A渎职罪
B操纵证券市场罪
C金融诈骗罪
D妨害对公司、企业的管理秩序罪
A交易场所结构
B层次结构
C价值结构
D品种结构
A董事会
B股东会
C监事会
D董事长
A技术故障
B操作失误
C不可抗力
D经营不善
A为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体
B为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体
C为筹措资金而发行国债的政府机关
D为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体
A5年
B10年
C15年
D20年
A银行票据
B基金
C债券
D股票
A通过证券而进行投资的各类机构法人
B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C通过证券而进行投资的自然人
D各类机构法人和自然人
A6个月
B8个月
C3个月
D1年
A为证券的发行与交易提供服务的各类机构
B从事证券的发行与交易的机构
C为证券的发行与交易提供政策的监管部门
D通过证券市场筹集资金的公司（企业）
A33％
B49％
C50％
D25％
A发行市场与交易市场
B场外市场与交易所市场
C主板市场与二板市场
D二板市场与三板市场
A直接融资
B间接融资
C资金融通
D回购
A参与优先股
B可累积优先股
C可赎回优先股
D股息可调整优先股
B累积优先股
A1100
B110
C11000
D11
A贴现债券
B单利债券
C息票累积债券
D累进利率债券
A基础指数
B投资者的数量
C每构造单位净值的高低
D发行所处国家
A公司盈利
B银行存款利率
C各种有价证券的价格波动
D金融市场的波动
A30元
B20元
C15元
D无法预测
A公司债券
B政府债券
C政府保证债券
D金融债券
A同方向变化
B反方向变化
C相等
D无关
A预期信息
B分配政策
C税收政策
D股本结构
A公司经营状况
B市场上其他证券价格或银行存款利率变化
C赎回条件
D转换条件
A附有赎回选择权条款的债券
B附有出售选择权条款的债券
C附可转换条款的债券
D附交换条款的债券
A不同债券的利率不同，这是对信用风险的补偿
B同一种类型的债券，长期债券利率比短期债券高
C在通货膨胀严重的情况下，债券的票面利率会提高或是会发行浮动利率债券
D股票的收益率一般高于债券
A混合资本债
B证券公司债
C商业银行次级债
D保险公司次级债
A之前；之前
B之前；之后
C之后：之前
D之后；之后
A利率
B价格
C存在形式
D币种
A成长型投资者
B激进型投资者
C稳健型投资者
D收益型投资者
A以商业票据、国库券、公司债券为投资对象
B以银行债券为投资对象
C以上市股票为投资对象
D以货币市场工具为投资对象
A组织形式
B投资标的
C规模大小
D投资目标
A成长型基金
B平衡型基金
C收入型基金
D货币型基金
A平衡型基金
B交易所交易的开放式基金
C货币型基金
D指数型基金
A基金份额持有人
B证券交易所
C托管人
D基金管理公司
A基金资产总值除以基金总份额后的价值
B基金资产总值减去基金管理费后的价值
C基金资产总值减去负债后的价值
D基金资产总值减去基金管理费和基金托管费后的价值
A实值期权
B虚值期权
C平价期权
D零值期权
A内在价值
B时间价值
C内在价值减时间价值
D内在价值加时间价值
A正值
B负值
C零
D正值或负值
A远期合约
B期货合约
C看跌期权
D看涨期权
A持有人可以将债券转为普通股
B发行人有权赎回
C双重选择权
D发行人有权修正转换价格
A低于
B高于
C等于
D等于或高于
A理论价值
B转换价值
C投资价值
D市场价值
A9．12％
B8．51％
C7．15％
D8．92％
A15％
B20％
C16％
D10％
A30天
B60天
C90天
D120天
A附息债券
B贴现债券
C零息债券
D一次还本付息债券
A直接收益率
B到期收益率
C持有期收益率
D赎回收益率
A代销方式
B全额包销
C自销方式
D余额包销
A公司章程
B业务委托书
C证券承销协议
D验证笔录
A3天
B5天
C7天
D10天
A营业收入
B管理费用
C营业利润
D税后利润
A证券交易所
B证券业协会
C证券沙龙
D证券公司
A收费办法
B收费时间
C收费地点
D收费期限
A资本证券
B商品证券
C货币证券
D以上都不是
A高于
B低于
D无关于
A发行股票
B发行短期债券
C长期公司债券
D以上都不对
A5000万元
B8000万元
C1亿元
D2亿元
A股票面值
B股票内在价值
C股票净值
D每股净资产
A向不特定对象发行证券
B向特定对象发行证券累计超过200人
C行政法规规定的其他属于公开发行的行为
D向特定对象发行证券累计超过500人
A发行方法相同
B两者的收益率相互影响
C两者都是筹措资金的手段
D两者都属于有价证券
A外国
B香港
C澳门
D台湾地区
A不予上市
B暂停上市
C终止上市
D暂停交易
A保证金及其杠杆作用
B标准化的期货合约和对冲机制
C集中交易制度
D不限仓制度
A基金管理费用
B基金应收的申购基金款
C基金所拥有的各类证券的价值
D基金其他投资所形成的价值。
A公司债务担保的重大变更
B公司分配股利或者增资的计划
C上市公司收购的有关方案
D公司的董事、监事、高级管理人员的行为可能依法承担重大损害赔偿责任
A从业人员的资格管理与后续职业培训
B制定从业人员的行为准则和道德规范
C为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
D制定证券业行为准则和法规
A普通股票和优先股票
B记名股票和不记名股票
CA股；B股和蓝筹股
D有面额股票和无面额股票
A中小企业板块运行所遵循的法律、法规和部门规章与主板市场相同
B中小企业板块的上市公司符合主板市场的发行上市条件和信息披露要求
C中小企业板块的交易由独立于主板市场交易系统的第二交易系统承担
D将中小企业板块股票作为一个整体，使用与主板市场不同的股票编码
A股票票面上记载有一定金额
B可以明确表示每一股所代表的股权比例
C为股票发行价格的确定提供依据
D我国《公司法》规定，发行价不得低于票面金额
A8475541
B8465542
C9475441
D9475540
A国有资产管理委员会及其办事机构
B国资控股公司
C国资成分的企业
D国有商业银行
A金融市场的不稳定
B公司盈利的不稳定
D银行存款利率的波动
A国家股股权可以转让，但转让应符合国家的有关规定。
B国家股是国有股权的一个组成部分（国有股权的另一组成部分是国有法人股），国有资产管理部门是国有股权行政管理的专职机构
C在国家授权投资的机构未明确前，则由国有资产管理部门持有或由国有资产管理部门代政府委托其他机构或部门持有。如国有股权为委托持有的，国有资产管理部门一般要与被委托单位办理委托手续，订立委托协议。
D国有股权可由国家授权投资的机构持有
A基金市场
B股票市场
C衍生产品市场
D债券市场
A社会化大生产和商品经济的发展
B股份制的发展
C信用制度的发展
D国际贸易的发展
A工商企业
B金融机构
C个人
D政府及其机构
A商品证券
B资本证券
C虚拟证券
D货币证券
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
A承兑
B交易
C贴现
D交换
A发行人的董事、监事、高级管理人员
B发行人控股的公司及其董事、监事、高级管理人员
C保荐人、承销的证券公司、证券交易所、证券登记结算机构、证券服务机构的有关人员
D由于所任公司职务可以获取公司有关内幕信息的人员
A债券属于有价证券
B债券是一种虚拟资本
C债券是一种真实资本
D债券是债权的表现
A贴现利率
B单利
C合同利率
D复利
A发行市场风险，即债券在市场上发售时因不了解情况而买入
B流通市场风险，即债券在市场上转让时因价格下跌而承受损失
C法律债券的投资做出新的规定
D债务人不履行债务，即债务人不能按时足额履行约定的利息支付或者偿还本金
A地方债券
C公司债券
A为实现金融宏观调控而发行
B发行额度有所不同
C发行对象有所不同
D期限较短
A欧洲债券
B武士债券
C扬基债券
D龙债券
A政府
B国际组织
C金融机构
D工商企业
A基金份额的转让权
B基金收益的享有权
C基金投资管理的决定权
D一定程度上对基金经营决策的参与权
A承担基金亏损或终止的有限责任
B承担基金公司经理人违规的有限责任
C不从事任何有损基金及其他基金投资人合法权益的活动
D在封闭式基金存续期间，不得要求赎同基金份额
A办理基金备案手续
B对所管理的不同基金财产分别管理、分别记账，进行证券投资
C进行基金会计核算并编制基金财务会计报告
D保存基金托管业务活动的记录、账册；报表和其他相关资料
A被依法取消基金托管资格
B依法解散、被依法撤销或者被依法宣告破产
C托管的资产出现较大的贬值风险
D被基金份额持有人大会解任
A归还本息
B分配现金
C分配基金份额，即将应分配的净收益折为等额的新的基金份额送给受益人
D折价发售新基金份额
A已上市股票
B承销证券
C已上市交易的债券
D向他人贷款或者提供担保
A资金的性质
B投资者的地位
C基金的营运依据
D投资者
A预期性
B连续性
C权威性
D保密性
A证监会规定
B当前市场利率水平
C公司债券资信等级
D发行条款
A股权型证券化
B债权型证券化
C混合型证券化
D离岸资产证券化
A收益保证型
B非收益保证型
C汇率联结型产品
D商品联结型产品
A在外汇交易所交易的外汇
B在股票交易所交易的股票期权产品
C在期货交易所和专门的期权交易所交易的各类期货合约
D在期货交易所和专门的期权交易所交易的期权合约
A自销
B承销
C分销
D代销
A收益率招标
B价格招标
C美式招标
D荷兰式招标
A银行或其他金融机构
B各种基金会
C工商财团
D自然人
A收益和风险是证券投资的核心问题
B收益与风险相对应，风险较大的证券；其要求的收益率相对较高，反之，收益率较低的投资对象，风险相对较小
C收益与风险共生共存，承担风险是获取收益的前提；收益是风险的成本和报酬
D风险越大，收益就一定越高
A政策风险
B经济周期波动风险
C利率风险
D购买力风险
A现金股息
B股票股息
C买卖差价
D资本利得
A网络公示制度
B发行审核制度
C保荐制度
D连带责任制度
A我国的记账式国债是从1994年开始发行的
B记账式国债是由财政部发行的
C记账式国债以电子记账方式记录债权
D记账式国债可以上市和流通转让的债券。
A证券持有人名册登记及权益登记
B证券的存管和过户
C证券账户、结算账户的设立和管理
D受发行人委托派发证券权益
A资本安全性高
B流动性强
C购买限额低
D收益较高
A公司制
B会员制
C社团制
DVIP制
A全部成交
B部分成交
C没有成交
D以上都不正确
A开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段
B开户阶段→委托阶段→结算阶段→成交阶段
C开户阶段→委托阶段→成交阶段→结算阶段
D委托阶段→开户阶段→成交阶段→结算阶段
A深圳基金指数
B上证基金指数
C中证基金指数
D中国债券
A董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构
B董事会→业务执行部门→业务决策机构→分支机构
C董事会→业务决策机构→业务执行部门→分支机构
D董事会→业务决策机构→分支机构→业务执行部门
A债券的利息收益
B资本利得
C再投资收益
A中期
B长期
C短期
A回购交易
B现货交易
C信用交易
D远期交易和期货交易