A证券交易
B证券登记结算机构
C中国证监会
D证券公司
A2个交易日
B3个交易日
C4个交易日
D5个交易日
A复合托管
B双重托管
C指定托管
D转托管
A0．5‰
B1‰
C2‰
D3‰
A买入
B卖出
C平仓
D报单
A市场利率
B市场价格
C风险
D面值
A口头报价
B电报报价
C书面报价
D电脑报价
A证券经纪商受理委托
B证券经纪商提供账号．
C签订投资协议书
D提交证券交易意向书
A当日有效
B永久有效
C当周有效
D即时有效
A选择交易对手的自主性
B选择交易品种的自主性
C选择交易方式的自主性
D选择交易价格的自主性
A清算在交收之前
B清算在交收之后
C清算与交收前后关系不固定，有时清算在前，有时交收在前
D清算与交收同步
A因发生内幕交易行为受到处罚而导致的损失
B因向客户承诺收益或保本受到处罚而导致的损失
C因投资证券超规模、超比例受到处罚而导致的损失
D因将客户资产管理业务与自营业务混合操作受到处罚而导致的损失
A证券公司
B国务院
C财政部
D证券交易所
A卖方
B买方
C卖方和买方共担
D卖方和买方分别担当
A500万元
B550万元
C800万元
D1000万元
A证券交易所
C证券清算机构
D股份转让公司
A1
B2
C3
D4
A交易清算系统
B交易系统
C各证券公司
D各银行
A1998年4月1日
B1995年9月1日
C2000年8月1日
D1992年12月1日
A流动性、收益性和风险性
B流动性、安全性和收益性
C收益性、安全性和风险性
D流动性、安全性和风险性
A3%
B3‰
C3．5‰
D3．5%
A优先股票
B基金证券
C有价证券
D可转换债券
A100元
B1元
C1000元
D10000元
A公示处分
B警告
C没收非法所得
D罚款
A法律风险
B市场风险
C经营风险
D管理风险
AT+4日
BT+3日
CT+2日
DT+1日
A委托资金
B代理人
C经纪商
D委托单
A佣金
B过户费
C印花税
D资本利得税
A可转换债券是将债券转换成发行入优先股的证券
B可转换债券具有债权和收益权的双重性质
C可转换债券持有者可在任一时间将债券转换成股票
D可转换债券可将债券持有到期收回本金和利息
A有形席位和无形席位
B普通席位和专用席位
C购入席位和售出席位
D代理席位和自营席位
B5%
C7%
D10%
A上市公司净资产
B证券交易总量
C证券流通市值
D证券发行总量
A转托管可以是一只证券或多只证券，也可是一只证券的部分或全部
B一般情况下，当日买入的证券在同一证券公司的不同席位之间可以转托管，但在不同证券公司的席位之间不能转托管
C转托管一经申报不能撤单
D基金、可转换债券、国债、权证等都可进行转托管
A基金管理人可按申购金额分段设置申购费率，不可按份额持有时间分段设置赎回费率
B基金管理人既不可按申购金额分段设置申购费事，也不可按份额持有时间分段设置赎回费率
C基金管理人既可按申购金额分段设置申购费率，也可按份额持有时间分段设置赎回费率
D基金管理人不可按申购金额分段设置申购费率，可按份额持有时间分段设置赎回费率
A甲、乙、丙、丁
B乙、甲、丁、丙
C丁、乙、甲、丙
D丙、丁、甲、乙
A中央结算公司
B中国入民银行
C银行业监督协会
D同业中心
A证券公司可接受客户的委托
B证券公司不赚差价
C证券公司可向登记结算公司融券
D证券公司只收取一定的用户佣金作为业务收入
A5%
B10%
C20%
D30%
A10．62元，8．70元
B10．14元，9．18元
C10．62元，9．18元
D10．14元，8．70元
A虽然不在场内，但其报盘属场内报盘
B交易速度要慢于有形席位报盘
C不易成交
D属于场外报盘
A权限审批．
B交易权限管理
C资格认定
D权限最小化
A5
B10
C15
D30
A按天
B按月
C按季
D每半年
A1年期国债利率
B约定回购利率
C1年定期存款利率
D活期存款利率
A半年
B1年
C2年
D3年
AB股
BA股
C基金
D债券
A股票
B基金
C债券
D权证
A股东大会有多个待表决的议案的，可以按照任意次序对各议案进行表决申报
B对同一议案不能多次进行表决申报，多次申报的，以第一次申报为准
C表决申报可以撤单
D同时持有同一家上市公司A股和B股的股东，应通过上海证券交易所的A股和B股交易系统分别投票
A境内上市公司
B海外上市公司
C非上市公司
D民营企业
A6
B12
C18
D24
A7
B1 1
C17
D21
A现货交易
B回购交易
C期货交易
D远期交易
A中国结算公司
B证券交易所
D国务院
A业务对象的广泛性
B客户资料的保密性
C客户指令的随意性
D证券经纪商的中介性
Am/(b×e)
Bm/(b×c)
Cm/(b×f)
Dm/(b×d)
A正回购方的义务
B逆回购方的义务
C正回购方的权利
D逆回购方的权利
A实际发行价格
B第一笔买入申报价
C平均发行价
D发行底价
A清算发生财产实际转移
B交收发生财产实际转移
C清算、交收均不发生财产实际转移
D清算、交收均发生财产实际转移
A1个月
B3个月
C6个月
D12个月
A指一定经济行为引起的货币资金关系的应收、应付的计算
B指公司、企业结束经营活动，收回债务，处置分配财产等行为的总和
C企业与企业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
D银行同业往来中应收或应付差额的轧计及资金汇划
A续3个交易日内日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到士20%的
BST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±15%的
CST股票和*ST股票连续3个交易日收盘价格涨跌幅偏离值累计达到±20%的
D连续3个交易日内换手率与前5个交易日的日均换手率的比值达到30倍，并且该股票、封闭式基金连续3个交易日内累计换手率达到20%的
A标的证券除权，新行权价格=原行权价格×(标的证券除权日参考价/除权前一日标的证券收盘价)
B标的证券除权，新行权比例=原行权比例×(除权前一日标的证券收盘价/标的证券除权日参考价)
C标的证券除息，新行权价格=原行权价格×(标的证券除息日参考价/除息前一日标的证券收盘价)
D标的证券除息，新行权比例=原行权比例×(除息前一日标的证券收盘价/标的证券除息日参考价)
A交易过户
B非交易过户
C发放现金红利
D证券账户挂失
A安全保管集合资产管理计划资产
B出具资产托管报告
C执行证券公司的投资或者清算指令，并负责办理集合资产管理计划资产运作中的资金往来
D集合资产管理计划合同约定的其他事项
A双边报价
B书面报价
C电脑报价
D口头报价
A地区集中策略
B品种集中策略
C客户集中策略
D时间集中策略
A法律
B行政法规
C监管部门规章及规范性文件
D行业规范和自律规则。
A合规风险
C财务风险
A限价卖出证券
B高于限价卖出证券
C低于限价卖出证券
D限价买入证券
A发行公告的合并刊登
B网上发行与网下发行的回拨
C网上股份登记
D网下股份登记
A证券市场的低风险
B证券市场的高收益
C证券市场的高效率
D证券市场的低成本
A交纳会员费及相关费用
B列席证券交易所会员大会
C向证券交易所提出相关建议
D接受证券交易所提供的相关服务
A证券登记是证券登记结算机构受证券公司委托，将上市证券进行记录
B证券登记是确定或变更证券持有人及其权利的法律行为
C证券登记是规范证券发行和证券交易过户的关键所在
D证券登记是保障投资者合法权益的重要环节
A设立满5年
B属于经北京市政府确认的股份报价转让试点企业
C主营业务突出，具有持续经营记录
D公司治理结构健全，运作规范
A确认
B登记
C委托
D托管
AT+0
BT+1
CT+2
DT+3
A警告
B3万元人民币以下的罚款
C暂停其债券交易业务资格
D取消其债券交易业务资格
A本人身份证
B证券账户卡
C委托人签署的授权委托书
D委托人身份证
A提高自营业务运作的透明度
B要建立有效的风险报告制度
C应建立完备的业绩考核激励制度
D应建立健全自营业务风险监控缺陷的纠正与处理机制
A资产、负债
B现金流
C损益
D资本充足
A市价委托没有价格上的限制，成交迅速，成交率高
B证券经纪商执行市价委托比较容易
C市价委托可以投资者预期的价格或更有利的价格成交
D采用限价委托，必须等市价与限价一致时才有可能成交
A1天
B3天
C5天
D7天
A证券公司与客户必须是“一对一”
B投资范围有限定性和非限定性之分
C必须在单一客户的账户中经营运作
D具体投资方向应在资产管理合同中约定
A经纪
B资产管理
C投资银行
D物业管理
A企业营业执照复印件
B法人证券账户卡
C企业法人代表签署的授权委托书
D经办人身份证复印件
A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其合法性
B确定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户的情况
C要求会员在规定的时间内就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D聘请具有从事证券业务资格的会计师事务所对证券公司从事证券经纪业务情况进行稽核
A存管结算模式
B信托结算模式
C代理结算模式
D担保结算模式
A有15家以上营业部，并且布局合理
B最近2年内不存在重大违法违规行为
C最近1年内在证券市场没有重大违法违规行为
D最近年度净资产不低于人民币8亿元，净资本不低于人民币5亿元
A名称
B结算账户
C业务规则
D清算路径
A在证券经纪业务中，委托人的指令具有权威性
B经纪商可以根据情况变化，自行改变委托人的委托价格
C经纪商无故违反委托人指示并使其遭受损失，应承担赔偿责任
D证券经纪商的权利之一是要严格按照委托人的要求办理委托事务
A中国证券登记结算有限责任公司上海分公司核准答复日(T-3日前)
B公告刊登日(T日)
C权益登记日(T+3日)
D现金红利发放日(T+8日)
A基金的募集符合《中华人民共和国证券投资基金法》的规定
B募集金额不少于2亿人民币
C持有人不少于1000入
D持有人不超过1000入
A送红股
B增发新股
C配股
D降低转股价格
A证券公司利用其资金、信息等优势，或者滥用职权操纵市场，影响证券市场价格
B制造证券市场假象
C诱导或致使投资者在不了解事实真相的情况下做出证券投资决定
D扰乱证券市场秩序，达到获利或减少损失的目的
A现金
B债券
C资产支持证券
D房产
A开户费
B印花税
C咨询费
D佣金
A买入交易
C初始交易
D卖出交易
A全部成交
B部分成交
C不成交
D推迟成交
A遵守证券交易所章程、各项规章制度，执行证券交易所决议
B派遣合格代表入场从事证券交易活动
C维护投资者和证券交易所的合法权益，促进交易市场的稳定与发展
D按规定缴纳各项经费
A委托人
B证券经纪商
C证券交易所
D证券交易的对象
A开户
B受理
D交收
A严格操作规程
B提高员工素质
C严格内部管理
D提高差错或纠纷的处理效率
A制定会员与客户所应签订的代理协议的格式并检查其内容的合法性
B规定接受客户委托的程序和责任，并定期抽查执行客户委托的情况
C要求会员按规定就其交易业务和客户投诉等情况提交报告
D对会员的财务状况、内部风险控制制度进行抽样或者全面检查
AA股
BB股
C基金、国债
D企业债回购
A公平公正、诚实守信
B健全内控
C投资风险客户自担
D规范运作
A先办理证券结算方式的行权交收，再办理现金结算方式的行权交收
B先办理现金结算方式的行权交收，再办理证券结算方式的行权交收
C先办理认沽权证的行权交收，再办理认购权证的行权交收
D先办理认购权证的行权交收，再办理认沽权证的行权交收
A按每日透支金额的1%向结算参与人收取罚息
B冻结结算参与人所管辖相关证券账户上的证券
C要求结算参与人立即补足透支金额
D强制卖出暂扣证券
A7天回购
B63天回购
C273天回购
D365天回购
A按合同约定，及时发送内容完整的回购结算指令及相关的确认指令
B在首次交割日，按合同约定的券种和数量出质债券
C在首次交割日，按合同约定的首次资金清算额支付款项
D在到期交割日，按合同约定的券种和数量返还用于质押的债券
A自营总规模的控制
B资产配置比例控制
C项目集中度控制
D单个项目规模控制