2012年12月证券交易考前模拟卷(2)-EIKISHOJI.CO.JP

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单选题
多选题
判断题

单选题一、单项选择题(本类题共60小题，每题0．5分，共30分。每小题的四个选项中，只有一个符合题意的正确答案。多选、错选、不选均不得分)

我国股指期货开始上市交易的时间是（）。

A2009年10月30日

B2010年3月31日

C2010年5月1日

D2010年4月16日

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证券交易的（）原则要求证券交易参与各方应依法及时、真实、准确、完整地向社会发布自己的有关信息。

A公开

B公平

C公正

D安全

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我国证券市场上出现的交易型开放式指数基金代表的是一篮子股票的投资组合，追踪的是（）。

A实际股票价格

B上证180指数

C投资组合总市值

D实际的股价指数

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期货交易是在交易所进行的（）的远期交易。

A分散性

B标准化

C非标准化

D非集中性

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一般的境外投资者可以投资在证券交易所上市的（）。

AA股

BB股

C国债

D权证

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（）是证券交易所的决策机构。

A董事会

B会员大会

C专门委员会

D理事会

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委托指令根据（）划分，有买进委托和卖出委托。

A委托订单的数量

B买卖证券的方向

C委托价格限制

D委托时效限制

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开立（）是投资者进行证券交易的先决条件。

A证券账户

B储蓄账户

C结算账户

D基金账户

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按（）划分，证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户。

A交易金额

B投资者种类

C账户用途

D交易场所

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上海证券账户当日开立，（）生效。

A当日

B第三个工作日

C次一交易日

D第二天

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（）是填写委托单的第一要点。

A证券账户号码

B买卖数量

C买卖证券的名称

D买卖方向

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债券质押式回购的计价单位是（）。

A每百元资金到期年收益

B每百元面值债券的到期购回价格

C每百元面值债券的到期购回现值

D每百元资金到期报酬率

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上海证券交易所规定，（）大宗交易单笔买卖申报数量应当不低于50万股，或者交易金额不低于30万美元。

AA股

BB股

C国债及债券回购

D基金

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上市公司应当在股票交易实行退市风险警示之前（）个交易日发布公告。

D10

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在创业板，股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过（）时，交易所可对其实施临时停牌至14：57。

A20%

B50%

C70%

D80%

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交易商在固定收益平台申报卖出固定收益证券的数量，不得超过其证券账户内的（）。

A可用余额

B资产市值

C可交易余额

D可保留余额

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在上海证券交易所，（）是指特定时点不能按照虚拟开盘参考价格虚拟成交并予以即时揭示的买方或卖方剩余申报数量。

A虚拟匹配量

B虚拟未匹配量

C匹配量

D未匹配量

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单个境外投资者通过合格投资者持有一家上市公司股票的，持股比例不得超过该公司股份总数的（）。

A25%

B15%

C10%

D5%

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以下关于证券经纪商的说法，不正确的是（）。

A承担交易中的价格风险

B与客户是委托代理关系

C必须遵照客户发出的委托指令进行证券买卖

D指接受客户委托、代客买卖证券并以此收取佣金的中间人

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目前按照《证券法》的规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在（），以每个客户的名义单独立户管理。

A证券公司

B商业银行

C政策性银行

D中央银行

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下列不属于委托人权利的是（）。

A自由选择经纪商

B对证券交易过程的知情权

C自由买卖、赠与或质押自己名下的证券

D随时变更或撤销委托

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证券经纪业务营销的关键环节是（）。

A客户促成

B客户关系建立

C目标市场选择

D营销渠道选择

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细分市场的（）特征是指规模要大到足以获得利润的程度。

A可度量性

B可接近性

C有价值

D差异性

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（）即选择某几个证券品种作为重点，以投资这些证券品种的投资者作为服务对象。如以债券交易作为其服务重点的证券公司，主要服务于债券投资者等。

A客户集中策略

B品种集中策略

C地区集中策略

D时间集中策略

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网上竞价发行方式的缺陷是（）。

A效率低

B广泛的市场性

C股价易被机构大资金操纵

D一、二级市场的联动性

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自（）起，我国开始实行首次公开发行股票的询价制度。

A2004年1月1日

B2005年1月1日

C2006年6月1日

D2007年6月1日

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对于股票上网发行申购，如果有效申购总量大于该次股票发行量，主承销商将于（）组织摇号抽签，公布确定的发行价和中签率，并按规定进行中签处理。

AT+3日

BT+2日

CT+1日

DT日

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上海证券交易所开放式基金申购、赎回的成交价格按（）确定。

A1元

B当日市场价格

C前一日基金份额净值

D当日基金份额净值

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上市开放式基金的合同生效后即进入（），一般不超过3个月。

A交易期

B冻结期

C封闭期

D等候期

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根据我国《上市公司证券发行管理办法》的规定，上市公司发行的可转换公司债券在发行结束（）后，方可转换为公司股票。

A6个月

B9个月

C3个月

D1年

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从事证券自营业务的证券公司其注册资本最低限额应达到人民币（）。

A3000万元

B5000万元

C1亿元

D2亿元

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证券公司的（）是自营业务的最高决策机构。

A股东大会

B董事会

C理事会

D监事会

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证券自营业务的风险性或高风险特点主要是指（）。

A经营风险

B法律风险

C操作风险

D市场风险

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下列不属于证券交易内幕信息知情人的是（）.

A发行人的监事

B公司的实际控制人

C发行人的中层管理人员

D持有公司10%股份的股东

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证券公司的证券自营账户应当自开户之日起（）个交易日内报证券交易所备案。

D10

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证券自营业务投资范围或者投资比例违反规定的，责令改正，给予警告，没有违法所得的或者违法所得不足10万元的，（）。

A处以10万元以上20万元以下的罚款

B处以1倍以上5倍以下的罚款

C处以20万元的罚款

D处以10万元以上30万元以下的罚款

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证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）亿元。

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证券公司应当在定向资产管理合同失效、被撤销、解除或者终止后（）日内，向证券登记结算机构代为申请注销专用证券账户。

B10

C15

D30

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证券公司应当负责集合资产管理计划资产净值估值等会计核算业务，并由（）进行复核。

A托管机构

B推广机构

C证券公司

D结算托管部门

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以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，不正确的是（）。

A接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额

B定向资产管理业务先于自营业务进行交易

C将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作

D以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易

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以下不属于证券公司在资产管理业务中存在的管理风险的是（）。

A证券公司在资产管理业务中管理不善

B与客户签订资产管理合同不规范、约定不明

C证券公司违规操作而导致管理的客户资产损失

D证券公司投资决策失误而使管理的客户资产受到损失

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集合计划审计报告应当在每年度结束之日起（）个交易日内，按合同约定的方式向客户和资产托管机构提供，并报送中国证券监督管理委员会派出机构备案。

A15

B30

C60

D90

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证券公司通知客户在约定的期限内追加担保物的，这个期限不得超过（）个交易日。

D10

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融券卖出的申报价格不得低于该证券的（）。

A净值

B收盘价

C最新成交价

D前一日平均收盘价

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维持担保比例超过（）时，客户可以提取保证金可用余额中的现金或充抵保证金的有价证券。

A130%

B150%

C200%

D300%

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首批申请融资融券试点的证券公司，最近一次证券公司分类评级为（）。

AA类

BAA类

CA从类

DAAA+类

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证券公司的（）负责融资融券业务的具体管理和运作，制定融资融券合同的标准文
本，确定对具体客户的授信额度，对分支机构的业务操作进行审批、复核和监督。

A董事会

B分支机构

C业务决策机构

D业务执行部门

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用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金的账户是（）。

A融券专用证券账户

B融资专用资金账户

C客户信用交易担保证券账户

D客户信用交易担保资金账户

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证券交易所质押式回购的申报要求是以债券回购交易资金的（）进行报价。

A月收益率

B年收益率

C季度收益率

D加权平均收益率

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深圳证券交易所规定，债券回购交易最小报价变动为（）。

A0．1元或其整数倍

B0．05元或其整数倍

Co．01元或其整数倍

D0．005元或其整数倍

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（）是指债券交易参与者为达成交易而直接向交易对手方作出的、对手方确认即可成交的报价。

A双边报价

B公开报价

C对话报价

D格式化询价

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上海证券交易所国债买断式回购交易按照（）进行申报。

A价格

B证券账户

C回购期限

D交易的券种

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（）是全国银行间债券市场的主管部门。

A财政部

B中国银行业监督管理委员会

C中央国债登记结算有限责任公司

D中国人民银行

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上海证券交易所国债买断式回购单笔交易数量在（）手(含)以上，可采用大宗交易方式进行。

A10000

B50000

C100000

D500000

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证券交易的清算、交收与财产实际转移之间的正确关系是（）。

A清算发生财产实际转移

B交收发生财产实际转移

C清算、交收均发生财产实际转移

D清算、交收均不发生财产实际转移

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（）指将结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付额加以轧抵，得出该结算参与人相对于另一个交收对手方的证券和资金的应收、应付净额。

A单边净额清算

B多边净额清算

C双边净额清算

D三边净额清算

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结算备付金利息每季度结息一次，结息日为每季度第三个月的（）日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。

B15

C20

D25

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根据规定，证券应当登记在证券持有人本人名下，但符合法律、行政法规和中国证券监督管理委员会规定的，可以登记在（）名下。

A法定持有人

B名义持有人

C指定持有人

D证券公司营业部

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下列各种证券登记中，（）指已发行的证券在证券交易所上市前，由中国证券登记结算有限责任公司根据证券发行人的申请维护证券持有人名册，并将证券记录到投资者证券账户中。

A初始登记

B变更登记

C退出登记

D债券登记

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共同对手方是指在结算过程中，同时作为所有买方和卖方的交收对手并保证交收顺利完成的主体，一般由（）充当。

A清算机构

B结算机构

C管理机构

D托管机构

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多选题二、多项选择题(本类题共40小题，每小题l分，共40分。每小题备选答案中，有两个或两个以上符合题意的正确答案。多选、少选、错选、不选均不得分)

证券交易与证券发行的联系表现为（）。

A证券交易与发行相互促进、相互制约

B证券交易决定了证券发行的规模，是证券发行的前提

C证券交易使证券的流动性特征显示出来，有利于证券发行的顺利进行

D证券交易为证券发行提供了对象

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从基金的基本类型看，基金一般可分为（）。

A交易型开放式指数基金

B封闭式基金

C上市开放式基金

D开放式基金

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根据交易合约的签订与实际交割之间的关系，证券交易的方式有（）。

A期货交易

B现货交易

C远期交易

D即时交易

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下列有关设立证券公司所应具备的条件说法正确的有（）。

A有符合法律、行政法规规定的公司章程

B最近3年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币5亿元

C董事、监事、高级管理人员具备任职资格，从业人员不一定要具备证券业从业资格

D有完善的风险管理与内部控制制度

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开立证券账户应坚持（）的原则。

A准确性

B真实性

C合法性

D可靠性

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投资者具有下列（）情形之一的，交易参与人不得为其申报撤销指定交易。

A撤销当日有交易行为的

B新股申购未到期的

C撤销当日有申报

D因回购或其他事项未了结的

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市价委托的优点有（）。

A没有价格上的限制

B成交迅速且成交率高

C有利于客户实现预期投资计划

D证券经纪商执行委托指令比较容易

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根据我国证券交易所的相关规定，集合竞价确定成交价的原则为（）。

A可实现最大成交量的价格

B使未成交量最小的申报价格

C与该价格相同的买方或卖方至少有一方全部成交的价格

D高于该价格的买人申报与低于该价格的卖出申报全部成交的价格

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协议平台接受交易用户申报的类型包括（）。

A单边报价

B双边报价

C定价申报

D委托申报

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对于（），每个交易日结束后，通过交易所网站公布每笔大宗交易的成交信息。

A公司债券大宗交易

B专项资产管理计划协议交易

C权益类证券大宗交易

D债券大宗交易(除公司债券外)

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在中小企业板和创业板，当（）时，交易所可对其实施临时停牌30分钟。

A首次上涨或下跌达到或超过50%

B股票上市首自盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过20%

C股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过80%

D股票上市首日盘中成交价格较当日开盘价首次上涨或下跌达到或超过70%

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对情节严重的异常交易行为，证券交易所可以视情况采取下列（）措施。

A口头或书面警示

B约见谈话

C要求相关投资者提交书面承诺

D限制相关证券账户交易

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《客户交易结算资金第三方存管协议书》是客户与其指定（）签订的。

A会计师事务所

B存管银行

C证券经纪商

D结算公司

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下列属于证券经纪商应承担的义务有（）。

A坚持客户适当性管理原则

B坚持为客户保密的制度

C必须忠实办理受托业务

D提醒客户了解并注意从事证券投资存在的风险

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营业部为客户开立资金账户不得受理（）开立账户。

A法人以个人名义

B个人以个人名义

C法人以法人名义

D个人以法人名义

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证券公司的客户招揽包括（）等环节。

A确定目标市场

B客户促成

C建立客户关系

D选择营销渠道

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股票网上发行具有（）优点。

A经济性

B稳定性

C安全性

D高效性

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新股网上定价发行与网上竞价发行的不同之处在于（）。

A认购方式不同

B承销方式不同

C发行价格的确定方式不同

D认购成功者的确认方式不同

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上网发行资金申购过程中，网上发行与网下发行的衔接可通过（）实现。

A发行公告的刊登

B网上发行与网下发行的回拨

C网下股份登记

D网上增发新股

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投资者办理上海证券交易所场内认购、申购与赎回，应使用上海市场（）。

A证券投资基金账户

BB股账户

C人民币普通股票账户

D人民币特殊股票账户

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自营业务与经纪业务相比具有的特点有（）。

A决策的自主性

B交易过程的高效性

C收益的不稳定性

D交易的风险性

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自营业务的风险主要包括（）。

A政策风险

B经营风险

C合规风险

D市场风险

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下列事项中，属于内幕信息的有（）。

A公司涉及的重大诉讼

B公司债务担保的重大变更

C公司营业用主要资产的报废一次超过该资产的20%

D公司的经营方针和经营范围的重大变化

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证券公司操纵市场的，下列处罚正确的有（）。

A对直接负责的主管人员和其他责任人员给予警告

B没有违法所得的，处以20万元以上300万元以下的罚款

C没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款

D对直接负责的主管人员和其他责任人员处以10万元以上60万元以下的罚款

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资产管理业务的主要类型有（）。

A为单一客户办理定向资产管理业务

B为多个客户办理集合资产管理业务

C为客户特定目的办理专项资产管理业务

D为多个客户办理定向资产管理业务

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证券公司从事资产管理业务应当遵守的原则有（）。

A分散管理

B公平公正

C守法合规

D约定运作

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客户委托资产可以是客户合法持有的（）等资产。

A债券

B现金

C房产

D资产支持证券

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证券公司应当根据集合资产管理计划的情况，保持适当比例的（）以备支付客户的分红或退出款项。

A社保基金

B权证

C现金

D到期日在1年以内的政府债券

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客户融券卖出后，可以选择（）的方式，偿还向证券公司融入的证券。

A直接还券

B现金抵券

C买券还券

D以借还借

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充抵保证金的有价证券，在计算保证金金额时应当以证券市值按下列（）折算率进行折算。

A国债折算率最高不超过95%

BETF折算率最高不超过90%

C其他上市证券投资基金和债券折算率最高不超过80%

D上证180指数成分股股票及深证100指数成分股股票折算率最高不超过70%，其他股票折算率最高不超过65%

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在客户融资融券期间，证券持有人的权益按（）的原则处理。

A客户融券卖出证券的权益归客户所有

B客户融资买人证券的权益归客户所有

C客户融资买人证券的权益归证券公司所有

D客户融券卖出证券的权益归证券公司所有

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下列属于严格控制业务集中度的有关规定有（）。

A对单一客户融资业务规模不得超过净资本的5%

B对单。客户融券业务规模不得超过净资本的5%

C接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的20%

D接受单只担保股票的市值不得超过该只股票总市值的10%

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开展债券回购交易业务的主要场所为（）。

A上海证券交易所

B深圳证券交易所

C全国银行间同业拆借中心

D中央国债登记结算有限责任公司

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全国银行间市场债券交易以询价方式进行，自主谈判，逐笔成交。债券交易采用询价交易方式，包括的交易步骤有：（）。

A自主报价

B累计投票询价

C格式化询价

D确认成交

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全国银行问市场对买断式回购采取的风险控制措施有（）。

A处罚制度

B仓位限制

C履约金制度

D保证金或保证券制度

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目前，上海证券交易所买断式回购挂牌品种均同时在（）进行交易。

A竞价交易系统

B大宗交易系统

C证券交易系统

D集合竞价结算系统

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关于清算与交收的区别，下列说法正确的有（）。

A交收并不发生财产实际转移

B清算是对应收、应付证券及价款的计算

C清算的结果是确定应收、应付数量或金额

D交收是根据清算结果办理证券和价款的收付

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T+1滚动交收目前适用于我国内地市场的是（）。

AA股

BB股

C债券

D基金

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证券登记按证券种类可以划分为（）、债券登记、交易型开放式指数基金登记等。

A权证登记

B基金登记

C初始登记

D股份登记

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100

信用风险可以进一步细分为（）。

A操作风险

B本金风险

C价差风险

D流动性风险

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判断题三、判断题(本类题共60小题，每小题0．5分，共30分。每小题答题正确的得0．5分，答题错误、不答题的不得分)

101

证券交易是指已发行的证券在证券市场上买卖的活动。（）

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102

股票、债券、权证、可转换债券等属于基础性的金融产品。（）

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103

金融期货合约是由买卖双方在有组织的交易所内以公开竞价的形式达成的，在将来某一特定时间交收标准数量特定金融工具的协议。（）

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104

信用交易是投资者通过交付保证金取得经纪商信用而进行的交易，信用交易也称为融资融券交易。（）

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105

债券回购交易是指债券买卖双方在成交后的某个时间约定于某时以某价格再进行反向交易的行为。（）

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106

我国上海证券交易所和深圳证券交易所分别采用会员制和公司制组织形式。（）

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107

在证券交易所市场，投资者买卖证券可以直接进人交易所办理。（）

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108

目前，我国通过证券交易所进行的证券交易均采用书面报价方式。（）

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109

人民币普通股票账户简称“A股账户”，其开立仅限于国家法律法规和行政规章允许买 A股的境内投资者和合格境外机构投资者。（）

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110

上海证券账户当日开立，次一交易日生效。（）

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111

集合竞价中未能成交的委托，当日不再进入连续竞价。（）

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112

基金交易目前不收过户费。（）

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113

按照规定，证券交易所不能调整大宗交易的最低限额。（）

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114

在上海证券交易所，国债单笔买卖申报数量不低于1000手，或者交易金额不低于100万元的，可以采用大宗交易方式。（）

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115

公司债券的大宗交易、专项资产管理计划协议交易，协议平台的成交确认时间为每个交易日9：15～11：30、13：00～15：30。（）

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116

证券的回转交易是指投资者买人的证券，经确认成交后，在交收前全部或部分卖出。（）

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117

特别处理不仅是对上市公司的处罚，也是对上市公司目前状况的一种揭示，是要提示投资者注意风险。（）

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118

“一级交易商”是指经过上海证券交易所核准，在固定收益平台交易中持续提供双边报价及对询价提供成交报价(简称“做市”)的交易商。（）

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119

证券经纪商必须遵照客户的委托指令进行证券买卖，并承担交易中的价格风险。（）

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120

证券经纪业务的对象具有广泛性和价格变动性的特点。（）

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121

我国《证券法》第139条规定，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义单独立户管理。（）

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122

证券经纪业务的风险是指证券公司在开展证券经纪业务过程中因种种原因而导致客户利益遭受损失的可能性。（）

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123

证券交易中的委托单，如经客户和证券经纪商双方签字和盖章，性质上就相当于委托合同。（）

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124

产品销售的“适应性”原则是指在了解客户的基础上，将适当的产品和服务提供给适当的客户。（）

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125

新股网上竞价发行是事先确定发行底价的。（）

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126

网上累计投标询价发行不属于网上定价发行模式。（）

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127

在我国，询价分为初步询价和累计投标询价两个阶段。发行人及其保荐机构通过初步询价确定发行价格区间，通过累计投标询价确定发行价格。（）

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128

分红派息主要是上市公司向其股东派发红利和股息的过程，也是股东实现自己权益的过程。（）

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129

未办理指定交易的A股投资者，其持有的现金红利暂由中国证券登记结算有限责任公司上海分公司保管，利息按银行活期存款利率计算。（）

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130

当日买进的权证，当日不可以卖出。（）

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131

只有经中国证券监督管理委员会批准经营证券自营的证券公司才能从事证券自营业务。其注册资本最低限额应达到1亿元人民币（）

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132

自营业务与经纪业务相比较，根本区别是：自营业务是证券公司为营利自己买卖证券，经纪业务是证券公司代理客户买卖证券。（）

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133

银行间市场的自营买卖比较分散，交易品种较单一，一般仅为非上市的债券，通常交易量较小。（）

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134

证券公司进行证券自营买卖，其收益主要来源于低买高卖的价差，这种收益较稳定。（）

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135

证券公司的自营业务资金的出入必须以公司名义进行。（）

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136

市场风险主要是指因不可预见和控制的因素导致市场波动，造成证券公司自营亏损的风险。（）

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137

集合资产管理业务的特点之一是综合性，即证券公司与客户可以是“一对一”，也可以是“一对多”。（）

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138

证券公司设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币3亿元。（）

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139

集合资产管理计划投资主办人员须具有3年以上证券自营、资产管理或证券投资基金从业经历，且应当具备良好的职业道德，无不良行为记录。（）

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140

集合资产管理计划资产中的债券，可以用于回购。（）

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141

证券公司、资产托管机构、第三方存管机构破产或者清算时，客户委托资产属于其破产财产或者清算财产。（）

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142

上海证券交易所规定，单个会员管理的多个集合资产管理计划由同一托管机构托管的，可以共用一个专用交易单元。（）

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143

客户要在证券公司开展融资融券业务，可以由客户本人向证券公司营业部提出申请，也可以请其他公司代理。（）

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144

日均换手率是指过去3个月内标的证券或基准指数每日涨跌幅绝对值的平均值。（）

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145

客户只能与l家证券公司签订融资融券合同，向1家证券公司融人资金和证券。（）
A正确

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146

证券公司向客户收取的保证金，客户维持担保比例不得低于150%。（）

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147

证券公司申请融资融券业务试点，其经营证券经纪业务应已满3年，且已被中国证券业协会评审为创新试点类证券公司。（）

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148

标的股票交易被实施特别处理的，交易所自该股票被实施特别处理下一日起将其调整出标的证券范围。（）

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149

在债券质押式回购交易中，融资方是指在债券回购交易中融入资金、出质债券的一方。融券方是指在债券回购交易中融出资金，享有债券质权的一方。（）

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150

当日申报转回的债券，当日可以卖出。（）

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151

对话报价是指参与者为表明自身交易意向而面向市场作出的、不可直接确认成交的报价。（）

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152

全国银行间市场买断式回购期间，交易双方不得换券、现金交割和提前赎回。（）

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153

上海证券交易所规定，国债买断式回购到期如双方违约，双方各自缴纳的履约金划归各自所有。（）

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154

买断式回购使大量的债券不再像质押式回购那样被冻结，保证了市场上可供交易的债券量。（）

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155

证券登记是指证券登记结算机构为证券发行人建立和维护证券持有人名册的行为。（）

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156

证券公司参与结算应当按照规定向中国证券登记结算有限责任公司申请取得结算参与人资格。（）

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157

结算备付金利息每月结息一次，结息日为每季度第三个月的20日，应计利息记入结算参与人资金交收账户并滚入本金。（）

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158

证券交易的结算可以划分为清算和交收两个主要环节。（）

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159

对于资金交收违约，中国证券登记结算有限责任公司沪、深分公司除向该结算参与人交付其应收的证券外，同时按规则计收违约金。（）

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160

证券流动性风险方面，由于沪、深证券交易所对A股等多数品种实施前端监控，一般情况下不可能出现证券交收违约，因此对证券登记结算机构来说，证券流动性风险并不突出。（）

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2012年12月证券交易考前模拟卷(2)-EIKISHOJI.CO.JP

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