，杠杆作用就越高
B可用普通股的市场价格与认股权证市场价格的比率表示
C认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度快得多
D认股权证价格要比其正股价格的上涨或下跌的速度慢得多
A提供交易场所与设施
B协助证券监管机构组织会员执行有关法律
C为会员提供信息服务
D组织培训和开展业务交流
A基金运营业绩良好
B基金管理人最近两年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C基金份额持有人大会决议通过
D基金托管人同意
A独立的客户资产存管制度
B以净资本为核心的风险预警与监管制度
C以适当性服务为重点的投资者保护制度
D以自我约束为主的内部合规管理制度
A现货价格
B要求的收益率或贴现率
C时间长短
D现货金融工具的付息情况
A普通股
B优先股
C固定收益政府债券
D固定收益金融债券
A结算方式不同
B交易对象不同
C交易价格不同
D交易目的不同
A不受发行地所在国有关法规的管制和约束
B受发行地所在国有关法规的管制和约束
C必须经官方主管机构批准
D不必须经官方主管机构批准
A美元
B英镑
C欧元
D日元
A伦敦国际金融期权期货交易的富时100种股票价格指数期货系列
B恒生指数期货
C纽约证券交易所综合指数期货系列
D上证综合指数期货
A保护投资者
B防止市场操纵
C降低系统风险
D透明和信息公开
A比例股票
B权益股票
C份额股票
D资产股票
A自由转让
B通常不记名
C自由认购
D无面值
A基础证券的发行公司
B存券银行
C托管银行
A取得基金从业资格的专职人员达到法定人数
B设有专门的基金托管部门
C净资产和资本充足率符合有关规定
D有完善的内部稽查制度和风险控制制度
A对于每日按照面值进行报价的货币市场基金，可以在基金合同中将收益分配的方式约定为红利再投资，并应当每日进行收益分配
B投资者于周五申购或转换转入的基金份额享有周五和周六、周日的收益
C货币市场基金每周五进行收益分配时，将同时分配周六和周日的收益
D每周一至周四进行收益分配时，需对当日和下一个工作日收益进行分配
A一般股票基金
B高风险股票基金
C专门化股票基金
D低风险股票基金
A票面收益率
B直接收益率
C持有期收益率
D到期收益率
ANASDAQ综合指数
B日经225股价指数
C金融时报100指数
D道．琼斯工业股价平均数
A发行人
B主承销商
C承销商
D询价对象
A1984年，工商银行上海信托投资公司代理发行公司股票
B1987年，我国第一家专业性证券公司——深圳特区证券公司成立
C1988年，国债柜台交易正式启动
D1990年，中国证券业协会成立
A获取高于银行利息的收益
B保值增值
C参与公司管理
D赚取市场差价
A期权交易就是对选择权的买卖
B金融期权是指以金融工具或金融变量为基础工具的期权交易形式
C期权的买方以支付期权费为代价而拥有选择权，同时承担必须买进或卖出的义务
D期权的卖方在收取了期权费后，在一定期限内必须无条件服从买方的选择
A担保业务
B证券承销与保荐业务
C证券资产管理业务
D证券投资咨询业务
A对象的广泛性
B经纪业务的中介性
C客户指令的权威性
D客户资料的保密性
A银行存款本息
B基金拥有的各类证券的价值
C基金应收的申购基金款
D其他投资所形成的价值
A发行人是借入资金的经济主体
B投资者是出借资金的经济主体
C发行人必须在约定的时间还本付息
D债券反映了发行者和投资者之间的债权债务关系，而且是这一关系的法律凭证
A对发行人门槛要求较低，发行手续相对简单
B以众多的投资者为发行对象，筹集资金潜力大
C可以采用广告等公开方式进行推销，便于发行的成功进行
D有利于提高发行人的社会信誉
A审核的严格程度不同
B发行对象特定与否
C采取公示制度与否
D证券公开发行与否
A虚拟资本是独立于实际资本之外的一种资本存在形式，在实体经济运行过程中发挥一定作用
B所谓虚拟资本，是指以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
C有价证券是虚拟资本的一种形式
D虚拟资本的价格总额并不等于所代表的真实资本的账面价格，甚至与真实资本的重置价格也不一定相等
A现汇存款
B外币现钞存款
C外币现钞
D从境外汇入的外汇资金
A市场占有情况
B利率水平
C创新能力
D财务健全性
A社会化大生产和商品经济
B国家干预水平
C股份制
D信用制度
A基金销售服务费
B基金托管费
C基金运作费
D基金交易费
A筹资规模不同
B反映的关系不同
C所筹资金的投向不同
D风险水平不同
A股份制
B公司制
C合伙制
D会员制
A保证金互换
B信用联结票据
C利率互换
D信用互换
A联系
B协调
C相互监督
D合作
A由金融投资或与金融投资有直接联系的活动而产生的证券
B银行证券属于资本证券
C是有价证券的主要形式
D狭义的有价证券即指资本证券
A战略投资者持股
B国有股
C冻结股份
D交叉持股
A中国证监会制定的《上市公司行业分类指引》
B国家统计局发布的《行业分类标准》
C国家标准化委员会发布的《关于开展行业标准清理工作的指导意见》
D摩根士丹利和标准普尔联合发布的《全球行业分类标准》
A期限不同
B发行规模限制不同
C基金单位的交易方式不同
D基金单位交易价格的计算标准不同
A实行T+0交易制度
B完善交易异常波动停牌制度
C完善收盘价的确定方式
D完善开盘集合竞价制度