A代码制
B挂名制
C匿名制
D实名制
A股票
B基金
C无纸化国债
D凭证式国债
A是保障投资者合法权益的重要环节
B是规范证券发行和证券过户的关键所在
C是确定具体证券持有人及其权利的法律行为
D是指证券公司接受证券发行人的委托，将其证券持有人的证券进行注册登记
A30日以内交割
B15日以内交割
C三日以内交割
D任意日交割
A会员大会
B理事会
C专门委员会
D投资决策委员会
A事先预警
B实时监控
C事后监查
D信息反馈
A半年
B1年
C2年
D3年
A500万元
B5000万元
C1亿元
D5亿元
A决策的自主性
B收益的不稳定性
C买卖的随意性
D交易的风险性
A5%
B10%
C15%
D20%
A1
B3
C4
D2
A上海
B深圳
C香港
D纽约
A证券公司违反相关规章制度而使客户财产遭受损失
B证券公司投资决策失误使客户资产受到损失
C证券公司由于管理不善使客户资产遭受损失
D因不可预见的因素导致市场波动造成客户资产损失
A证券账号
B买卖方向
C益量
D数量
A证券公司
B托管机构
C客户
D银行
A证券交易所
B证券登记结算机构
C客户信用资金存管银行
D证监会
A拆借利率
B活期贷款利率
C活期存款利率
D定期存款利率
A1990-12-1
B1991-7-1
C1986年
D2005-4-1
A成交300股，价格为539元
B成交1800股，价格为535元
C成交2300股，价格分别为2000股5．38元、300股5．39元
D成交2600股，价格分别为1800股5．35元、800股5．36元
A2009年10月30日
B2010年3月31日
C2010年4月16日
D2010年5月1日
A市场风险
B交易风险
C法律风险
D经营风险
B1990-7-1
C1991-7-1
D1991-12-1
A结算银行的资金清算系统
B证券公司柜台交易系统
C证券交易所的交易系统
D中国证券登记结算公司的交易清算系统
A3
B5
C10
D20
A100%
B200%
C300%
D400%
A10日内
B10个工作日
C5个工作日
D5日内
A5000万
B1亿
C2亿
D5亿
A基金交易
B权证交易
C债券买断式回购交易
D债券质押式回购交易
A当日
B次一交易日
C第二个工作日
D第二天
A机构开户所使用的名称
B机构专用
C机构所使用的交易席位号
D交易席位所属的公司名称
A10%
B15%
C5%
A属于非法人机构
B可以承包、租赁方式经营
C不得以合资、合作方式设立
D未经批准不得再下设营业性场所
A政府债券
B金融债券
C长期债券
D短期债券
B证券业协会
C证监会
D证券公司
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C国务院和中国人民银行批准的全国银行间同业市场
D场外交易市场
A10
B20
C30
D停牌至14:57分
B证监会
C证券经纪商
D中国结算公司
A保证金不足
B透支
C卖空国债
D信用交易
A5
B8
D12
B4
C2
D1
A中国结算公司基金登记结算系统
B中国结算公司股票型基金登记结算系统
C中国结算公司开放式基金登记结算系统
D中国结算公司封闭式基金登记结算系统
A意向申报
B双边报价
C成交申报
D定价申报
A客户委托的资产应交由依法可以从事客户交易结算资金存管业务的商业银行或者中国证监会认可的其他资产托管机构托管。
B应当保证客户委托资产与证券公司自有资产独立
C对不同客户的委托应当独立建账，独立核算，分账管理
D证券公司、资产托管机构、第三方存款机构破产或者清算时，客户委托资产属于破产财产或者清算财产
A网上发行新股是借助证券交易所的交易网络进行的，具有高效、安全的优点
B网上发行新股大大减轻了发行组织工作的压力，减少了许多不必要的环节，具有经济性的优点
C全额预缴、比例配售是网上发行方式的一种
D股票网上发行就是利用证券交易所的交易系统，新股发行主承销商在证券交易所挂牌销售，投资者通过证券经纪商进行申购的发行方式
A银行预留印鉴卡
B身份证
C资金卡
D证券账户卡
A将集合计划资产用于资金拆借
B将集合计划资产中的证券用于回购
C将集合计划资产用于可能承担无限责任的投资
D将集合计划全部资产用于申购
A本金风险
B流动性风险
C操作风险
D价差风险
A100,0.001
B100,0.1
C1000,0.001
D100,0.01
A过户费
B证券结算风险基金
C印花税
D委托手续费
A融券专用证券账户
B融资专用资金账户
C客户信用交易担保资金账户
D客户信用交易担保证券账户
A证券交易所交易系统
B交易清算系统
C证券公司
D互联网
A3%
B5%
C10%
D15%
C5
D7
A前一分钟市场价格的加权平均值
B当时的市场价格
C客户指定价格
D客户指定价格或优于客户指定价格
C7%
D10%
A封闭式回购
B抵押式回购
C开放式回购
D租赁式回购
A人民币0.01元
B人民币1元
C人民币0.001元
D人民币0.005元
A定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
A1个月
B3个月
C6个月
D12个月
A债券
B权证
CB．股
D深交所专项资产管理计划收益权份额协议
A一定规模的资本金或营运资金
B具有良好的信誉和经营业绩
C按规定缴纳各项会员经费
D经中国证监会依法批准设立并具有法人地位
A股票交易
B债券交易
C基金交易
D金融衍生工具交易
B交易的流动性
C成交的不确定性
E收益的不稳定性
A在回购交易存续期间，融资方需在质押库中存放足额的债券作为质押
B到期购回金额等于购回价格乘以成交金额
C违约后第一个交易日起，中国结算公司有权依法处分质押券
D分为初始清算交收和到期清算交收
A地区集中策略
B品种集中策略
C客户集中策略
D时间集中策略
A权证交易实行价格涨跌幅限制
B单笔权证买卖申报数量不得超过200万份
C权证跌幅价格计算结果小于等于零时，跌幅价格为零
D权证上市首日开盘参考价由保荐机构计算
A证券公司不得自营所主(代)办公司的股份
B股份转让以“手”为单位，一手等于100股
C股份转让价格实行涨跌幅限制，涨跌幅比例限制为前一转让日转让价格的10%
D各股份公司转让公司股份转让的转让日为每周星期一至星期五
A融资融券业务客户的开户数量
B客户交存的担保物种类和数量
C全体客户和前5名客户的融资、融券余额
D强制平仓的客户数量、强制平仓的交易金额
A信用风险
D结算银行风险
A直接关系型
B间接关系型
C朋友关系型
D陌生关系型
A对于买断式回购到期购回结算，中国结算公司上海分公司按成交记录完成买断式回购到期购回交收
B结算参与人多笔应付、应收不做轧差处理，同一笔交易不拆分交收
C中国结算公司上海分公司不作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算不提供交收担保
D国债买断式回购到期购回结算的交收时点为R+2日14：00。
A符合证券市场的发展
B证券从业人员应取得“证券业从业人员资格证书”
C证券公司拨付所属分公司和证券营业部的营运资金不得超过公司注册资本的40%
D证券营业部的证券营运资金不少于人民币500万
E有健全的管理制度和内部控制制度
A财务部门
B风险监控部门
C计算机管理中心
D业务稽核部门
A证券公司从事资产管理业务，净资本不低于2亿元人民币
B证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
C证券公司设立限定性集合资产管理计划的，接受单个客户的资金数额不得低于人民币5万元
D证券公司、托管机构应当至少每3个月向客户提供一次准确、完整的资产管理报告、资产托管报告
A公司的经营方针和经营范围的重大变化
B涉及公司的重大诉讼
C公司的董事、1/4以上的监事或者经理发生变动
D公司债务担保的重大变更
A网上累计投标询价发行
B对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
C上网定价发行
D向二级市场投资者按市值配售
A柜台代理买卖
B证券公司代理买卖
C登记结算公司代理买卖
D证券交易所代理买卖
A财务收入管理
B财务支出管理
C投资收益管理
D财务成本管理
E费用管理
C信用交易资金交收账户
D客户信用交易担保资金账户
A假借他人名义或以个人名义进行自营业务
B将代理业务与自营业务混合操作
C将自营账户借给他人使用
D违反规定委托他人代为买卖证券
A在交易所上市交易满3个月
B股东数不少于400人
C股票发行公司已完成股权分置改革
D股票交易未被交易所实行特别处理
A申报2股代表弃权
B申报1股代表同意
C对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
D如果股东大会有多个待表决的议案，则申报1元代表表决议案一，申报2元代表表决议案二，依此类推
A结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易不拆分交收
B结算参与人多笔应付、应收不做扎差处理，同一笔交易可拆分交收
D中国结算公司上海分公司作为共同对手方，对国债买断式回购到期购回结算提供交收担保
A托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司在T+1日交收时暂扣其卖空价款
B托管人在2个交易日内补足卖空证券的，结算公司解除对卖空价款的暂扣
C结算公司处理托管人交收违约事件而产生的费用和损失，由违约合格投资者承担
D托管人所托管合格投资者发生证券卖空，结算公司以卖空价款为基数，按人民银行公布的透支罚息利率计算对托管人的罚款
A大宗交易
B协议转让
C融资融券交易
DETF、LOF的申购与赎回
A全额交易结算资金制度
B涨跌停板制度
C强行平仓制度
D风险准备金制度
E坏账准备制度
A佣金
B交易经手费
D监管费
A登记
B存管
C结算
D监管
A价格优先原则
B时间优先原则
C最大成交量原则
D全部成交原则
E集中成交原则
A证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
B证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
C证券登记具有确定或变更具体证券持有人及其权利的法律效力
D证券登记是证券登记结算公司为证券公司建立和维护证券持有人名册的行为
A上月证券日均买入金额
B上月证券日均卖出金额
C最低结算备付金比例
D现金维护比例
A到期交付方式
B首期交易净价
C到期交易净价
D回购债券数量
A最高买入申报与最低卖出申报价位相同
B买入申报价高于市场即时最低卖出申报价时，取即时揭示的最低卖出申报价位
C对新进入的一个买进有效委托，若不能成交，则进入买入委托队列等待成交
D卖出申报价格低于市场即时的最高买入申报价格时，取即时揭示的最高买入申报价成交
E对于新进入的一个卖出有效委托，若不能成交，是进入卖出委托队列等待成交
A委托
B代理
C依附
D从属
A债券(现货交易)以人民币100元面额为1手
B基金以100份基金单位为1手
CB股以100股为i手
DA股以100股为1手
A自营业务账户、席位情况
B涉及自营业务规模、风险限额、资产配置、业务授权等方面的重大决策
C自营风险监控报告
D建立的防火墙制度的执行情况
AA股
BB股
C基金
D债券
A发挥证券公司的中介机构作用
B方便投资者的股份转让
C为投资者提供高效率、标准化的登记和结算服务，保障转让秩序
D避免系统的重复建设
A专项调查
B书面警示
C要求整改
D口头警示