A30天
B61天
C91天
D137天
A3%
B5%
C7%
D10%
A10%
B20%
C25%
D30%
A根据中国证监会要求协助调查指定事项
B发布关于所推荐股份转让公司的有关分析报告
C指导和督促股份转让公司依照相关法律、法规和协议，真实、准确、完整、及时地披露信息
D受托办理股份转让公司股权确认事宜
A买卖对象为上市证券
B主要收入为佣金收入
C只有综合类证券公司有自营资格
D证券专营机构进行自营业务应符合一定条件
A经纪商优先原则
B价格优先原则、时间优先原则
C按比例分配原则、数量优先原则
D客户优先原则、做市商优先原则
A法人结算模式
B自然人结算模式
C证券公司结算模式
D营业部结算模式
A集合竞价
B集成竞价
C协议竞价
D连续竞价
A《中华人民共和国证券法》
B《证券公司财务制度》
C《中华人民共和国证券管理暂行办法》
D《关于建立风险准备金制度的规定》
A证券的收付称为交割
B资金的收付称为交收
C先交割后清算
D先清算后交割、交收
A证券经纪商的中介性
B证券经纪商指令的权威性
C业务对象的广泛性
D客户资料的保密性
A开立B股资金账户的最低金额为等值1000美元
B境内商业银行应向境内居民个人出具进账凭证
C凭B股资金账户到证券经营机构开立B股股票账户
D境内居民个人和非居民之间可以进行B股协议转让
A目标市场是指具有共同需求或特征的投资者的集合
B目标市场选择策略中的差异性市场营销策略又称“密集型策略”
C目标市场的设定可以是一个细分市场，也可能是一系列细分市场
D证券公司的目标市场选择是指证券公司在市场细分的基础上，对不同的细分市场进行评估，经过比较和筛选，选定一个或几个细分市场，在其中实施营销计划并获取利润的行为
A公示处分
B警告
C没收非法所得
D罚款
A0．1
B0．01
C0．001
D0．0001
A5%，20%
B10%，20%
C20%，30%
D20%，40%
A收益率加权
B面值平均
C折现率折现
D折算率折算
A证券交易所
B负责客户信用资金存管的商业银行
C证监会派出机构
D证券登记结算机构
A8．75
B9．20
C9．40
D10．13
A出纳差错、交易差错
B出纳差错、事故性差错
C事故性差错、非事故性差错
D事故性差错、责任性差错
A时间优先
B客户优先
C价格优先
D数量优先
A债权凭证
B可转让凭证
C所有权凭证
D股权凭证
A高效性
B效率性
C有效性
D经济性
A做市商…投资者
B做市商…做市商
C投资者…投资者
D投资者…做市商
A2000股
B1000股
C500股
D100股
A全额交易结算资金制度
B风险准备金制度
C坏账准备
D逐日盯市制度
A客户买卖股票的原因和依据
B客户股东账户中的库存证券种类
C客户股东账户中的库存证券数量
D客户资金账户中的资金余额
A证券公司
B证券交易所
C主承销商
D发行人
A3
B6
C12
D9
A甲、乙、丙、丁
B丙、甲、乙、丁
C丙、甲、丁、乙
D丁、乙、甲、丙
A价格优先原则
B时间优先原则
C价格优先和时间优先原则
D最大成交量原则
A充当证券买卖的媒介
B提高证券市场效率
C提供咨询服务
D防止股价波动
C证券登记结算机构
D证券投资咨询服务机构
A30日
B10日
C60日
D6个月
A对信用交易没有严格限制
B不允许从事信用交易
C对一些特殊的证券品种可以从事信用交易
D信用交易的保证金规定较严格
A证券可以客户预期的价格或更有利的价格成交
B市价与限价一致时才有可能成交
C成交速度慢
D没有价格上的限制
Al倍以上5倍以下
B3万元以上30万元以下
C30万元以上60万元以下
D1万元以上10万元以下
A资金数量
B交易量
C交易品种
D时间和条件
A合法性
B真实性
C准确性
D及时性
A2．756R
B2．7273
C2．8926
D2．9866
A资金账户
B基金账户
C结算账户
D证券账户
A15:00后
B16:00后
C15:00前
D16:00前
A国债
BA股
CB股
D权证
A认购方式不同
B发行价格的确定办法不同
C认购成功的确认方式不同
D承销方式不同
A实际发行价格
B第一笔买入申报价
C平均发行价
D发行底价
A可以表明参与集合计划没有风险
B可以保证本金安全
C不保证最低收益
D可以保证资产投资不受损失
A连续交易系统中，交易一定是连续的
B定期交易系统中，成交的时点是不连续的
C连续交易系统中，在营业时间里订单匹配可以连续不断地进行
D定期交易系统中，在某一时间段达到的投资者的委托订单并不马上成交，而是要先存储起来，然后在某一约定的时刻加以匹配
C8%
A结算
B核算
C审核
D交易
A丁、丙、乙、甲
B丁、甲、丙、乙
C丙、丁、乙、甲
D丙、乙、丁、甲
A履行交割清算义务
B按规定缴存结算资金
C按要求填写开户书，并接受经纪商审查
D按规定报告进行证券买卖的原因
A0.01
B0.1
C1
D10
A价格高低
B数量多少
C规模大小
D时间先后
C证券公司都有自营资格
A电话
B委托单
C证券账户
D资金账户
A信用贷款
B抵押拆借资金
C发行债券融资
D杠杆融资
A证券从业资格证
B证券投资咨询执业资格
C银行从业资格
D良好的道德素质
A“集合资产管理计划名称”
B“证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
C“证券公司名称-集合资产管理计划名称”
D“资产托管机构名称-集合资产管理计划名称”
ASD
BS
CFT
DST
A正常交易日14:57一15:00
B正常交易日15:00一15:15
C正常交易日13:00一15:00
D正常交易日15:00一15:30
A股票交易
B债券交易
C基金交易
D权证交易
A自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
B只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D自营业务以营利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
A退回证券交易所
B共有
C出租
D质押
A股份初始登记
B基金募集登记
C债券发行登记
D权证发行登记
A全部成交
B部分成交
C推迟成交
D不成交
E持续成交
A按工作职责确定责任人
B按差错造成的损失和影响大小追究责任人的责任
C一般应赔偿经济损失
D撤消责任人职务
E情节严重的应给予纪律处分
A直接还款
B卖券还款
C直接还券
D买券还券
A公开
B公平
C公允
D公正
E信息对称
A账户
B密码
C证券
D资金
A非上市首日基金连续竞价的有效竞价范围为前收盘价的上下5%
B中小企业板股票连续竟价的有效竟价范围为最近成交价的上下15%
C*ST股票的价格涨跌幅度为上一个交易日收盘价的5%
D非51和非*ST的B股连续竟价的有效竟价范围为上一交易日收盘价的上下10%
A交易主体限于A、D账户
B买断式回购挂牌品种均同时在竟价交易系统和大宗交易系统进行交易
C申报单位为1000手或其整数倍
D融券方申报“卖出”
A风险警示
B质押
C冻结
D待处理
A开盘价通过集合竞价的方式产生
B不能产生开盘价的以连续竞价方式产生
C开盘价产生后，未成交的买卖申报无效
D开盘价并不是交易所的第一笔成交价
B自然人
C证券公司、基金管理公司之外的一般机构
D基金管理公司
A国家重点建设债券
B股票型证券投资基金
C在证券交易所上市的企业债券
D国债
A每一账户的申购数量都有上限，但无下限
B会计师事务所必须对申购资金的到位情况进行核查，并出具验资报告
C申购期间由证券交易所对申购资金进行冻结
D申购资金必须在申购前足额存入申购账户，否则申购无效
A市场风险
B违约风险
C公司风险
D经营管理风险
E政策法律风险
B客户优先原则
C时间优先原则
D经纪商优先原则
A多银行制
B券商是会计、银行是出纳
C券商提供另路查询
D银行负责总分核对
A上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
B每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
C每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号(按时间顺序)
D结算参与人应保证其资金交收账户在最终交收时点有足额资金用于新股申购的资金交收
A配股权证是上市公司给予其老股东的一种认购该公司股份的权利证明
B上市公司的配股方案要经股东大会审议通过
C目前，A股的配股权证不挂牌交易，不允许转托管
D配股权证的派发由证券登记结算公司根据上市公司提供的配股方案中的配股比例，按照配股除权登记日登记的股东持股数增加其配股权证
A金融债券
B企业债券
C政府债券
D中央银行债券
A证券公司不赚取买卖差价
B证券公司按照客户的要求代理客户买卖证券的业务
C证券公司通过其设立的证券营业部，接受客户委托
D证券公司只收取一定比例的佣金作为业务收入
A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失的，应承担赔偿责任
D证券经纪商泄露客户资料而造成客户损失，证券经纪商不承担赔偿责任
A集合资产管理风险提示书
B集合资产管理计划说明书
C集合资产管理合同
D集合资产推广计划
A填写“客户有关资料更改申请”
B密码修改、清密
C撤销指定交易手续
D转托管手续
A每只新股发行，每一证券账户只能申购一次
B每一有效申购单位配一个号，对所有有效申购单位按价格高低顺序连续配号
C上海证券交易所申购单位为500股，深圳证券交易所申购单位为1000股
A信息系统建设和管理
B软硬件设施
C信息系统运行管理制度
D系统故障及业务应急处理预案
A证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币1000万元
B证券公司办理集合资产管理业务，可以接受货币和非货币资金形式的资产
C证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
A决策的自主性
B客户指令的权威性
C证券经纪商的中介性
D业务对象的特定性
A业务对象的广泛性
B证券经纪商的中介性
C客户指令的权威性
A书面报价
B电脑报价
C手势报价
D口头报价
A集合资产管理合同
B集合资产推广计划
C集合资产管理风险提示书
D集合资产管理计划说明书
A1万手
B10万手
C5万手
D100万手
B客户
C托管机构
A清算是交收的基础和保证
B交收是清算的后续与完成
C正确的清算结果能确保交收顺利进行
D只有通过交收，才能结束交易总过程
A非内幕人员获得内幕信息而建议他人买卖证券
B某上市公司监事无意透露了未公布的重要事项，他人利用该信息买卖证券
C非内幕人员利用市场上的谣传买卖证券
D某上市公司的顾问在进行顾问业务时获得的公司即将进入经营困境信息而卖出该上市公司股票
A前收盘价的上下30%
B前收盘价的上下20%
C当日已成交的平均价
D当日已成交的最高、最低价之间
A依法设立且满2年1年
B承认证券交易所章程和业务规则，接受证券交易所监管
C其所属境外证券经营机构具有从事国际证券业务经验，且有良好的信誉和业绩
D代表处及其所属境外证券经营机构最近2年无因重大违法违规行为而受主管当局处罚的情形