A2
B5
C7
D10
A资金交收账户
B银行账户
C证券账户
D结算账户
A10%
B40%
C50%
D60%
A9704份
B9706份
C10000份
D9611份
A冻结期
B交易期
C等候期
D封闭期
A客户交易结算资金第三方存管
B会员分级结算
C新股发行现金申购
D客户交易结算资金独立存管
A主板上市的
B创业板上市的
C中小企业板上市的
D代办股份转让系统上市的
A25000
B2500
C100
A1O
B15
C20
D30
A配股公告日
B配股公告日后一天
C配股登记日
D配股登记日后一天
A中国证券登记结算有限责任公司的交易清算系统
B交易所
C各证券公司
D各银行
A广泛的市场性
B一、二级市场的联动性
C经济高效性
D股价易被机构大资金操纵证券交易
A中国证券业协会
B证券交易所
C个人投资者
D符合中国证券监督管理委员会规定条件的机构投资者
A招标购买方式
B承销购买方式
C同一价购买方式
D支付购买方式
A股票买卖
B申购配股权证
C现金红利发放
D新股申购
A3个月
B6个月
C9个月
D1年
A证券交易所交易系统
B交易清算系统
C证券公司
D互联网
AR日,10
BR+1日,5
CR+1日,10
DR-1日,15
A无偿送股比例
B有偿送股比例
C有效送股比例
D约定送股比例
A申请材料送交日为T-5日前
B向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
C公告刊登日为T日
D最后交易日为T+5日
A第一笔申购
B最后一笔申购
C平均申购数
D抽签申购数
A2004年12月7日
B2005年1月1日
C2006年5月19日
D2006年5月20日
A1
B2
C3
D4
A15:00后
B16:00后
C15:O0前
D16:00前
A卖方
B买方
C委托方
D代理方
AT日
BT+1日
CT+2日
DT+3日
A基金份额净值
B基金资产总值
C基金份额累计净值
D基金份额市值
AT-1
BT
CT+3
DT+5
A10
D25
D5
A设立后规模是否允许变动
B申购和赎回的方式不同
C是否上市交易
D发行规模不同
A交易系统
B互联网
C结算系统
D分公司系统
A境内上市公司
B海外上市公司
C非上市公司
D民营企业
B3
C4
A股份报价转让说明书
B临时报告
C年度报告
D半年度报告
A每份基金份额面值
B每百份基金份额净值
D基金资产净值
A新股资金申购网上发行
B网下配售股票
C网上竞价发行
D新股发行现金申购制度
A500万
B800万
C1亿
D2亿
A价格高低
B数量多少
C时间先后
D规模大小
A5
A0.01%
B0.05%
C01%
D0.15%
A前日基金份额净值
B1元
C当日基金份额净值
D当日市场价格
A送红股
B增发新股
C配股
D降低转股价格
A《证券投资基金法》
B《证券发行与承销管理办法》
C《深圳证券交易所开放式基金申购赎回业务实施细则》
D《上海证券交易所开放式基金认购、申购、赎回业务办理规则(试行)》
A申购价格与发行价格上限之间的差额部分
B申购价格与发行价格之间的差额部分
C未中签部分
D发行价格下限与上限之间的差额部分
B结算公司核准答复日为T-3日前
C向证券交易所提交公告申请日为T-1日前
D公告刊登日为T日
AT-5日前为申请材料送交日
BT-2日前为中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日
CT-1日前为向证券交易所提交公告申请日
DT日为公告刊登日
A申购日后的第一个交易日(T+1日),由中国证券登记结算有限责任公司的分公司进行申购资金冻结处理
B每一有效申购单位配一个号
C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时,投资者按其有效申购量认购股票
D当有效申购总量大于该次股票发行量时,则通过摇号抽签,确定有效申购中签号码,每一中签号码认购一个申购单位新股
AT-1日前
BT日
CT+3日
DT+6日
A网上累计投标询价发行
B网上定价市值配售
D网上定价发行
A经济性
B高效性
C安全性
D稳定性
A网上竞价发行
B上网定价发行
C网上累计投标询价发行
D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式
A认购方式不同
B发行价格的确定方式不同
C认购成功者的确认方式不同
D承销方式不同
A市场性
B安全性
C连续性
A高于该价位的买入申报全部成交
B低于该价位的卖出申报全部成交
C与该价位相同的买方申报全部成交
D与该价位相同的卖方申报全部成交
A佣金
B手续费
C印花税
D个人所得税
A挂牌公司属性不同
B转让方式不同
C信息披露标准不同
D结算方式不同
A经中国证券监督管理委员会批准为综合类证券公司或比照综合类证券公司运营l年以上
B同时具备承销业务、外资股业务和网上证券委托业务资格
C最近年度净资产不低于人民币8亿元,净资本不低于人民币5亿元
D最近l年内不存在重大违法违规行为
A开立非上市股份有限公司股份转让账户
B受托办理股份转让公司股权确认事宜
C向投资者提示股份转让风险,与投资者签订股份转让委托协议书,接受投资者委托办理股份转让业务
D根据协会或相关主办券商的要求,协助调查指定事项
A在挂牌前发布推荐报告
B在公司披露定期报告后的10个工作日内发布对定期报告的分析报告
C在董事会就公司股本结构变动、资产重组等重大事项作出决议后的5个工作日内发布分析报告
D经会计师事务所审计的年度报告
A权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×125%×行权比例
B权证涨幅价格=权证前一日收盘价格+(标的证券当日涨幅价格-标的证券前一日收盘价)×25%×行权比例
C权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×125%×行权比例
D权证跌幅价格=权证前一日收盘价格-(标的证券前一日收盘价-标的证券当日跌幅价格)×25%×行权比例
A记增投资者上海开放式基金账户基金份额
B记减投资者上海开放式基金账户基金份额
C记减投资者上海证券账户基金份额
D记增投资者上海证券账户基金份额
A撮合交易时间
B集合竞价交易时间
C询价时间
D大宗交易时间
A将登记在证券登记系统中的基金份额转托管到TA系统
B基金份额由证券营业部转托管到代销机构、基金管理人
C将登记在TA系统中的基金份额转托管到证券登记结算系统
D基金份额由代销机构、基金管理人转托管到证券营业部
A发售
B申购
C赎回
D交易
A风险警示
B质押
C冻结
D待处理
A权证发行人不得买卖自己发行的权证
B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动,获取不正当利益
D禁止任何人直接操纵权证价格
A增发新股、发行可转换公司债券
B向原有股东配售股份
C重大资产重组
D以股抵债
A人民币普通股票账户
B证券投资基金账户
C人民币特殊股票账户
DB股账户
A基金募集期内,上海证券交易所接收认购申报的时间只有每个交易日的撮合交易时间
B在最低申购金额的基础上,累加申购金额为100元或其整数倍,但单笔申报最高不能超过99999900元
C上海证券交易所在申购赎回时间,在行情发布系统中的“最新价"栏目揭示当日每百份基金份额的面值
D同一交易日可进行多次申购或赎回申报,申报指令可以更改或撤销,但申报已被受理的除外
A向结算公司提交网络申请
B登录中国证券登记结算有限责任公司网站注册,取得用户名和身份确认码
C到身份验证机构办理身份验证,激活网上用户名
D使用用户名、密码及附加码登录网站并进行投票
A受托从事的介绍业务范围
B从事介绍业务的管理人员和业务人员的名单和照片
C期货公司期货保证金账户信息、期货保证金安全存管方式
D客户开户和交易流程
A协助办理开户手续
B提供期货行情信息、交易设施
C代理客户进行期货交易
D期货公司、客户收付期货保证金
A申请日前6个月各项风险控制指标符合规定标准
B已按规定建立客户交易结算资金第三方存管制度
C全资拥有或者控股一家期货公司,或者与一家期货公司被同一机构控制,且该期货公司具有实行会员分级结算制度期货交易所的会员资格、申请日前2个月的风险监管指标持续符合规定的标准
D配备必要的业务人员,公司总部至少有5名、拟开展介绍业务的营业部至少有2名具有期货从业人员资格的业务人员
A进入破产清算程序
B中国证券监督管理委员会核准其公开发行股票申请
C北京市政府有关部门批准其申请终止股份挂牌报价
D中国证券业协会规定的其他情形
A介绍业务的范围
B执行期货保证金安全存管制度的措施
C介绍业务对接规则
D报酬支付及相关费用的分担方式
A代客户下达交易指令
B利用客户的交易编码、资金账号或者期货结算账户进行期货交易
C代客户接收、保管或者修改交易密码
D直接或者间接为客户从事期货交易提供融资或者担保
A当日申购的基金份额,同日可以卖出和赎回
B当日买入的基金份额,同日可以赎回和卖出
C当日赎回的证券,同日可以卖出,但不得用于申购基金份额
D当日买入的证券,同日可以用于申购基金份额,但不得卖出
A基金发售可在深圳证券交易所和基金管理人及其代销机构同时进行
B基金在深圳证券交易所上市后,投资者可在交易所交易系统以撮合成交的方式买卖基金份额
C通过交易所交易系统认购、申购、买入的基金份额卖出时以电子撮合价成交,赎回则按当日收市的基金份额净值成交
D利用跨系统转托管可以实现基金份额在场内与场外之间托管场所的变更
A作获利保证
B作共担风险承诺
C虚假宣传
D误导客户
A买卖方向为买入
B在“委托价格"项填报股东大会议案序号
C申报股数用来代表表决意见,申报1股代表同意,申报2股代表反对,申报3股代表弃权
D对同一议案的投票只能申报一次,不能撤单
A可转债的存续期
B流通股价格
C持有人要求
D公司财务情况
A申购日之前
B申购日当日
C提出申购申请后
D开立资金账户的同时
A中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B公告刊登日(T日)
C权益登记日(T+3日)
D现金红利发放日(T+8日)
A有重大影响的
B全资拥有的
C控股的
D被同一机构控制的
A发行公告的刊登
B网上发行与网下发行的回拨
C网上股份登记
D网下股份登记
A股份转让的委托申报时间
B股份编码和名称
C上一转让日转让价格和数量
D当日转让价格和数量
A代理客户进行期货交易、结算或者交割
B代期货公司、客户收付期货保证金
C利用证券资金账户为客户存取、划转期货保证金
D提供期货行情信息
A上海证券交易所申购单位为500股,深圳证券交易所申购单位为1000股
B每只新股发行,每一证券账户只能申购一次
C每一有效申购单位配一个号,对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
A规范履行信息披露义务
B股东权益为正值或净利润为正值
C最近年度财务报告未被注册会计师出具否定意见或拒绝发表意见
D具备符合代办股份转让系统技术规范和标准的技术系统