A实物债券
B凭证式债券
C记账式债券
D中央政府债券
A1991年6月
B1990年6月
C1990年12月
D1991年12月
A通过证券而进行投资的各类机构法人
B通过证券而进行投资的各类机构法人和自然人
C通过证券而进行投资的自然人
D各类机构法人和自然人
A高于
B等于
C低于
D无关于
A1991
B1992
C1993
D1994
A商业性汇率风险
B债务性风险
C储备风险
D结算风险
A少
B多
C等于
D无法比较
A持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的另一种证券的证券
B其持有者可以在一定时期内将这种证券兑换成现金的证券
C其持有者可以在一定时期内按一定比例或价格将之转换成一定数量的股票的证券
D其持有者可以在任意时期内将之转换成一定数量的另一种权证的证券
A股票市值占GDP的比率
B证券市场价值
C证券化率(证券市值／GDP)
D证券市场指数
A内置型衍生工具
B交易所交易的衍生上具
COTC交易的衍生工具
D独立衍生工具
A30
B40
C60
D80
A信用风险
B通胀风险
C利率风险
D经营风险
A内在价值
B清算价值
C票面价值
D账面价值
A公司控制权
B利息收入
C优先认股权
D资本利得
A货币基金
B股票基金
C债券基金
D认股权证基金
A所有权关系
B债权债务关系
C委托代理关系
D信托关系
A350元
B400元
C402．55元
D450元
A举办有关证券投资咨询的讲座、报告会、分析会
B接受投资人或客户的委托，提供证券投资咨询服务
C以获取投机利益为目的，利同职务之便从事证券买卖活动
D接受客户委托，按规定的标准收取各项费用
A大于零
B小于零
C等于零
D大于或等于零
A现值
B期值
C贴现值
D复利值
A董事
B经理
C监事候选人
D独立董事
A非上市证券是指未申请上市或不符合证券交易所上市条件的证券
B非上市证券不允许在证券交易所内交易
C非上市证券不可以在其他证券交易市场交易
D凭证式国债和普通开放式基金份额属于非上市证券
A公司股权结构的重大变化
B公司营业用主要资产的抵押、出售或者报废一次超过该资产的30%
C公司名称的变更
D上市公司收购的有关方案
A用经过评估后的其他形式资产出资
B由国家授权
C由行政划拨
D用信誉担保
A收益与风险相对应
B同一种类型的债券，长期债券的利率高于短期债券
C股票的收益率一般会高于债券
D不同债券的利率不同，这是对市场风险的补偿
A10%
B20%
C25%
D30%
A平价发行
B溢价发行
C折价发行
D免税发行
A以股票流通股数为权数，按加权平均法计算
B以股票发行量为权数，按简单平均法计算
C以股票发行量为权数，按加权平均法计算
D以股票流通股数为权数，按简单平均法计算
A美国联邦基金利率
B伦敦银行同业拆放利率
C新加坡银行同业拆放利率
D香港银行同业拆放利率
A上海证券交易所
B上海众业公所
C上海华商证券交易所
D北平证券交易所
A股票
B存托凭证
C认股权证
D股票期权
A简单算术平均法
B加权股价平均法
C修正平均股价法
D加权股价指数法
A券面形态
B发行方式
C流通方式
D偿还方式
A制定和修改证券交易所章程
B选举和罢免会员理事
C审议和通过理事会、总经理的工作报告
D制定证券交易价格
A上证综合指数
B上证180指数
C上证30指数
D上证红利指数
A经纪制
B代理制
C做市商制
D自助制
A有价证券
B商品证券
C货币证券
D资本证券
A提供财务顾问服务
B与委托人约定分享证券投资收益或者分担证券投资损失
C买卖本咨询机构提供服务的上市公司股票
D代理委托人从事证券投资
A地方政府债券通常可以分为一般债券和普通债券
B收益债券是指地方政府为缓解资金紧张或解决临时经费不足而发行的债券
C普通债券是指为筹集资金建设某项具体工程而发行的债券
D地方政府债券简称“地方债券”，也可以称为“地方公债”或“地方债”
A债权
B资金使用权
C财产支配权
D资产所有权
A证券监督机构
B证券市场中介机构
C自律性组织
D证券发行人
A费雪理想式
B派许加权
C拉斯贝尔加权
D几何加权股价
AS股
BB股
CN股
D1股
A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR 发行国
B负责ADR的注册和过户
C负责保管ADR所代表的基础证券
D负责对公司管理监督
A筹措资金
B扩大公共事业开支
C弥补赤字
D实施宏观经济政策、进行宏观调控的工具
A探索起步时期
B萌芽期
C形成和初步发展期
D规范发展时期
A5日
B10日
C1个月
D15日
A多头套期保值
B空头套期保值
C牛市套期保值
D熊市套期保值
A买卖双方的权利与义务是对称的
B双方均需开立保证金账户，缴纳履约保证金
C双方潜在的盈利和亏损无限
D回避价格不利变动，在价格有利变动时可通过放弃期货来保护利益
A借贷资金市场利率水平
B筹资者的资信
C债券期限长短
D债券的付息方式
A利率期货
B货币期货
C期权期货
D股票指数期货
A弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、支付股利、提起任意盈余公积金
B弥补亏损、提起任意盈余公积金、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金
C弥补亏损、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金、支付股利
D弥补亏损、支付股利、提起法定盈余公积金、提起公益金、提起任意盈余公积金
A简单算术股价平均数
B加权股价平均数
C修正股价平均数
D综合股价平均数
A一板市场
B二板市场
C三板市场
D证券交易市场
A地方政府债券
B公司债券
C优先股票
D普通股票
A管理费
B托管费
C运作费
D宣传费
A1年以上10年以下
B5年以上
C3年以上
D10年或者10年以上
A两地上市
B第二上市
C二次上市
D重复上市
A财政部和中国证监会
B国有资产管理局和证监会
C司法部和证监会
D人民银行和证监会
B证券服务机构
D证券投资人
A证券发行信息
B每日报告
C定期报告
D临时报告
A认股数量
B认股地点
C认股期限
D认股价格
A可以明确表示每股所代表的股权比例
B发行或转让价格灵活
C便于股票分割
D为股票发行价格提供依据
A公司重大决策参与权
B公司盈余和剩余资产分配权
C优先分配公司盈余和剩余资产权
D对公司财产有直接支配权
A优先股票分配股息的顺序和定额
B优先股票分配公司剩余资产的顺序和定额
C优先股票股东行使表决权的条件、顺序和限制
D优先股票股东的权利和义务
B设备
C房产
D土地使用权
A证券监督管理委员会
B证券交易所
C证券业协会
D证券公司
A投资效应的高杠杆性
B投资活动的复杂性
C筹资方式的私募性
D操作的隐蔽性和灵活性
A承销业务
B经纪业务
C自营业务
D融资融券业务
A国家股
B法人股
C社会公众股
D外资股
A实值期权
B虚值期权
C平价期权
D升水期权
A主要投资对象是股票
B投资目标侧重于追求资本利得和长期资本增值
C具有变现性强、流动性强的特点
D各国一般对其管理较严
A为证券交易的集中清算、交收提供连续性和安全性保障
B从根本上改变分散登记结算体制中存在的市场分割状态
C新的体制有利于制定统一的登记结算业务规则和流程，有利于提高市场结算效率
D新体制有助于从体制上防范和控制市场风险
A没有预定存续期限
B没有发行规模限制
C可以上市交易
D每个交易日连续公布基金单位净资产
A为实现金融宏观调控而发行
B期限较短
C发行对象有所不同
D期限较长
A严重依赖国际市场的公司股票价格受汇率影响较大
B本币贬值一定会使股票价格上升
C通货膨胀一定会使股票价格上升
D股价往往先于经济周期的变动而波动
A对信息披露的管理
B对证券交易活动的管理
C对会员的管理
D对上市公司的管理
A开放式基金
B封闭式基金
C契约型基金
D公司型基金
A定向发行
B招标发行
C自销
D承销
A接受委托买卖证券
B净资产验证
C会计报表审计
D实收资本审验
A发行规模
B期限结构
C利率
D未清偿余额
A资本利得受债券市场价格变动的影响
B再投资收益受以周期性利息收入作再投资时市场收益率变化的影响
C债券的投资收益来自三个方面：债息、资本利得、再投资收益
D资本利得受债券票面利率的影响
A价格平衡作用
B增强流动性
C有助于分散价格变动风险
D使市场更有序
A附有新股认购权条款
B附有出售选择权条款
C附有可转换条款
D附有交换条款
A修正加权股价指数
B计算期加权股价指数
C几何加权股价指数
D基期加权股价指数
A金融证券化
B证券市场国际化
C投资者机构化
D证券市场网络化
A根据保证金数量规定持仓限额
B对会员的持仓量限制
C对客户的持仓量限制
D对证券交易所持仓量限制
A期限不同
B发行规模限制不同
C基金单位的交易方式不同
D基金单位交易价格的计算标准不同
A具备独立法人资格
B以股票筹资方式组建
C股份投资永久不能转让
D所有权与经营权分离
A不必一次缴足
B转让相对复杂或受限制
C便于挂失
D要求一次缴足股款
A套期保值
B价格发现
C投机功能
D套利功能
A公司财务状况
B市值规模
C交易活跃程度
D行业代表性
A为单一客户办理定向资产管理业务
B为多个客户办理集合资产管理业务
C为客户办理特定目的的专项资产管理业务
D为单一客户办理集合资产管理业务
A基金持有人大会决议
B基金管理人或基金托管人的董事、监事和高级管理人员变动
C基金管理人或基金托管人主要业务人员一年内变更达30%以上
D基金所投资的上市公司出现重大事件
A证券公司自营业务规模不得超过净资本的200%
B持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的20%
C持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过3%
D违反规定超比例自营的，在整改完成前应当将超比例部分按投资成本的100%计算风险准备
A价值直接交换的场所
B价值间接交换的场所
C财产权利直接交换的场所
D风险直接交换的场所
A货币互换
B利率互换
C股权互换
D信用互换
A票据发行票据便利性
B货币互换
C垃圾债券
D可转换债券
A家庭
B政府
C金融机构
D企业
A时间价值
B履约价值
C内在价值
D协定价值
A债券的票面价值是债券票面标明的货币价值
B债券的票面价值首先要规定票面价值的币种
C确定币种主要考虑发行人需要什么币种
D确定币种主要考虑债券的发行对象
A一般询价
B上网竞价
C累计投标询价
D协商定价
A协定价格与市场价格
B权利期间
D基础资产价格的波动性
A证券交易所本身不持有证券
B证券交易所决定证券交易的价格
C证券交易所为交易双方成交创造条件
D证券交易所对交易双方进行监督
A外国债券一般由一家或几家大银行牵头，组成十几家或几十家国际性银行在一个国家或几个国家同时办理经销
B外国债券受发行地所在国税法的管制，而欧洲债券预扣税一般可豁免，投资者的利息收入也免缴所得税
C外国债券的发行受发行地所在国有关法规的管制和约束，并且必须经官方主管机构批准
D欧洲债券在法律上所受的限制比外国债券宽松得多
A时间优先
B投资者优先
C效率优先
D价格优先
A针对机构投资者
B不记名，可以流通
C采用电子方式记录债券
D免交利息税
A代理证券发行
B代理证券买卖
C自营性买卖
D其他咨询业务
A为资金需求者提供筹措资金的渠道
B支持人民币汇率稳定
C为资金供应者提供投资的机会
D传导央行货币政策
A两者都属于有价证券
B两者都属于虚拟资本
C两者都是筹措资金的手段
D两者都拥有参与管理的权利