A商品证券
B有价证券
C资本证券
D货币证券
A交易结构
B层次结构
C品种结构
D主体结构
A社会保障税；社会保险基金
B社会保障税；企业年金
C社会保险基金；社会保障基金
D社会保险基金；企业年金
A费城证券交易所
B纽约证券交易所
C美国证券交易所
D太平洋证券交易所
A资本证券
B债权证券
C有形证券
D物权证券
A便于挂失
B股东权利归属于记名股东
C可以一次或分次缴纳出资
D转让相对简单，不受限制
A股票清仓时，股票所能获得的出售价值
B股票的清算价值应与账面价值相等
C股票的清算价值是公司清算时每一股份所代表的实际价值
D公司破产清算时，其发行的股票的交易价值
A国际金融市场发展状况
B宏观经济和证券市场运行状况
C行业前景
D公司经营状况
A附权股
B含权股
C除权股
D复权股
A可转换优先股票
B不可转换优先股票
C参与优先股票
D非参与优先股票
A香港银行同业拆放利率
B伦敦银行同业拆放利率
C新加坡银行同业拆放利率
D美国联邦基金利率
A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B债券和股票都属于有价证券
C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
A短期债券
B中期债券
C长期债券
D中长期债券
A偿还期限
B资金用途
C流通与否
D发行本位
A可自由转让
B通常不记名
C可自由认购
D无面值
A优先股
B可转换公司债券
C收益公司债券
D信用公司债券
A保险公司短期融资券
B保险公司债
C保险公司票据
D保险公司次级定期债
A扬基债券
B武士债券
C熊猫债券
D欧洲债券
A投资者所在国
B发行人所在国
C发行地所在国
D第三国
A单位信托基金
B证券投资信托基金
C共同基金
D信托基金
A申购费
B赎回费
C管理费
D手续费
A国债基金是以国债为主要投资对象的证券投资基金，风险较高
B货币市场基金是以全球的货币市场为投资对象的一种基金
C黄金基金是以黄金或其他贵金属及其相关产业的证券为主要投资对象的基金；收益率一般随贵金属的价格波动而变化，不稳定
D指数基金的特点是它的投资组合等同于市场价格指数的权数比例
A平衡型基金的投资目标是既要获得当期收入，又要追求长期增值。通常是把资金集中投资于股票和债券，以保证资金的安全性和盈利性
B在成长型基金中，还有更为进取的基金，即积极成长型基金
C收入型基金主要投资于可带来现金收入的有价证券，以获取当期的最大收入为目的
D成长型基金是基金中最常见的一种，追求基金资产的长期增值，投资于信誉度较高、有长期成长前景或长期盈余的公司的股票
A指数型基金
BLOF
C开放式基金
DETF
A有符合《证券投资基金法》和《公司法》规定的章程
B有符合要求的营业场所、安全防范设施和与基金管理业务有关的其他设施
C注册资本不低于5亿元人民币，且必须为实缴货币资本
D有完善的风险控制制度
A代表基金份额5%以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会
B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额10%以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D由基金管理人召集
A基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
B托管费从基金资产中提取
C托管费率会因基金种类不同而异
D通常按照基金资产净值的一定比例提取，逐月计算并累计，按年支付给托管人
A信用风险
B市场风险
C法律风险
D结算风险
A5．7
B10．7
C16．7
D20．0
A金融远期合约
B金融期货
C金融互换
D金融期权
A按名义金额计算的互换交易
B按实际金额计算的互换交易
C远期利率协议
D金融期货合约
A100与年收益率的差
B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C100与年贴现率的差
D100与年收益率的和
A上市公司
B证券交易所
C投资银行
D财政部
A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B负责ADR的注册和过户
C负责保管ADR所代表的基础证券
D负责对公司管理监督
A3个月以上6个月以下
B4个月以上12个月以下
C4个月以上15个月以下
D6个月以上24个月以下
A证券化产品的金融属性不同
B资产证券化发起人、发行人和投资者所属地域不同
C证券化的基础资产不同
D资产证券化发起人、发行人和投资者的公司类型不同
A质量控制原则
B数量控制原则
C实质管理原则
D公开原则
A比例包销
B代销
C全额包销
D余额包销
A定向发行又称私募发行、私下发行，即面向少数特定投资者发行，一般由债券发行人与某些机构投资者直接洽谈发行条件和其他具体事务
B承购包销是指发行人与由商业银行、证券公司等金融机构组成的承销团通过协商条件签订承购包销合同，由承销团分销拟发行债券的发行方式
C招标发行是指通过招标方式确定债券承销商和发行条件的发行方式
D根据中标规则不同，可分为美式招标(单一价格中标)和荷兰式招标(多种价格中标)
A8．37
B8．45
C8．55
D8．85
A上证50指数采用派许加权方法，按照样本股的调整股本数为权数进行加权计算
B上证50指数根据流通市值、成交金额，对股票进行综合排名，从上证综合指数中选择排名前50位的股票组成样本
C指数以2003年12月31日为基日，以该日50只成分股的调整市值为基期，基数为1000点
D当样本股名单发生变化、样本股的股本结构发生变化、或股价出现非交易因素的变动时，采用“除数修正法”修正原固定除数，以维护指数的连续性
A上证50指数
B上证红利指数
C上证成分股指数
D沪、深300指数
A以1992年2月28日为基期
B以全部A股为样本股
C以全部B股为样本股
D以全部上市股票为样本股
B利率风险
C政策风险
D购买力风险
A证券资产管理业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
A1
B2
C3
D4
A董事会
B监事会
C中国证监会
D股东会
A是法人
B以营利为目的
C为证券交易提供集中的登记、存管与结算服务
D设立证券登记结算公司必须经国务院证券监督管理机构批准
A净额结算
B全额结算
C定期结算
D随时结算
D5
A业务实行分层管理
B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A5%
B10%
C15%
D30%
A1%以上5%以下
B1%以上10%以下
C5%以上10%以下
D5%以上20%以下
A2
B3
C4
A非法获取证券内幕信息
B编造重大虚假内容
C操纵证券交易价格，获取不正当利益
D隐瞒重要事实的财务会计报告
A有关地方人民政府
B国务院
C国务院证券监督管理机构
D证券公司
A年满18周岁
B完全民事行为能力
C具有高中以上文化程度
D具有本科以上文化程度
A应当向中国证监会申请
B应当通过所在机构向中国证监会申请
C应当直接向证券中国证券业协会申请
D应当通过所在机构向中国证券业协会申请
A会员大会
B理事会
C股东大会
D证券交易所
A发行人通过中介机构向不特定的社会公众投资者公开发行
B与私募证券相比，审核较严格
C采取公示制度
D投资者多为与发行人有特定关系的机构投资者
A主权财富基金主要是为了管理国家拥有的大量的官方外汇储备
B2007年10月29日，中国投资有限责任公司成立，被视为中国主权财富基金的发端
C中国投资有限责任公司主要以境外金融组合产品为主，开展多元投资
D中国投资有限责任公司注册资本金为1000亿美元，主要为了实现外汇资产保值增值
A在证券交易所挂牌交易的股票
B在证券交易所挂牌交易的债券
C证券投资基金
D在证券交易所挂牌交易的权证
A开发咨询服务及其他辅助性金融服务，包括公开收购及公司改组等
B对所有新批准的证券业务等给予国民待遇
C设立合营公司，外资比例不超过1／4
D在国内设立分支机构
A股票的内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值
B股票的内在价值决定股票的市场价格，股票的市场价格总是围绕其内在价值波动
C由于未来收益及市场利率的不确定性，各种价值模型计算出来的“内在价值”只是股票真实的内在价值的估计值
D经济形势的变化、宏观经济政策的调整、供求关系的变化等都会影响股票未来的收益，但内在价值不会变化
A行业或产业竞争结构
B抗外部冲击的能力
C经济周期循环
D行业估值水平
A通过扩大财政赤字、发行国债筹集资金，增加财政支出，刺激经济发展
B通过调节税率影响企业利润和股息
C干预资本市场各类交易适用的税率
D国债发行量会改变证券市场的证券供应和资金需求，从而间接影响股票价格
A修改公司章程
B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提案
A行使此权利来认购新发行的普通股票
B将该权利转让给他人，从中获得一定的报酬
C不行使此权利而听任其过期失效
D保留此权利，到下次认股时行使
A国家股是指有权代表国家投资的部门或机构，以国有资产向公司投资形成的股份，但不包括公司现有国有资产折算成的股份
B国家对新组建的股份公司进行投资构成国家股
C国家股由国务院授权的部门或机构持有，或根据国务院决定，由地方人民政府授权的部门或机构持有
D国家股以国有资产折价入股的，须按国务院及国有资产管理部门的有关规定办理资产评估、确认、验证等手续
A外资股的发行对象限于外国和我国香港、澳门地区投资者
B境外上市外资股主要由H股、N股、S股等构成
CB股以人民币标明面值
D境外上市外资股采取记名股票形式，以人民币标明面值，以外币认购
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券的票面利率
D债券承销者名称
A债券票面金额
B资金使用方向
C市场利率变化
D债券变现能力
A赤字国债
B建设国债
C永久国债
D特种国债
A发行规模
B期限结构
C利率
D未清偿余额
A当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序列于一般债务和次级债务之前
B当发行人清算时，混合资本债券本金和利息的清偿顺序先于股权资本
C混合资本债券到期时，如果发行人无力支付清偿顺序在该债券之前的债务，或支付该债券将导致无力支付清偿顺序在混合资本债券之前的债务，发行人可以延期支伺该债券的本金和利息
D期限在10年以上，发行之日起5年内不得赎回
A有固定到期日
B清偿时债权排列顺序先于股票
C利息只在公司有盈利时才支付
D如果余额不足支付，未付利息可以累加，待公司收益增加后再补发
A各国政府
B政府所属机构
C银行及其他金融机构
D工商企业
A可交换债券就是可转换债券
B可交换债券的发行要素与可转换债券相似
C对于投资者来说，持有可交换债券与持有标的上市公司的可转换债券相同
D在约定期限内可交换债券可以以约定的价格交换为标的股票
A收益随证券价格指数上下波动
B始终保持即期的市场平均收益水平
C可以完全消除投资组合的非系统风险
D可以消除一部分投资组合的非系统风险
A股票
B可转换债券
C剩余期限超过297天(含297天)的债券
D信用等级在AAA以下的企业债券
A持有人与托管人的关系是委托与受托的关系
B基金持有人把基金资产委托给基金托管人保管
C对持有人而言，把基金资产委托给基金托管人，难以确保基金资产的安全
D对基金托管人而言，必须对基金持有人负责，监督基金管理人的行为
A被基金份额持有人大会解任
B被依法取消基金管理资格
C被依法撤销或者被依法宣告破产
D不公平地对待其管理的不同基金财产
A基金信息披露费用
B基金分红手续费
C清算费用
D基金持有人大会费用
A估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B估值日无市价的，但最近交易日后经济环境未发生重大变化，应采用最近交易市价确定公允价值
C估值日无市价的，且最近交易El后经济环境发生了重大变化的，应参考类似投资品种的现行市价及重大变化因素，调整最近交易市价，确定公允价值
D应采用市场参与者普遍认同，且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
A违反基金合同关于投资范围、投资策略和投资比例等约定
B一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的10%
C一只基金持有一家上市公司的股票，其市值超过基金资产净值的7%
D同一基金管理人管理的全部基金持有一家公司发行的证券，超过该证券的5%
A股权类产品的衍生工具
B货币衍生工具
COTC交易的衍生工具
D交易所交易的衍生工具
A利率期货主要是为了规避利率风险而产生的
B利率期货基础资产是一定数量的与利率相关的某种金融工具
C利率期货产生于美国芝加哥期货交易所(CBOT)
D利率期货是金融期货中最先产生的品种
A认沽权
B利率期权
C看涨期权
D互换期权
A当股票价格下跌时，可转换债券的持有人行使转换权比较有利
B可以转换成普通股票
C是一种附有转股权的债券
D具有双重选择权的特征
A基础资产不同
B交易者权利与义务的对称性不同
C履约保证不同
D现金流转不同
A平价权证
B价内权证
C价外权证
D备兑权证
A负责保管ADR所代表的基础证券
B根据存券银行的指令领取红利或利息
C发行ADR
D向存券银行提供当地市场信息
A不动产证券化
B动产证券化
C信贷资产证券化
D未来收益证券化
A公开募集的结构化产品
B私募结构化产品
C非收益保证型产品
D商品联结型产品
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B支持人民币汇率稳定
C为资金供应者提供投资的机会
D传导央行货币政策
A债券发行的定价方式以公开招标最为典型
B按照招标标的分类，有美式招标和荷兰式招标
C按价格决定方式分类，有价格招标和收益率招标
D一般情况下，短期贴现债券多采用单一价格的荷兰式招标
A提供证券交易的场所和设施
B接受上市申请，安排证券上市
C制订证券法规
D管理和公布市场信息
A随机竞价
B连续竞价
C集合竞价
D协议定价
A建立募集资金使用定期审计制度
B建立涉及公司发展战略等内容的年度报告说明会制度
C建立定期报告披露上市公司股东持股分布制度
D建立上市公司诚信管理系统
A相对法
B综合法
C修正法
D基期加权法
A有一定的上市交易时问
B有一定的上市规模，以每家公司一段时期内的平均可流通股市值和平均总市值作为衡量标准
C交易活跃，以每家公司一段时期内的总成交金额和换手率作为衡量标准
D公司在最近3年内无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A恒生基金指数
B中证基金指数系列
C上证基金指数
D深证基金指数
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D为单一客户办理集合资产管理业务
A集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过该证券发行总量的10%
B集合计划资产投资于一家公司发行的证券，按证券面值计算，不得超过计划资产净值的10%
C证券公司将集合计划资产投资于本公司、资产托管机构及与本公司或资产托管机构有关联公司的公司发行的证券，应当事先取得客户的同意，事后告知资产托管机构和客户，同时向证券交易所报告
D证券公司进行集合计划的投资运作，在证券交易所进行证券交易的，集合计划资产中的证券可以用于回购
A又称代理买卖证券业务，是指证券公司接受客户委托代客户买卖有价证券的业务
B证券经纪业务分为柜台代理买卖证券业务和通过证券交易所代理买卖证券业务
C在证券经纪业务中，经纪委托关系的建立表现为开户和委托两个环节
D对于大宗交易，证券公司及其从业人员可在批准的营业场所之外接受客户委托和进行清算交割
A为上市公司完善法人治理结构、设计经理层股票期权、职工持股计划、投资者关系管理等提供咨询服务
B将委托人委托的资产在证券市场上从事股票、债券等金融工具的组合投资的业务
C为上市公司重大投资、收购兼并、关联交易等业务提供咨询服务
D为企业申请证券发行和上市提供改制改组、资产重组、前期辅导等方面的咨询服务
A具有任职资格
B具有8年以上证券工作经验
C通过有关专业考试或具有8年以上法律工作经历
D从事证券工作5年以上
A证券公司普通职员
B证券公司董事
C财务负责人
D证券公司监事
A监事会可以检查公司财务
B监事会可以监督董事会、经理层履行职责的情况
C监事会可以对董事及经理层人员的行为进行质询
D监事会可以更换经理层人员
A评估机构的实有资本不得少于50万元人民币
B风险准备金不得少于5万元人民币
C自取得从事证券业务资格之年起，每年从业务收入中计提不少于4%的风险准备金
D对同一股票公开发行、上市交易的公司，其财务审计与资产评估工作不得由同一机构承担
A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
A完善了上市公司的监管制度，提高上市公司质量
B加强对证券公司监管，防范和化解证券市场风险
C加强对投资者特别是中小投资者权益的保护力度，建立证券投资者保护基金制度
D完善证券发行、证券交易和证券登记结算制度，规范市场秩序
A反收购
B为减少公司资本而注销股份
C维护二级市场股价
D与持有本公司股份的其他公司合并
A规范证券公司融资融券业务试点
B防范证券公司的风险
C保护证券投资者的合法权益和社会公共利益
D促进证券交易机制的完善和证券市场平稳健康发展
A证券公司向客户融资，只能使用融资专用资金账户内的资金；向客户融券，只能使用融券专用证券账户内的证券
B客户融资买人或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定
C客户只能与一家证券公司签订融资融券合同，向一家证券公司融人资金和证券，但客户可以开立多个信用资金账户
D证券公司在向客户融资融券前，应当办理客户征信，了解客户的身份、财产与收入状况、证券投资经验和风险偏好，并以书面和电子方式予以记载、保存
A指定商业银行
B证券登记结算机构
C资产托管机构
A行为主体知悉公司内幕信息，且从事有价证券交易或其他有偿转让行为
B泄露内幕信息
C不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D挪用客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
A作为境外证券监管机构对有关人员进行胜任能力考核的依据
B作为国家司法机关、有关部门或组织依法履行职责的参考
C作为证券从业机构招聘人员的参考
D作为协会审核证券业执业注册或变更申请的依据
A法律
B自律规则
C所在机构内部的规章制度
D行业公认的职业道德和行为准则