2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题(部分)-入者　：平安健

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单选题
多选题

单选题一.单选题

在美国，证券投资基金一般被称为：

A共同基金

B单位信托基金

C证券投资信托基金

D私募基金

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封闭式基金价格的主要决定因素是：

A市场供求关系

B市场供求关系

C基金单位净值

D基金单位面值

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证券投资基金运作中的制衡机制指的是：

A监管部门对基金管理人和托管人的制衡机制

B投资人拥有所有权、管理人管理和运作基金资产、托管人保管基金资产，三方当事人之间相互监督、相互制约的机制.

C基金投资者通过公众舆论监督基金管理人和托管人的制衡机制

D基金管理人内部相互制约的制衡机制

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事先确定发行总额和存续期限，在存续期内基金单位总数不变，基金上市后投资者可以通过证券市场买卖的一种基金类型是：

A开放式基金

B封闭式基金

C对冲基金

D契约型基金

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发行总额不固定，基金单位总数随时增减，没有固定的存续期限，投资者可以按基金的报价在规定的营业场所申购或赎回基金单位的基金是：

A开放式基金

B封闭式基金

C对冲基金

D契约型基金

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以追求当期高收入为基本目标，以能带来稳定收入的证券为主要投资对象的证券投资基金是：

A指数基金

B成长型基金

C收入型基金

D平衡型基金

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主要投资于大额可转让定期存单、银行承兑汇票、商业本票等货币市场工具的证券投资基金是：

A股票基金

B债券基金

C债权基金

D货币市场基金

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指按照某种指数构成的标准，购买该指数包含的证券市场中的全部或部分证券的基金，其目的在于达到与该指数同样的收益水平的基金是：

A收入型基金

B成长型基金

C平衡型基金

D指数型基金

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公认设立最早的投资基金是：

A英国“海外及殖民地政府信托”

B富来明创立的“苏格兰美国投资信托”

C波士顿“马萨诸塞投资信托基金”

D麦哲伦基金

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我国第一只上市交易的投资基金是：

A武汉证券投资基金

B深圳南山风险投资基金

C淄博乡镇企业基金

D建业基金

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国内第一只契约型开放式证券投资基金是：

A基金金泰

B基金开元

C华安创新证券投资基金

D南方稳健发展证券投资基金

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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》、《开放式证券投资基金试点办法》的规定，开放式基金的设立主体为：

A基金持有人

B基金发起人

C基金管理人

D基金托管人

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以下投资策略属于债券互换策略的是：

A子弹式策略

B两极策略

C免疫互换

D税差激发互换

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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，拟设立基金管理公司的最低实收资本为：

A1000万元人民币

B5000万元人民币

C1亿元人民币

D3亿元人民币

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我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金管理人保存基金的会计账册、记录必须多长时间：

A3年以上

B5年以上

C10年以上

D15年以上

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基金清算后的剩余资产归下列何者所有：

A基金发起人

B基金托管人

C基金持有人

D基金管理人

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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，计算并公告基金资产净值及每一基金单位资产净值是下列哪个基金主体的义务：

A基金发起人

B基金托管人

C基金持有人

D基金管理人

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根据我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，除基金管理公司外，封闭式基金发起人的实收资本最低应为：

A1000万元人民币

B5000万元人民币

C1亿元人民币

D3亿元人民币

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基金发起人就发起设立基金的权利与义务、基金募集方案等有关事项达成一致的协议是：

A基金契约

B发起人协议

C基金托管协议

D基金招募协议

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投资人接受基金契约中规定的权利与义务的依据是：

A在基金契约上签字盖章

B认购基金单位

C签署个人授权委托书

D在基金章程上签字盖章

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封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的多大比例时，该基金不能成立：

A50％

B80%

C90%

D100%

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采用网上发行和网下发行相结合的方式发行封闭式基金时，调换两种渠道的销售额度和比例的机制称为：

A“回拨机制”

B“回购机制”

C“比例配售”

D“时间优先机制”

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发行人和中介机构签订合同，由中介承销机构买入全部基金单位，然后承销机构再向投资者销售，如果未能将基金单位全部销售出去，则余下的基金单位由承销商自己持有.这种基金发行方式称为：

A基金承销

B基金代销

C基金包销

D敞开发售

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封闭式基金采用上网定价方式发行时，每份基金单位发行价格为______.

A1.00元

B1.01元

C1.02元

D1.03元

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根据《开放式证券投资基金试点办法》规定认购费率不得超过申购金额的：

A1%

B2%

C5%

D7%

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封闭期结束后，为办理基金投资人申购、赎回、转托管、基金之间转换等交易业务，开放式基金每周至少有多少天为基金的开放日：

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根据《开放式证券投资基金试点办法》规定：开放式基金单个开放日，基金净赎回申请超过基金总份额的多大比例，为巨额赎回：

A5%

B10%

C15%

D20%

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基金管理公司的回报主要来源于：

A自有资产的运用

B管理费和手续费

C基金资产回报

D佣金

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基金管理公司董事会中应当至少有______以上的独立董事.

A一名

B二名

C三名

D四名

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基金管理公司是以________为经营宗旨

A取信于市场、取信于社会

B利益公平、信息透明

C信誉可靠、责任到位

D利益公平、信誉可靠

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在我国，根据《证券投资基金管理暂行办法》及其他相关法规，单只基金投资于股票、债券的比例不得低于该基金资产总值的________.

A50%

B60%

C80%

D70%

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在我国，一只证券投资基金投资于国家债券的比例不得低于该基金资产净值的_______.

A10%

B30%

C20%

D40%

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根据我国的相关法规，在全国银行间同业拆借市场进行债券回购资金不得超过基金资产净值的______.

A50%

B40%

C30%

D20%

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我国的证券投资基金收益分配比例不得低于基金净收益的________.

A70%

B80%

C90%

D60%

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什么是证券投资基金市场营销的中心_______.

A产品设计

B定价

C促销

D分销

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基金产品的构思来源可以分为两类：理念导向型和__________.

A顾客导向型

B营销导向型

C渠道导向型

D投资顾问型

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在我国，基金日常估值由_______同时进行.

A基金托管人与外部专业机构

B基金管理人与基金持有人

C基金管理人和基金托管人

D基金管理人与外部专业机构

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基金买卖股票时，印花税税率为：

A1.0‰

B1.5‰

C2.0‰

D2.5‰

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对基金信息披露质量的最低要求是：

A通俗性

B真实性

C时效性

D全面性

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封闭式基金获准在证券交易所上市交易时，上市公告书中的基金财务资料报告期间终止日距上市交易日不得超过：

A30日

B60日

C90日

D120日

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开放式基金公开说明书的报告截止日为_______.

A开放式基金成立后每年6月30日

B开放式基金成立后每6个月的最后一日

C开放式基金成立后每年12月31日

D开放式基金成立后每会计年度最后工作日

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与国际证监会组织（IOSCO）于1998年制定的《证券监管目标与原则》中关于证券监管目标的定义相区别，我国基金监管目标增加了下列哪一条：

A保护投资者

B保证市场的公平、效率和透明

C降低系统风险

D推动基金业发展

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中国证监会对监管对象所作的不定期检查主要是指：

A不定期要求监管对象报送相关报备材料

B随机抽样调查

C针对报备材料中发现的问题或接获的举报等对个别或部分公司及时、灵活地组织检查

D对检查对象报送材料的审核时间长短不确定

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根据证监会的有关规定，证券交易所向证监会报送基金交易行为月度监控报告的时限是：

A每月终了后3个工作日内

B每月终了后5个工作日内

C每月终了后7个工作日内

D每月终了后10个工作日内

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资本资产定价模型的提出者是：

A哈里马科维兹

B威廉夏普

C斯蒂芬.罗斯

D尤金.法玛

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在实际市场条件之下，通过适时改变长期配置的资产权重，增加基金投资组合的获利机会，反映了基金的短期投资决策.这称为：

A永久性资产配置

B突发性资产配置

C战略性资产配置

D战术性资产配置

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在期望收益率相等的情况下，下列何种人会选择波动性较大的投资：

A风险中立者

B风险爱好者

C风险厌恶者

D风险变动者

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建立在“一价原理”的基础上，认为两种具有相同风险的证券投资组合不能以不同的期望收益率出售的理论是：

A资产组合理论

B资本资产定价模型

C套利定价模型

D有效市场假说

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根据行为金融学理论，投资者所具有的避免“后悔”心理特征会导致：

A低估证券的实际风险，进行过度交易

B对不熟悉的股票、资产敬而远之

C选择过快地卖出有浮盈的股票，而将具有浮亏的股票保留下来

D追涨杀跌

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一般情况下,对于个人投资者而言,影响资产配置的最主要因素是：

A个人的生命周期

B投资者的资产负债状况

C投资者的财务变动状况与趋势

D投资者的财富净值

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以不同资产类别的收益情况与投资人的风险偏好、实际需求为基础，构造一定风险水平上的资产比例，并保持长期不变.这种资产配置方式是：

A战略性资产配置

B恒定混合策略

C战术性资产配置

D投资组合保险策略

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在各类资产的市场表现出现变化时，资产配置进行相应的调整以保持各类资产的投资比例不变，这种资产配置方式是________.

A战略性资产配置

B恒定混合策略

C战术性资产配置

D投资组合保险策略

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当市场具有较强的保持原有运动方测趋势时，下列何种说法正确：

A投资组合保险策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于恒定混合策略

B买入并持有策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于恒定混合策略

C恒定混合策略的效果优于买入并持有策略，进而将优于投资组合保险策略

D恒定混合策略的效果优于投资组合保险策略，进而将优于买入并持有策略

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采用下列何种策略时，股价上升买入股票，股价下跌卖出股票_______.

A战略性资产配置

B恒定混合策略

C战术性资产配置

D投资组合保险策略

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在风险-收益二维平面上，不考虑做空机制，由风险证券A和无风险证券B建立的证券组合一定位于.

A连接A和B的直线上

B连接A和B的直线的延长线上

C连接A和B的曲线上，且该曲线凹向原点

D连接A和B的曲线上，且该曲线凸向原点

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在下列几种股票价格中，道氏理论认为最为重要.

A开盘价

B收盘价

C全天最高价

D全天最低价

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下列针对有效市场假说的看法中，基本分析流派赞同哪一种：

A市场是强有效的

B市场是次强有效的

C市场未达到弱有效程度

D市场未达到次强有效程度

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某贴息债券面值为100元，3月1日的贴现价格为98.5元，5月1日到期，采取单利计算，则到期收益率为：

A9%

B1.5%

C6%

D3%

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关于到期收益率计算方法和现实复利收益率法不正确的叙述是：

A现实收益率来源于投资者自己对未来市场收益率的预期和再投资的计划，可以得出比内含收益率更接近投资者实际情况的复利收益率

B在现实复利收益率的计算中，每位投资者对未来利率的预测与投资计划等各不相同，所以很难得出市场普遍认可的结论

C到期收益率计算简便，易于进行比较，在交易与报价中可操作性较强

D市场收益率曲线波动平缓且票息较低时，到期收益率潜在的误差较大

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优先置产理论认为________.

A远期利率相当于市场参与者对未来短期利率的预期

B利率期限结构和债券收益率曲线是由不同市场的供求关系决定的

C流动溢价的存在使收益率曲线向右上方倾斜

D债券市场不是分割的，投资者会考察整个市场并选择溢价最高的债券品种进行投资

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关于免疫策略的叙述不正确的是：

AFM.Reddington于1952年最早提出免疫策略

B免疫策略可以消除任何债券风险

C免疫策略找用来消除利率变动的风险

D免疫策略假定市场价格是公平的均衡交易价格

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夏普指数考虑的是总风险，而特瑞诺指数考虑的是______.

A全部风险

B不可控制风险

C市场风险

D股票市场风险

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基金业绩分组比较的基本思路是，通过恰当的分组，尽可能地消除由于_____而对基金经理人相对业绩所造成的不利影响.

A风格差异

B组合差异

C类型差异

D资产差异

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基金业绩评估的成功概率法是根据对市场走势的预测而正确改变的百分比来对基金择时能力所进行的一种衡量方法.

A现金比例

B资产比率

C债券比例

D股票比例

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特瑞纳指数的问题是无法衡量基金经理的程度.

A收益高低

B资产组合

C风险分散

D行业分布

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多选题二.多选题

下列关于私募基金的说法，那些是正确的：

A募集对象固定

B可以上市交易

C监管机构一般实行审批制

D监管机构一般实行备案制

E不允许公开进行宣传

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关于雨伞基金，下列哪些说法是正确的：

A母基金之下可以设立若干个子基金

B各子基金独立进行投资决策

C投资者可以根据需要在子基金之间转换，无需支付转换费用

D目前中国国内没有雨伞基金

E目前国内的系列基金即属雨伞基金

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我国基金业发展历程中，出现过一些公司型基金，下列哪些属于公司型基金：

A武汉证券投资基金

B深圳南山风险投资基金

C淄博乡镇企业基金

D天骥基金

E蓝天基金

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公司型基金与契约型基金的主要区别是：

A上市交易资格不同.公司型基金不可上市交易，契约型基金可上市交易

B法律形式不同.公司型基金是依《公司法》或相关法律成立的，具有法人资格；契约型基金不具有法人资格，是虚拟公司

C投资者的地位不同.公司型基金的投资者既是基金持有人又是公司的股东，可以参加股东大会，行使股东权利，契约型基金的投资者对基金所做的重要投资决策通常不具有发言权.

D赎回特征不同.公司型基金不可自由赎回，契约型基金可以自由赎回托管机构不同.公司型基金无须托管，契约型基金必须具备托管人

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我国《证券投资基金管理暂行办法》规定，基金持有人应当履行下列哪些义务：

A遵守基金契约

B交纳基金认购款项及规定的费用

C承担基金亏损或者终止的有限责任

D不从事任何有损基金及其他基金持有人利益的活动等

E出席或者委派代表出席基金持有人大会

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申请开办开放式基金单位的认购、申购和赎回业务的机构，应当符合下列条件：

A设有专门管理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的部门

B有足够的熟悉开放式基金业务的专业人员

C有便利、有效的商业网络

D有安全、高效的办理开放式基金单位认购、申购和赎回业务的

E必须是具有基金托管资格的商业银行

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出现下列哪些情况时，基金管理人将被取消管理资格：

A规定比例的投资人要求更换

B托管人要求更换

C监管机构要求更换

D基金管理人解散、破产或者由接管人接管其资产

E所管理的基金资产缩水幅度达到20%以上

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按基金运作不同阶段的身份和性质，基金发起人可以归类为：

A基金投资人

B基金托管人

C基金管理人

D基金监管人

E基金登记人

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募集期结束，封闭式基金募集的资金小于该基金批准规模的80％时，基金发起人应承担下列责任：

A承担全部募集费用

B30天内将所募集资金退还基金投资人

C30天内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基金投资

D30个工作日内将所募集资金的银行同期活期存款利息退还基

E30个工作日内将所募集资金产生的金融机构同业存款利息退还基金投资人

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基金清算小组成员由下列哪些人员组成：

A基金发起人、管理人、托管人

B具有从事证券法律业务资格的律师

C基金持有人

D具有从事证券相关业务资格的注册会计师

E中国证监会指定的人员

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开放式基金的注册登记业务指：

A基金登记

B存管

C清算

D交收

E交易

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基金管理公司收取的管理费和基金业绩报酬直接取决于________.

A所管理的基金资产规模

B基金投资取得的业绩

C基金管理公司对基金资产的运作和管理能力

D对基金持有人提供的产品及相关服务

E基金管理公司投入的资本金规模

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从公司股权结构来看，我国基金管理公司可大致分为以下几种：

A隶属于保险公司的基金管理公司

B隶属于商业银行的基金管理公司

C由国内证券公司或信托投资公司绝对或相对控股的基金管理公司

D独立存在、私人持股的基金管理公司

E由发起人股东采取平均持股形式设立的基金管理公司

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基金管理公司在董事会中引进一定比例的独立董事主要目的在于：

A在制度上制衡大股东的力量

B监督公司经营层严格履行契约承诺，强化内控机制

C切实保护基金投资者的合法权益

D提高投资决策水平提高管理水平

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基金管理公司内部控制的总体目标是：

A保证公司经营运作严格遵守国家有关法律法规和行业监管规则

B防范和化解经营风险，提高经营管理效益

C确保基金、公司财务和其他信息真实、准确、完整、及时

D确保股东获得投资收益

E确保基金持有者获得收益

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优化基金管理公司的法人治理结构的具体思路和举措包括：

A建立和完善独立董事制度

B建立有效的激励和约束机制

C强化基金托管人的职责

D建立发行与管理的分工制度

E公募发行基金份额

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根据有关规定和行业特点，基金管理公司治理结构应当符合以下要求：

A坚持以基金持有人利益最大化和提高公司效益为基本准则

B使股东会、董事会、监事会和经营层之间的职责明确，相互协助、又相互制衡

C基金持有者结构分散

D实行独立董事制度，并保证独立董事充分发挥作用

E建立完善的内部监督和控制机制

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发起设立基金是指基金管理公司为基金批准成立前所做的一切准备工作，包括：

A基金品种的设计

B签署基金成立的有关法律文件

C提交申请设立基金的主要文件

D申请的审核与批准

E基金的销售

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基金会计的特殊性体现在_____等方面.

A会计主体是证券投资基金

B突破了会计确认的实现原则

C基金的会计披露内容更丰富

D采用公允价值计量属性

E逐日对基金资产进行估值并计算基金资产净值

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基金财务会计报告可以分为_______.

A年度财务会计报告

B半年度财务会计报告

C季度财务会计报告

D旬财务会计报告

E月度财务会计报告

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在我国，基金的会计核算由_______负责.

A证券公司

B中国证券登记结算公司

C基金管理公司

D基金托管人

E商业银行

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营销部门的日常工作就是以产品的设计、开发、改进为中心任务；确定产品价格；在目标市场宣传产品的特点和优点；将产品销往市场.便构成了“4个P”，即:

A产品（product）、

B价格（price）

C促销（promotion）

D地点（place）

E员工（people）

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营销计划是指对有助于公司实现战略总目标的营销战略做出决策.每一类业务、产品或品牌都需要一个详细的营销计划.产品或品牌计划应包括以下几个部分：

A计划实施概要

B市场营销现状

C威胁和机会

D目标和问题

E市场营销和战略

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证券投资基金的产品管理包括：

A产品的设计开发

B基金品牌管理

C基金产品线的延伸

D基金售后服务

E基金信息管理

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在海外，开放式基金的销售主要分为：

A直销式

B中介商代销式

C渠道分销

D银行直销

E保险公司包销

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基金持有人费用包括_________.

A申购费用

B红利再投资费用

C转换费

D赎回费

E托管费

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基金管理人虽然必须按规定对基金资产进行估值，但遇到下列特殊情况，可以暂停估值.这些情况包括______.

A基金投资所涉及的证券交易所遇法定节假日暂停营业

B基金投资所涉及的证券交易所因其它原因暂停营业

C因不可抗力致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资

D因特殊情形致使基金管理人与基金托管人无法准确评估基金资

E基金持有人要求暂停基金估值时

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基金作为一个营业主体主要涉及的税收包括________.

A营业税

B消费税

C增值税

D印花税

E所得税

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基金收益分配方式一般有______.

A分配基金单位

B现金分红

C股票分红

D分红再投资

E暂不分红

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通过强制性信息披露，迫使隐藏的信息得以及时和充分地公开，可以消除下列问题：

A逆向选择

B道德风险

C基金投资风险

D基金价格波动性

E基金折价现象

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基金托管人的信息披露义务有：

A将基金契约报中国证监会审核批准

B复核基金年度报告、中期报告、投资组合报告

C复核开放式基金公开说明书

D编制并公告临时报告书

E按规定出具基金业绩和基金托管情况的报告，并报中国证监会和中国人民银行

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下列哪些文件属基金定期报告：

A公开说明书

B年度报告

C中期报告

D投资组合报告

E基金资产净值公告

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基金监管目标中，降低系统风险是指：

A基金管理机构及其它相关机构出现财务危机时，监管者应当尽量减轻危机对整个市场造成的冲击

B要求基金管理机构满足资本充足率和一定的运营条件以及其他谨慎要求

C要求投资者将风险承担限制在能力范围之内，并且监控过度的风险行为

D基金管理机构倒闭时客户可以免遭损失或者整个系统免受牵连

E完全消除风险

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我国基金监管的手段包括：

A法律手段

B政治手段

C行政手段

D经济手段

E教育手段

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100

关于基金管理公司发起设立的“好人举手”制度，其主要原则是：

A基金管理公司的主要发起人应当是依法设立的证券公司或信托投资公司，其他市场信誉较好、运作规范的机构也可以作为发起人参与基金管理公司的设立

B基金管理公司可以采取有限责任公司也可以采取股份有限公司的组织形式；基金管理公司采用股份有限公司方式的，应当以发起方式设立

C符合《证券投资基金管理暂行办法》第二十四条规定条件的机构申请设立基金管理公司，除需按有关规定提交申请材料外，还应当按要求做好有关工作

D申请人提交自律承诺书的日期到其提出基金管理公司设立申请之日的时间间隔原则上应不少于12个月

E受理基金管理公司的设立申请前，中国证监会将向证券交易所

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101

根据《关于基金管理公司在境内设立分支机构有关问题的通知》的规定，我国基金管理公司的分支机构包括：

A分公司

B营业部

C办事处

D代表处

E分理处

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102

基金管理公司股东出资转让时，受让方拟成为第一大股东的，应当符合以下条件：

A实收资本不少于三亿元

B经营状况良好，无不良记录

C属于依法设立的证券公司、信托投资公司

D最近三年连续盈利

E中国证监会根据审慎监管原则规定的其它条件

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2008年证券从业资格考试《证券投资基金》真题(部分)-入者 ：平安健

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