2007证券市场基础知识模拟试题-入者 :zou88866

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单选题 一、单选题
1
证券交易所所采取的交易的组织方式是(    )。

A经纪制 

B代理制 

C做市商制 

D自助制

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2
(    ),《中华人民共和国证券法》正式实施。

A1998年7月1日 

B1999年7月1日 

C1999年10月1日 

D2000年1月1日

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3
 融期货证券是一种(    )。

A商品证券 

B凭证证券 

C资本证券 

D货币证券

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4
 有价证券是(    )的一种形式。

A商品证券 

B虚拟资本 

C权益资本 

D债务资本

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5
 商品证券是证明持券人对其证券所代表的那部分商品具有(    )的凭证。

A所有权或使用权 

B租赁权或转让权 

C收益权或处分权

D使用权或转让权

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6
 资本证券主要包括(    )。

A股票、债券和基金证券

B股票、债券和金融期货

C股票、债券和金融衍生证券

D股票、债券和金融期权

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7
 有价证券具有(    ),()的经济和法律特征。

A产权性、收益性、变通性、风险性

B产权性、收益性、变通性、非返还性

C产权性、收益性、流动性、风险性

D产权性、期限性、收益性、风险性

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8
 资本市场是融通长期资金的市场,它又可以分为(    )()。

A股票市场和债券市场

B中长期信贷市场和证券市场

C证券市场和货币市场

D短期资金市场和长期资金市场

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9
 世界上第一家股票交易所在(    )成立。

A纽约 

B阿姆斯特丹 

C伦敦 

D巴黎

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10
中央银行在证券市场上买卖有价证券是在开展它的(    )业务。

A政策性 

B投融资 

C保值 

D公开市场操作

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11
以银行等金融机构为中介进行融资的活动场所称为(    )市场。

A资本 

B货币 

C间接融资 

D直接融资

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12
证券业协会性质上是一种(    )。

A证券监督机构 

B证券服务机构 

C自律性组织 

D证券投资人

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13
股票实质上代表了股东对股份公司的(    )。

A产权 

B债券 

C物权 

D所有权

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14
记名股票和不记名股票的差别在于(    )。

A股东权利 

B股东义务 

C出资方式 

D记载方式

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15
股票的未来收益的现值是(    )。

A清算价值 

B内在价值 

C帐面价值 

D票面价值

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16
公司清算时每一股份所代表的实际价值是(    )。

A票面价值 

B帐面价值 

C清算价值 

D内在价值

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17
在我国,国有股权行政管理的专职机构是(    )。

A国务院 

B国有资产管理部门 

C国有投资公司 

D资产经营公司

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18
优先股股息在当年未能足额分派时,能在以后年度补发的优先股,称为(    )。

A参与优先股 

B累积优先股 

C可赎回优先股 

D股息率可调整优先股

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19
股东大会是股东公司的(    )。

A权力机构 

B法人代表 

C监督机构 

D决策机构

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20
债券具有票面价值,代表了一定的财产价值,是一种(    )。

A真实资本 

B虚拟资本 

C财产直接支配权 

D实物直接支配权

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21
国际债券的记价货币通常是(    ),以便在国际资本市场筹集资金。

A外国货币 

B国际通用货币 

C本国货币 

D本国货币或外国货币

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22
债券是由(    )出具的。

A投资者 

B债券人 

C代理发行人 

D债务人

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23
债券代表其投资者的权利,这种权利称为(    )。

A债券 

B资金使用权 

C财产支配权 

D资产所有权

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24
贴现债券的发行属于(    )。

A平价发行 

B溢价发行 

C折价发行 

D都不是

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25
按发行债券时规定的还本时间,在债券到期时一次全部偿还本金的偿债方式,被称为(    )。

A展期偿还 

B满期偿还 

C到期偿还 

D部分偿还

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26
金融机构发行金融债券使得其资金来源(    )。

A减少 

B增加 

C不变 

D都不是

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27
安全性最高的有价证券是(    )()。

A国债 

B股票 

C公司债券 

D企业债券

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28
债券和股票的相同点在于(    )。

A具有同样的权利 

B收益率一样 

C风险一样 

D都是筹资手段

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29
证券投资基金通过发行基金单位集中的资金,交由(    )管理和运作。

A基金托管人 

B基金承销公司 

C基金管理人 

D基金投资顾问

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30
证券投资基金反映的是(    )关系。

A产权 

B委托代理 

C债权债务 

D所有权

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31
证券投资基金的资金主要投向(    )。

A实业 

B邮票 

C有价证券 

D珠宝

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32
封闭式基金基金单位的交易方式是(    )。

A赎回 

B证交所上市 

C柜台交易 

D场外交易

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33
开放式基金的交易价格取决于(    )。

A基金总资产值 

B供求关系 

C基金净资产 

D基金单位净资产值

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34
按照《基金管理暂行办法》的规定,基金管理人由(    )机构担任。

A证券公司 

B保险公司 

C基金管理管理公司 

D商业银行

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35
证券投资基金资产的名义持有人是(    )。

A基金投资者 

B基金管理人 

C基金托管人 

D基金监管人

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36
基金管理人与托管人之间的关系是(    )。

A所有人与经营者的关系

B经营与监管的关系

C持有与托管的关系

D委托与受托的关系

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37
我国《证券投资基金管理暂行办法》规定,基金管理公司的最低实收资本为人民币(    )元。

A1000万 

B3000万 

C5000万 

D一亿

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38
率先推出外汇期货交易,标志着外汇期货的正式产生的交易所是(    )。

A纽约证券交易所 

B芝加哥期货交易所 

C国际货币市场 

D美国证券交易所

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39
美国国库券期货是采用指数报价的,该指数是(    )。

A100与国库券年收益率的差

B100与和约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆借利率的差

C100与国库券年贴现率的差

D100与国库券年收益率的和

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40
美国长期国债期货可交割债券的剩余期限不少于(    )。

A15年 

B10年 

C30年 

D20年

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41
看涨期权的买方具有在约定期限内按(    )价格买入一定数量金融资产的权利。

A市场价格 

B买入价格 

C卖出价格 

D约定价格

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42
看跌期权的买方对标的金融资产具有(    )的权利。

A买入 

B卖出 

C持有 

D以上都是

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43
可在期权到期日或到期日之前的任一个营业日执行的期权是(    )。

A美式期权 

B欧式期权 

C看涨期权 

D看跌期权

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44
认股权的认购期限一般为(    )。

A2~10年 

B3~10年 

C两周到30天 

D3个月到1年

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45
金融期货的交易对象是(    )。

A金融商品 

B金融商品合约 

C金融期货合约 

D金融期权

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46
可转换证券实际上是一种普通股票的(    )。

A长期看涨期权 

B长期看跌期权 

C短期看涨期权 

D短期看跌期权

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47
优先认股权实际上是一种普通股票的(    )。

A长期看涨期权 

B长期看跌期权 

C短期看涨期权 

D短期看跌期权

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48
不得进入证券交易所交易的证券商是(    )。

A会员证券商 

B非会员证券商 

C会员承销商 

D会员证券自营商

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49
世界上最早、最有影响的股价指数是(    )。

A道琼斯股价指数 

B恒生指数 

C日经指数 

D纳斯达克指数

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50
在计算股价指数时,先计算各样本股的个别指数,再加总求算术平均数,是股价指数计算方法中的(    )。

A综合法 

B计算期加权法 

C基期加权法 

D相对法

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51
以货币形式支付的股息,称之为(    )。

A现金股息 

B股票股息 

C财产股息 

D负债股息

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52
在公司章程中载明并获批准后,公司以一部分股本作为股息派发,称之为(    )。

A现金股息 

B股票股息 

C财产股息 

D负债股息

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53
决定债权票面利率时无须考虑(    )。

A投资者的接受程度

B债券的信用级别

C利息的支付方式和记息方式

D股票市场的平均价格水平

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54
买入债券后持有一端时间,又在债券到期前将其出售而得到的收益率为(    )。

A直接收益率 

B到期收益率 

C持有期收益率 

D赎回收益率

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55
以下那一种风险不属于系统风险(    )。

A政策风险 

B周期波动风险 

C利率风险 

D信用风险

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56
(    )是会员制证券交易所的最高权利机构。

A会员大会 

B理事会 

C董事会 

D监察委员会

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57
根据我国《证券法》,对证券公司实行(    )管理。

A分业 

B混合 

C综合 

D分类

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58
证券公司客户的交易结算资金必须全额存入制定的(    ),单独立户管理。

A金融机构 

B证券公司 

C工商银行 

D商业银行

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59
证券公司开展经纪业务,应当置备统一制定的(    ),供委托人使用。

A买卖成交报告单 

B证券买卖委托书 

C指定交易协议书 

D交割单

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60
证券公司管理的原则要求证券公司把(    )放在首位。

A流动性 

B盈利性 

C安全性 

D变现能力

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61
代理中央登记结算公司为证券的交易和发行提供登记、保管和结算服务的地方机构,称为(    )。

A中央登记结算公司 

B地方登记结算公司 

C交易所 

D交易中心

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62
根据我国公司法的规定,股份有限公司的法定代表人是(    )。

A总经理 

B监事长 

C董事长 

D公司内部自定

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63
发起人以工业产权、非专利技术作价出资的金额不得超过股份有限公司注册资本的

A10% 

B20% 

C30% 

D40%

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64
公司财产能够清偿公司债务时,其支付的顺序为(    )

A缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清算费用、清偿公司债务

B清算费用、职工工资和劳动保险费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

C清算费用、缴纳所欠税款、职工工资和劳动保险费用、清偿公司债务

D职工工资和劳动保险费用、清算费用、缴纳所欠税款、清偿公司债务

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65
发起人持有的本公司股份,自公司成立之日起年内不得转让。

A

B

C

D4

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66
通过证券交易所的证券交易,投资者持有一个上市公司已发行的股份的(    )时,继续进行收购的,应当依法向该上市公司所以股东发出收购要约。

A20% 

B25% 

C30% 

D35%

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67
发行公司债券时,该公司的累计债券总额不得超过公司净资产的

A40% 

B50% 

C60% 

D70%

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68
证券的代销、包销期最长不得超过(    )。

A90 天 

B六个月 

C九个月 

D一年

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69
以募集设立方式设立股份有限公司的,发起人认购的股份不得少于公司股份总数的(    ),其于股份应当向社会公开募集。

A15% 

B20% 

C30% 

D35%

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70
职业道德是人们在各种职业活动中应该遵守的(    )。

A职业纪律 

B职业操守 

C职业规范 

D道德规范

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多选题 二、多选题
71
本身不能使持券人或第三者取得一定收入的证券称为(    )。

A商业汇票 

B凭证证券 

C商品证券 

D无价证券

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72
 未申请上市或不符合在证券交易所挂牌交易条件的证券称为(    )。

A非挂牌证券 

B非上市证券 

C场内证券 

D场外证券

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73
有价证券按经济特征和法律特征划分可以有(    )。

A增值性 

B收益性 

C风险性 

D产权性

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74
 证券市场的基本经济功能是(    )。

A筹资 

B资本配置 

C企业转制 

D资本定价

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75
 20世纪70年代以来,世界证券市场出现了高度繁荣的局面形成了(    )的全新特征。

A证券交易快速化 

B证券市场自由化 

C金融证券化 

D证券市场产业化

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76
 享有优先认股权的股东可以有(    )的选择。

A行使认股权认购新发行的股票

B将权利转让给他人

C不行使认股权而使其失效

D将权利向公司兑现

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77
 根据股票的定义,股票的基本要素是(    )。

A发行主体 

B票面金额 

C持有人 

D股份

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78
 无面额股票的特点是(    )。

A可以明确表示每股所代表的股权比例

B发行或转让价格灵活

C便于股票分割

D为股票发行价格提供依据

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79
 每股股票所代表的实际资产的价值,可称为(    )。

A内在价值 

B帐面价值 

C每股净资产 

D股票净值

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80
股票的未来收益包括(    )。

A股息收入 

B资本利得 

C股本增值收益 

D清算价值

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81
普通股票的功能有(    )。

A筹资功能 

B投资功能 

C投机功能 

D保值功能

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82
普通股股东的义务有(    )。

A遵守公司章程

B依其所认购的股份和入股方式缴纳股金

C除法律、法规规定的情形外不得退股

D必须参加每次的股东大会

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83
优先股的特征有(    )。

A一般无表决权 

B股息分派优先 

C股息率固定 

D剩余资产分配优先

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84
债券票面的基本要素有。

A票面价值 

B偿还期限 

C利率 

D发行者名称

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85
影响债券偿还期限的因素主要有(    )。

A债券票面金额 

B资金使用方向 

C市场利率变化 

D债券变现能力

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86
债券的性质可以表述为(    )。

A属于有价证券 

B是一种真实资本 

C是债权的表现 

D是所有权凭证

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87
债券的特征有(    )。

A偿还性 

B安全性 

C流动性 

D收益性

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88
按记息方式分类,债券可以分为(    )。

A单利债券 

B复利债券 

C累进利率债券 

D贴现债券

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89
从债券发行日起,经过一定宽限期后,按发行额的一定比例,陆续偿还,到债券期满时全部偿清。这种偿还方式属于(    )。

A期中偿还 

B展期偿还 

C全额偿还 

D部分偿还

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90
债券和股票的区别表现在(    )方面。

A权利 

B目的 

C期限 

D收益和风险

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91
公债与其他债券相比,有以下特点(    )。

A流通性强 

B收益稳定 

C免税待遇 

D安全性高

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92
国债按资金用途可以分为(    )。

A赤字债券 

B建设债券 

C特种国债 

D战争债券

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93
1981年以来,我国发行的国债品种有(    )。

A国库券 

B财政债券 

C国家重点建设债券 

D保值公债

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94
(    )是不能流通转让的。

A基本建设债券 

B保值债券 

C财政债券 

D特种债券

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95
公司债券作为公司为筹措资金而公开负担的一种债务契约,其特征为(    )。

A契约性 

B优先性 

C风险性 

D股权性

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96
(    )不属于抵押证券。

A信用公司债 

B不动产抵押公司债 

C收益公司债 

D保证公司债

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97
债券是一种(    )。

A真实资本 

B虚拟资本 

C有价证券 

D收益凭证

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98
契约型基金的当事人有(    )。

A管理人 

B托管人 

C投资者 

D证券公司

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99
债券基金收益与市场利率的关系具体表现为(    )。

A市场利率下降,基金收益下降

B市场利率上升,基金收益下降

C市场利率上升,基金收益上升

D市场利率下降,基金收益上升

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100
决定基金运作费率高低的因素有(    )。

A基金规模 

B基金风险 

C基金表现 

D最低投资额

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101
作为一种成效显著的现代化投资工具,基金所具备的明显特点是(    )。

A较高收益 

B分散风险 

C专家管理 

D规模效益

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102
契约型基金与公司型基金的区别在于(    )。

A资金的性质不同

B投资者的地位不同

C基金的营运依据不同

D基金单位的价格决定依据不同

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103
汇率风险大致可分为(    )。

A升水风险 

B贴水风险 

C商业性风险 

D金融性风险

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104
可转换证券的要素有(    )。

A转换利率 

B转换比例 

C转化价格 

D转换期限

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105
期货价格的特点是(    )。

A预期性 

B隐秘性 

C连续性 

D权威性

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106
金融期货的功能主要有(    )。

A投资功能 

B套期保值功能 

C筹资功能 

D价格发现功能

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107
认股权证的三要素是(    )。

A认股期限 

B认股价格 

C认股时间 

D认股数量

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108
存托凭证的优点为(    )。

A市场容量大 

B发行一级ADR的手续简单、发行成本低 

C避开直接发行股票或债券的法律要求 

D利息率较低

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109
可转化证券的特点为(    )。

A市价变动频繁 

B可转换成普通股 

C有事先规定的转换期限 

D持有者的身份随证券的转换而相应转换

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110
金融商品的基本特性为。

A同质性 

B多样性 

C价格的易变性 

D耐久性

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111
一般而言(    )是证券发行的主体。

A政府 

B企业 

C居民 

D金融机构

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112
会员制的证券交易所一般设立等机构。

A会员大会 

B董事会 

C理事会 

D监察委员会

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113
证券交易所的管理制度包括(    )几个方面。

A对证券上市公司的管理

B对证券交易行为的管理

C对场内证券交易商的管理

D对投资者的管理

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114
非系统风险包括(    )等。

A信用风险 

B经营风险 

C购买力风险 

D财务风险

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115
股息的具体形式包括。

A建业股息 

B负债股息 

C现金股息 

D财产股息

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116
证券交易所的会员大会的职权包括(    )。

A制定和修改证券交易所章程

B选举和罢免会员理事

C审议和通过理事会、总经理的工作报告

D审定对会员的接纳

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117
证券公司的作用主要有(    )。

A媒介资金供需 

B构造证券市场 

C优化资源配置 

D促进产业集中

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118
属于证券服务机构的公司有(    )。

A证券公司 

B证券登记结算公司 

C证券投资咨询公司 

D保险公司

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119
中央登记结算公司的职能为(    )。

A中央登记 

B中央存管 

C中央结算 

D集中交易

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120
对注册会计师、会计师事务所、审计师事务所执行证券期货相关业务实行监督管理的部门有(    )。

A财政部 

B证券监督管理委员会 

C人民银行 

D证券交易所

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121
在代理买卖业务中,证券公司应遵循的三大原则为(    )。

A代理原则 

B效率原则 

C公开、公正、公平原则 

D勤勉原则

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122
证券市场监督的对象包括(    )。

A证券发行人 

B证券投资者 

C上市公司 

D证券中介机构

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123
在信息披露时的基本要求为(    )。

A全面性 

B真实性 

C时效性 

D公正性

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124
证券投资咨询机构的从业人员不得从事行为。

A向客户提供买卖股票的咨询

B代理委托人从事证券投资

C与委托人约定分享证券投资收益或分担证券投资损失

D买卖本咨询机构提供服务的上市公司的股票

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125
发起人可以用货币出资,也可以用作价出资。

A实物 

B工业产权 

C非专利技术 

D土地使用权

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126
公司合并可以采取和(    )两种方式。

A吸收合并 

B新设合并 

C吞并合并 

D分立合并

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127
综合类证券公司可以经营(    )证券业务。

A证券经纪业务 

B证券自营业务 

C证券承销业务 

D经国务院证券监督管理机构核定的其他证券业务

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128
证券从业人员是指证券中介机构中的一些特定岗位的人员,可分为(    )。

A专业人员 

B专职人员 

C管理人员 

D执业人员

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129
根据《证券从业人员资格管理暂行规定》,证券中介机构是指有关部门依据有关法规批准设立的可经营证券业务相关业务的下列法人(    )。

A证券公司 

B信托投资公司 

C证券投资咨询机构 

D证券清算、登记机构

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130
 证券从业人员的资格种类有(    )。

A证券承销从业资格 

B证券经纪从业资格 

C证券自营资格 

D证券投资咨询从业资格

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判断题 三、判断题
131
证券的最基本特征是法律特征和书面特征。
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132
有价证券是虚拟资本的一种形式,有价格,也有价值。
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133
证券发行人是资金的供应者。
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134
间接融资是指通过银行所进行的资金融通活动。
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135
普通股票在权利义务上不附加任何条件。
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136
股份有限公司发行的股票,可以为记名股票也可以为无记名股票。
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137
股票代表了股东对股份公司的所有权,所以股票是物权证券。
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138
B股是外资股。
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139
股票发行可以实行折价发行。
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140
国有法人股的股权性质属于国有股权。
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141
债券是体现债权债务关系的法律凭证。
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142
债券具有永久性的特性。
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143
债券的流动并不意味着它所代表的实际资本也同样流动。
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144
市场利率下跌,债券价格上升。
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145
无记名国债属于一种具有标准格式实物券面的债券。
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146
贴现债券是属于溢价方式发行的债券。
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147
复利债券的实际收益率总比单利债券的实际收益率高。
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148
以发行债券来筹资是金融机构的主动负债业务。
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149
所有政府发行的债券都叫国债。
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150
公债没有风险。
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151
在欧洲发行的债券就是欧洲债券。
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152
武士债券是外国债券。
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153
龙债券是外国债券。
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154
证券投资基金的资产由基金管理人保管。
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155
基金的收益一定高于债券的收益。
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156
基金资产的实际持有人是基金托管人。
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157
契约性基金不是法人。
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158
公司型基金的基金资产归基金公司所有。
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159
开放式基金必须持有一定比例的现金资产。
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160
开放式基金没有固定的期限。
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161
开放式基金通常上市交易。
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162
基金资产净值与基金单位价格的变化是完全一样的。
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163
开放式基金的基金单位总数是固定的。
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164
期权的卖方在一定期限内必须无条件服从买方的选择并履行成交时的允诺。
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165
金融期货交易实行逐日结算制度。
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166
可转换证券持有者的身份随着证券的转换而相应转换。
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167
认股权证是普通股股东的一种特权。
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168
认股权证的价格与剩余有效期长短成正比。
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169
当市价低于认股权证约定的价格时,认股权证的价格为零。
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170
优先股的价格波动小于相应的普通股股票的价格波动。
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171
期货价格反映了市场对未来现货价格的预期。
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172
备兑凭证只能以一种证券为标的物。
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173
备兑凭证是期权的一种。
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174
每日的开盘价由证券交易所确定。
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175
会员大会是会员制证券交易所的决策机构。
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176
系统性风险是不可以回避的,但可以分散。
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177
股票发行的溢价部分应记入公司的股本。
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178
股票股息实际上是当年留存收益的资本化。
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179
美国的投资银行和英国的商人银行就是证券公司。
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180
经纪类证券公司只可经营证券经纪业务。
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181
证券信用评级的主要对象为普通股股票和债券。
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182
场外交易市场的组织方式是经纪制。
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183
公司制证券交易所的股票可以在本交易所上市交易。
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184
优先认股权在多数情况下与债券或优先股共同发行。
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185
基金运作费用是直接向投资者收取的。
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186
股票的流动性是指股票可以自由地进行交易。
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187
公司向其他公司投资的,除国务院规定的投资公司和控股公司外,所累计投资额不得超过本公司净资产的百分之五十。
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188
公司可以设立子公司和分公司,但分公司具有法人资格,而子公司则不具法人资格。
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189
股份有限公司的设立,必须经过国务院授权的部门或省级人民政府的批准。
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190
股份有限公司申请其股票上市,该公司股本总额不得少于人民币一亿元。
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191
设立股份有限公司,应当有五人以上的发起人,但对发起人是否在中国境内有居所并没有作要求。
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192
发起人向社会公开募集股份,应当由依法设立的证券经营机构承销,签订承销协议。
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193
修改公司章程必须经出席股东大会的股东所持表决权的半数以上通过才行。
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194
股票发行价格可以按票面金额,也可以超过票面金额,同样也可以低于票面金额。
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195
上市公司发行新股,应当符合公司法有关发行新股的条件,可以向社会公开募集,也可以向原股东配售。
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196
行政手段是证券市场监管的主要手段,约束力强。
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197
中国证券监督管理委员会是国家对全国证券、期货市场进行统一宏观管理的主管部门 。
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198
股份公司的董事、经理和财务负责人应当兼任监事。
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199
“三公”原则是证券业从业人员职业行为的原则。
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200
提供了正确的分析,使客户获得收益,证券业从业人员可以从中分享收益。
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