A市政债券期货
B国债期货
C市政债券指数期货
D金融债券期货
A东京证券交易所
B泛欧证券交易所
C伦敦国际金融期权期货交易所
D葡萄牙交易所
A剩余期限在397天以内(含397天)的证券
B可转换债券
C股票
D流通受限的证券
A1
B2
C3
D4
A10～30万元
B30～60万元
C20～60万元
D20～50万元
A5
B8
C12
D15
A金融远期合约
B金融期权
C金融期货
D结构化金融衍生工具
A政府债券的发行主体是政府
B公司债券的发行主体是股份公司
C凭证式债券的发行主体是非股份制企业
D金融债券的发行主体是银行或非银行的金融机构
A1982年，美国堪萨斯期货交易所(KCBT)首先推出价值线指数期货
B股价指数期货的交易单位等于基础指数的数值与交易所规定的每点价值之乘积
C股价指数足以实物结算方式来结束交易的
D股票价格指数期货是为适应人们控制股市风险，尤其是系统性风险的需要而产生的
A真实资本
B商品资本
C货币资本
D虚拟资本
A1993
B1995
C1997
D1999
A保证公司债券
B财务公司债券
C可交换债券
D信用公司债券
A国务院
B财政部
C中国证监会
D证券交易所
A10％
B20％
C30％
D40％
A无期国债
B中期国债
C长期国债
D短期国债
A荷兰式招标和美式招标
B单一价格中标和多种价格中标
C价格招标、单一价格中标和多种价格中标
D价格招标、收益率招标和缴款期招标
A与记名股票的差别不是在股东权利等方面，而是在股票的记载方式上
B无记名股票发行时一般留有存根联，它在形式上分为两部分：一部分是股票的主体；另一部分是股息票，用于进行股息结算和行使增资权利
C我国《公司法》规定，发行无记名股票的，公司应当记载其股票数量、编号及发行日期
D认购时可以一次或分次缴纳出资
A证权证券
B要式证券
C资本证券
D有价证券
A信用风险
B流动性风险
C法律风险
D基差风险
A金融证券
B公司股票
C企业股票
D金融债券
A认股权证也称为股本权证
B认股权证一般由基础证券的发行人发行
C行权时不会增加股份公司的股本
D我国证券市场曾经出现过的认股权证以及配股权证、转配股权证，就属于认股权证
A有价证券
B商品证券
C货币证券
D资本证券
A1／3
B1／5
C1／6
D1／7
A资金使用力向
B市场利率变化
C债券发行的数量
D债券的变现能力
A股票
B金融证券
C商业票据
D公司债券
B10
C15
D20
A我国有关政策规定，各种社会公益基金可用于证券投资，以求保值增值
B福利基金、科技发展基金、企业年金等都属于社会公益基金
C将收益用于指定的社会公益事业的基金
D社会公益基金属于基金性质的机构投资者
A对存在活跃市场的投资品种，如估值日有市价的，应采用市价确定公允价值
B对不存在活跃市场的投资品种，应采用市场参与者普遍认同且被以往市场实际交易价格验证具有可靠性的估值技术确定公允价值
C有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况托管银行进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
D有充足理由表明按以上估值原则仍不能客观反映相关投资品种的公允价值的，基金管理公司应根据具体情况于持有人进行商定，按最能恰当反映公允价值的价格估值
A参与优先股
B累积优先股
C可赎回优先肚
D股息可调整优先股
A50 00万元
B1亿元
C2亿元
D5亿元
A债券和股票都属于有价证券
B债券和股票都是筹资手段，因而都属于负债
C债券通常有规定的利率，而股票的股息红利不固定
D尽管从单个债券和股票看，它们的收益率经常会发生差异，而且有时差距还很大，但是总体而言，二者的收益率是相互影响的
A国家持股
B人民币普通股
C境内上市外资股
D境外上市外资股
A无论是哪一种金融衍生工具，都会影响交易者在未来一段时问内或未来某时点上的现金流，跨期交易的特点十分突出
B金融衍生工具交易一般只需要支付少量的饵证金或权利金，就可签订远期大额合约或互换不同的金融工具
C金融衍生工具的价值与基础产品或基础变量紧密联系、规则变动
D金融衍生工具的交易后果取决于交易者对衍生工具(变量)未来价格(数值)的预测和判断的准确程度
B国务院证券监督管理机构
C中国证券监督管理委员会
D财政部
A9
B12
C18
D24
A3个月以上6个月以下
B4个月以上l2个月以下
C4个月以上l5个月以下
D6个月以上24个月以下
A非法获取证券内幕信息
B编造重大虚假内容
C操纵证券交易价格，获取不正当利益
D隐瞒重要事实的财务会计报告
A12
B18
C24
D30
A扬基债券
B武士债券
C熊猫债券
D无国籍债券
A能在一定程度上消除来自个别公司的非系统风险
B无法消除市场的系统风险
C证券市场价格因经济因素、政治因素等各种因素的影响而产生波动时，将导致基金收益水平和净值发生变化
D投资者购买基金，相对于购买债券而言，由于能有效地分散投资和利用专家优势，对控制风险有利
A龙烟铁矿公司
B上海众业公所
C上海股份公所
D轮船招商局
A代表基金份额20％以上的基金份额持有人就同一事项要求召开基金份额持有人大会，基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额20％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
B提高基金管理人、基金托管人的报酬标准
C更换基金管理人、基金托管人
D基金扩募或者延长基金合同期限
A降低系统性风险
B保证证券市场的公平、效率和透明
C保护投资者利益，让投资者树立信心
D防止内幕交易
A各种货币
B股票或股票指数
C利率或利率的载体
D以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险
A资本
B资产
C资产池
D金融资产
A5 000万元
A公开市场业务
B存款准备金制度
C再贴现政策
D调节税率
A欧洲债券一般由发行地所在国的证券公司、金融机构承销
B在发行法律方面，欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券严格得多
C外国债券的预扣税一般可以豁免，投资者的利息收入也免缴税
D欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币，主要为美元，其次还有欧元、英镑、日元等
B中国证监会
C证券交易所
D国家外汇管理局
A投资咨询机构
B证券交易所
C证券业办会
D资信评级机构
A12个月
B9个月
C6个月
D3个月
A证券交易所
B证券投资者
C证券发行人
D证券公司
A2003年
B2004年
C2005年
D2006年
A按名义金额计算的互换交易
B按实际金额计算的互换交易
C远期利率协议
D金融期货合约
A盈余公积金
B资本公积金
C未分配利润
D法定公益金
A公开募集的结构化产品与私募结构化产品
B股权联结型产品、利率联结型产品、汇率联结型产品和商品联结型产品
C收益保证型产品和非收益保证型产品
D保本型产品和保证最低收益型产品
A安全性高
B流通性差
C收益稳定
D免税待遇
A短期国债
B流通国债
C中期国债
D非流通国债
A60
B73
C83
D84
A保证普通股票股东在股份公司保持原有的持股比例
B保护原有普通股票股东的利益和持股价值
C增加公司的募集资金
D确保公司股份能足额认购
A发行ADR
B在ADR交易过程中，存券银行负责ADR的注册和过户
C存券银行负责ADR的保管和清算
D存券银行为ADR ,持有者和基础证券发行人提供信息和咨询服务
A因突发事件而影响证券交易的正常进行时，证券交易所可以采取技术性停牌的措施
B证券交易所根据需要，可以对出现重大异常交易情况的证券账户限制交易
C因不可抗力的突发性事件或者为维护证券交易的正常秩序，证券交易所可以决定临时停市
D当股票市场投机过度或出现严重违法行为时，证券监督管理机构会采取一一定的措施以平抑股价波动
A明确证券公司应当向国务院证券监督管理机构报送年度报告、月度报告和临时报告
B证券公司有关人员应当在年度报告、月度报告上签字，保证报告的内容真实、准确、完整
C国务院证券监督管理机构有权要求证券公司以及与其有关的单位和个人在指定的期限内提供有关信息、资料
D监管机构可以采取任何方式，对证券公司进行现场检查
A单只股票期货
B债券期货
C主要参考利率期货
D股票组合的期货
A投资策略不同
B基金份额交易方式不同
C发行规模限制不同
D期限不同
A证券市场一体化
B投资者个人化
C金融创新深化
D交易所重组与会员化
A依法对证券的发行、上市、交易、登记、存管、结算进行监督管理
B依法对证券发行人、上市公司、证券公司、证券投资基金管理公司、证券服务机构、证券交易所、证券登记结算机构的证券业务活动进行监督管理
C依法制定从事证券业务人员的资格标准和行为准则，并监督实施
D依法对违反证券市场监督管理法律、行政法规的行为进行查处
A发行对象不同。对于记账式国债，机构和个人都可以购买，而储蓄国债(电子式)的发行对象仅限于机构
B发行利率确定机制不同。记账式国债的发行利率是由记账式国债承销团成员投标确定的：储蓄国债(电子式)的发行利率由财政部参照同期银行存款利率及市场供求关系等因素确定
C到期前变现收益预知程度不同。记账式国债二级市场交易价格是由市场决定的，其收益是不能预知的，并要承担市汤利率变动带来的价格风险；而储蓄国债(电子式)在发行时就对提前兑取条件作出规定，投资者提前兑取所能获得的收益是可以预知的
D流通或变现方式不同。记账式国债可以上市流通，可以从二级市场上购买，需要资金时可以按照市场价格卖出；储蓄国债(电子式)只能在发行期认购，不可以上市流通，但可以按照：有关规定提前兑取
A股利的支付可适当碱少法定公积金
B公司在无力偿债时不能支付红利
C股利的支付不能减少其注册资本
D只能用留存收益支付
A场外交易市场是证券交易所以外的证券交易市场的总称
B场外证券交易通常在证券经营机构之间或是证券经营机构与投资者之间间接进行，也就是说需要中介人进行中介服务
C在场外交易市场上，证券买卖采取一对一的交易方式，对同一种证券的买卖不可能同时出现众多的买方和卖方，也就不存在公开的竞价机制
D没有固定的、集中的交易场所，而是由许多各自独立经营的证券经营机构分别进行交易
A有效化解了资本的供求矛盾问题
B为解决资本供求矛盾和流动性而产生的
C是市场经济发展到一定阶段的产物
D是有价证券发行和交易的场所
A限制业务活动
B责令暂停部分业务
C撤销其有关业务许可
D指定其他机构托管、接管
A债券票面金额的确定也要根据债券的发行对象、市场资金供给情况及债券发行费用等因素综合考虑
B票面金额定得较小，发行成本也就较低
C票面金额定得较大，有利于小额投资者购买
D在国际金融市场筹资，则通常以债券发行地所在国家的货币或以国际通用货币为计量标准
A集中交易制度
B标准化的期货合约和对冲机制
C结算所和无负债结算制度
D每日价格波动限制及断路器规则
A银行短期存款
B国库券
C公司短期债券
D银行承兑票据及商业票据
A公司债券的期限为1年以上
B公司债券实际发行额不少于人民币3 000万元
C公司申请债券上市时仍符合法定的公司债券发行条件
D公司在最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
A增发新股、发行可转债、配股
B重大资，‘重组，购买的资产总价较所购买资产经审计的账面净值溢价达到或超过20％的
C股东以其持有的上市公司股权偿还其所欠该公司的债务
D对上市公司有重大影响的附属企业到境外上市
A证券市场是市场经济发展到一定阶段的产物，是为解决资本供求矛盾和流动性而产生的市场
B证券市场的结构是指证券市场的构成及其各部分之间的量比关系
C证券市场可分为有形市场和无形市场，无形市场的诞生是证券市场走向集中化的重要标志之一
D从风险的角度分析，证券市场也是风险的直接交换场所
A公司
B政府
C政府机构
D金融机构
A主要包括信用互换、信用联结票据等
B用于转移或防范系统风险
C是以基础产品所蕴涵的信用风险或违约风险为基础变量的金融衍生工具
D是20世纪90年代以来发展最为迅速的一类衍生产品
A上证或分股指数
B上证50指数
C上证综合指数
D新上证综合指数
A有效期限和转换期限
B票面利率或股息率
C转换比例或转换价格
D赎回条款与回售条款
A股权分置是指A股市场上的上市公司股份,按能否在证券交易所上市交易，被区分为非流通股和流通股
B上市公司股权分置改革是通过非流通股股东和流通股股东之间的利益平衡协商机制消除A股市场股份转让制度性差异的过程，是为非流通股可上市交易作出的制度安排
C中国证监会和中国银监会共同依法对股权分置改革各方主体及其相关活动实行监督管理，组织、指导和协商推进股权分置改革工作
D证券监督管理机构根据股权分置改革进程和市场整体情况择机实行“新老划断”，即对首次公开发行公司不再区分流通股和非流通股
A外国债券
B亚洲债券
C美洲债券
D欧洲债券
A股票反映的是所有权关系，债券反映的是债权债务关系，而基金反映的则是信托关系
B债券筹集的资金主要投向实业，股票、基金所筹集的资金主要投向有价证券等金融工具
C基金是间接投资工具，股票和债券是直接投资工具
D基金的收益有可能高于债券，投资风险又可能小于股票
A金融债券
B政府债券
C可转换公司债券
D熊猫债券
A债券发行者名称
B债券的到期期限
C债券的票面价值
D债券的票面利率
A它既有刺激股票市场的作用，又有抑制股票市场的作用
B在通货膨胀之初，公司会因产品价格的提升和存货的增值而增加利润，从而增加可以分派的股息，并使股票价格上涨
C通货膨胀是因货币供应过多造成货币贬值、物价上涨的经济现象
D在物价上涨时，股东实际股息收入下降，股份公司为股东乖益着想，会增加股息派发，使股息名义收入有所增加 ，也会促使股价上涨
A欧洲债券票面使用的货币一般是可自由兑换的货币
B由于它不以发行市场所在国的货币为面值，故也称无国籍债券
C债券发行者、债券发行地点和债券面值所使用的货币可以分属不同的国家
D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多，它不需要官方主管机构的批准
A公司的实际控制人不得利用其关联关系损害公司利益
B公司股东不得滥用股东权利损害公司或其他股东的利益
C公司的控股股东不得利用其关联关系损害公司利益
D公司股东滥用股东权利给公司或者其他股东造成损失的，应当依法承担赔偿责任
A资金来源广、发行规模大
B存在利率风硷
C以自由兑换货币作为计量货币
D有国家主权保障
A借贷资金
B受托投资资金
C营运资金
D自有资本
A净资本与各项风险准备之和的比例不得低于100％
B净资本与净资产的比例不得低于40％
C净资本与负债的比例不得低于10％
D净资产与负债的比例不得低于20％
A选择样本股
B选定某基期
C计算讨算期平均股价或市值，并作必要的修正
D指数化
A2000万元、500万元
B2 000万元、1 000万元
C5 000万元、2 000万元
D5 000万元、000万元
A基础资产不同
B交易者权利与义务的对称性不同
C履约保证不同
D现金流转不同
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D为特定客户办理境外投资规定的金融产品
A公司股本总额、股权分布等发生变化，不再具备上市条件
B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告作虚假记载，可能误导投资者
C公司有重大违法行为
D公司最近3年连续亏损
A违背客户的委托为其买卖证券
B不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
C未经客户的委托，擅自为客户买卖证券，或者假借客户的名义买卖证券
D利用传播媒介或者通过其他方式提供、传播虚假或者误导投资者的信息