A同方向
B反方向
C无关
D成比例
A债权债务关系
B信托关系
C借贷关系
D所有权关系
A股票
B固定利率债券
C浮动利率债券
D债券
A银行存款、国债、公司债券、股票
B国债、银行存款、公司债券、股票
C股票、公司债券、国债、银行存款
D国债、银行存款、股票、公司债券
A选择权的性质
B合约所规定的履约时间的不同
C期权基础资产性质的不同
D协定价格与基础资产市场价格的关系
A证券服务机构
B证券经纪机构
C证券结算机构
D证券登记机构
A信用风险
B市场风险
C法律风险
D结算风险
A市场组织形式
B市场范围
C市场参与主体
D市场的功能
A证券市场一体化
B金融机构混业化
C证券市场网络化
D金融风险复杂化
A董事会
B股东会
C监事会
D董事长
A混业经营、集中管理
B混业经营、分业管理
C分业经营、分业管理
D分业经营、统一管理
A相互联系
B相互促进
C相互竞争
D相互制衡
A权力机构
B法人代表
C监督机构
D决策机构
A货币证券
B商品证券
C资本证券
D商业证券
A总资本
B净资本
C负债率
D利润率
A短期国债
B中期国债
C长期国债
D无期国债
A修改公司章程
B增加或减少注册资本的决议
C对发行公司债券做出决议
D公司合并、分立、解散或者变更公司形式的决议
A管理能力风险
C技术风险
D巨额赎回风险
A筹措资金
B扩大公共事业开支
C弥补赤字
D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
A5
B10
C20
D50
A两者均不包含
B两者都包含
C前者不包含，后者包含
D前者包含，后者不包含
A金融期权
B期货交易
C期货合约
D金融期货
A股票是有价证券、要式证券
B股票是证权证券、资本证券
C股票是综合权利证券
D股票是物权证券、债权证券
A1
B2
C3
D0．5
A税前利润
B税后利润
C所有利润
D公积金转增收益
A长期看涨期权
B长期看跌期权
C短期看涨期权
D短期看跌期权
A5%
B4%
C10%
D8%
A法定节假日
B证券交易所暂停营业
C因不可抗力导致基金管理人和托管人无法准确评估基金资产价值
D基金公布年报
A逐日计算并累计，按周支付给托管人
B逐周计算并累计，按月支付给托管人
C逐日计算并累计，按月支付给托管人
D逐月计算并累计，按年支付给托管人
A小于通货膨胀率
B大于通货膨胀率
C等于通货膨胀率
D不等于通货膨胀率
A同属发行人所在国家
B同属另一个国家
C分属不同国家
D随意决定
A短期债券
B实物债券
C凭证式债券
D记账式债券
A一国借款人在国际证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
B一国借款人在本国证券市场上以本国货币为面值，向外国投资者发行的债券
C一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向外国投资者发行的债券
D一国借款人在国际证券市场上以外国货币为面值，向本国投资者发行的债券
A物权证券
B债权证券
C综合权利证券
D收益证券
A20%
B25%
C35%
D51%
A经核准的基金份额总额在基金合同期限内固定不变，基金份额可以在依法设立的证券交易场所交易，但基金份额持有人不得申请赎回的基金
B依据基金公司章程设立，在法律上具有独立法人地位的股份投资公司
C基金份额总额不固定，基金份额可以在基金合同约定的时间和场所申购或者赎回的基金
D基金份额总额固定，基金份额可以在基金合同约定的时间在证券交易所申购或者赎回的基金
A看涨期权
B看跌期权
C欧式期权
D美式期权
A平价发行
B溢价发行
C折价发行
D都不是
A1040
B1000
C1025
D1026
A纽约证券交易所
B芝加哥证券交易所
C费城证券交易所
D波士顿证券交易所
A政策风险
B周期波动风险
C利率风险
D信用风险
A证券业协会
B会计师事务所
C律师事务所
D资产评估机构
A跨期性
B杠杆性
C风险陛
D投机性
A10%
B15%
C12%
D18%
A股票价格=发行价／必要收益率
B股票价格=必要收益率／预期股息
C股票价格=预期股息／必要收益率
D股票价格=预期股价／每股赢利
A依然存在
B自行消失
C转为股票
D自动作废
A上证30指数
B深圳综合指数
C上证综合指数
D深圳成分股指数
A商业性汇率风险
B债券债务风险
C储备风险
D贸易性汇率风险
A股票在二级市场交易时的价格
B股票在二级市场开盘交易时的价格
C投资者认购新发行的股票时实际支付的价格
D发行人路演时提出的价格
A以货币形式存在，并能给投资者带来保值作用的资本
B以股票形式存在，并能给投资者带来一定收益的资本
C以有价证券形式存在，并能给持有者带来一定收益的资本
D以不定价证券形式存在，并能给持有者带来保值作用的资本
A指数型基金
BLOF基金
C开放式基金
DETF基金
A10
B100
C1
D0
A美国联邦基金利率
B伦敦银行同业拆放利率
C新加坡银行同业拆放利率
D香港银行同业拆放利率
A中证金融债指数
B中证国债指数
C中证企业债指数
D中证全债指数
A国务院证券监督管理机构任免
B证券交易所理事会选举
C证券交易所会员大会选举
D证券交易所董事会选举
A纽约
B阿姆斯特丹
C伦敦
D巴黎
A中央银行提高法定存款准备金率会使股票价格上升
B中央银行提高再贴现率会使股票价格上升
C中央银行通过公开市场业务卖出大量证券会使股票价格上升
D中央银行放松银根会使股票价格上升
A期限性
B固定性
C风险性
D收益性
A17%
B33%
C49%
D80%
A基金管理费是支付给基金管理人的管理报酬
B基金管理费的数额一般按照基金资产净值的一定比例从基金资产中提取
C基金托管费是指基金托管人为基金提供服务而向基金收取的费用
D基金管理人因未履行义务导致的费用支出或基金资产的损失应列入基金管理费
A红筹股
B蓝筹股
C境内上市外资股
D境外上市外资股
A平衡型基金追求的是基金资产的长期增值
B平衡型基金的特点是风险比较低
C平衡型基金的缺点是成长的潜力不大
D平衡型基金在债券及优先股和普通股之间进行平衡
A接受委托买卖证券
B净资产验证
C会计报表审计
D实收资本审验
A受托人投资决策自由处置权相对较大
B可以进行衍生工具投资
C管理型投资公司的投资顾问有权决定股利再投资政策
D不能对外融资
A国债基金是一种以国债为唯一投资对象的证券投资基金
B风险较高
C收益率会受货币市场利率的影响
D当货币市场利率下调时，其收益将上升
A管理人
B托管人
C投资者
D证券公司
A债券的利息
B债券的免税收入
C债券的买卖价差
D购买国债的国家奖励
A股东权利归属于记名股东
B安全性较差
C转让时须履行登记手续
D便于挂失
A有符合本法和《中华人民共和国公司法》规定的章程
B注册资本不低于1亿元人民币，且必须为实缴货币资本
C主要股东具有从事证券经营、证券投资咨询、信托资产管理或者其他金融资产管理的较好的经营业绩和良好的社会信誉，最近3年没有违法记录，注册资本不低于3亿元人民币
D取得基金从业资格的人员达到法定人数
A集中交易制度
B结算所和无负债结算制度
C限仓制度
D大户报告制度
A商业汇票
B商业本票
C银行汇票
D银行本票
A成长型基金
B效益型基金
C收入型基金
D平衡型基金
A经济周期性波动风险
B信用风险
C经营风险
D财务风险
A商品
B货币
C利息收入
D股息收入
A比例股票
B普通股票
C份额股票
D法人股票
A交易系统
B结算系统
C信息系统
D大宗交易系统
A利率风险属于非系统风险
B利率与股票价格呈反向变化
C利率提高使得一部分资金流向银行储蓄，减少对证券的需求，使证券价格下降
D利率提高会导致公司融资成本升高，投资者机会成本上升，使证券价格下降
A金融期货合约期权一
B外汇期权
C股票期权
D利率期权
A网络公示制度
B发行审核制度
C保荐人制度
D连带责任制度
A上海证券交易所
B深圳证券交易所
C上海股份公所
D上海众业公所
A两者都是有价证券
B两者都是筹资手段
C两者收益率相互影响
D两者的风险差不多
A受理按有关法规规定不能参与证券交易的人的委托
B受理全权委托
C垫付资金
D自行决定证券买卖、选择证券种类、决定买卖数量或者买卖价格
A提供证券交易的场所和设施
B制定证券交易所的业务规则
C决定每日开盘价
D维持证券价格稳定
A利率
B汇率
C股价
D利率政策
A各类记载并代表一定权利的法律凭证
B各类证明持有者身份和权利的凭证
C用以证明或设定权利而做成的书面凭证
D用以证明持有人或第三者有权取得该证券拥有的特定权益的凭证
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B形成资金流动的收益导向机制，促进资源配置的不断优化
C为资金供应者提供投资的机会
D传导央行货币政策
A市场交易
B委托交易
C场外交易
D取消
A恒生50
B恒生香港25
C恒生中国内地25
D恒生成分股指数
A票面价值又称面值，即在股票票面上标明的金额
B每股账面价值是以公司净资产除以发行在外的普通股票的股数求得的
C理论上，股票的清算价值应与账面价值一致，大多数公司的实际清算价值总是高于账面价值
D内在价值即理论价值，也即股票未来收益的现值，取决于股息收入和市场收益率
A市场利率
B公司债券资信等级
C发行条款
D公司股票价格
A基金管理机构
B保险公司
C证券公司
D其他资产管理机构
A证券发行人
B证券投资者
C证券中介机构
D证券交易所
A基金信息披露费用
B基金分红手续费
C清算费用
D基金持有人大会费用
A资本证券
B有价证券
C要式证券
D综合权利证券
A基础证券的发行公司
B存券银行
C托管银行
D存券信托公司
A普通股票是最基本的股票
B普通股票是最重要的股票
C普通股票是标准的股票
D普通股票是风险最大的股票
A变更持有百分之一以上股权的股东、实际控制人
B变更业务范围或者注册资本
C变更公司章程中的重要条款
D设立、收购或撤销分支机构
A检查公司的财务
B提议召开临时股东大会
C制定公司的基本管理制度
D当董事和经理的行为损害公司的利益时，要求董事和经理予以纠正
A资金运作周期短
B对账户资产增值有较高要求
C对投资范围限制严格
D对投资范围限制不多
A存款准备金制度
B增发国债
C再贴现政策
D公开市场业务
A公司股本总额、股权分布等发生变化不再具备上市条件
B公司不按照规定公开其财务状况，或者对财务会计报告做虚假记载，可能误导投资者。
C公司有重大违法行为
D公司最近3年连续亏损
A资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上
B具有不少于20名注册资产评估师
C净资产不少于500万元人民币
D按规定购买职业责任保险或者提取职业风险基金
A为股票发行价格的确定提供依据
B计算红利的依据
C确定股票交易价格的依据
D可以明确表示每一股所代表的股权比例
A对公司增加或减少注册资本作出决议
B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C决定公司的经营方针和投资计划
D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2%以上的股东的提议
A公司分配当年税后利润时，应当提取利润的10%列入公司法定公积金
B公司法定公积金累计额为公司注册资本50%以上的，可以不再提取
C股份有限公司以超过股票票面金额的发行价格发行股份所得的溢价款应当列为资本公积金
D法定公积金转为资本时，所留成的该项公积金不得少于转增前公司注册资本的25%
ALOF申购和赎回均以现金进行，而ETF适用的是一揽子股票
B两种基金采用的基础指数不尽相同
CLOF不一定采用指数基金模式
D两种基金投资的股票类型不同
A积极成长型基金
B交易型开放式指数基金
C上市开放式基金
D稳健成长型基金
A公司债代表一种债权债务的责任契约关系
B债券发行人在既定的时间内必须支付利息，在约定的日期内必须偿还本金
C公司抵押债券的债券持有者对公司的特定资产具有索偿权
D非抵押债券持有者针对债券发行人的一般信誉有索偿权
A有固定的交易场所和交易时间
B一般投资者不能直接进入交易所买卖证券，只能委托会员作为经纪人间接进行交易
C交易的对象既可以是一定标准的上市证券，也可以是其他证券
D通过公开竞价的方式决定交易价格