A《证券交易委托规则》
B《网上买卖规则》
C《证券交易委托代理协议书》
D《证券全权买卖协议书》
A证券交易所，证券公司
B证券登记结算机构，证券公司
C证券公司，投资者
D证券登记结算机构，投资者
AA股
BB股
CH股
D债券
A当日已成交的平均价
B当日最高和最低成交价格之间协商
C当日最高成交价
D当日最低成交价
A竞价方式
B询价方式
C招投标方式
D定价方式
A收益率
B面值
C折合数
D折算率
A电话划款凭证
B网络划款凭证
C书面划款凭证
D传真划款凭证
A上海证券交易所A股过户费为成交面额的1‰，起点为1元
B深圳证券交易所免收A股过户费
C上海证券交易所B股结算费为成交金额的0．5‰，但最高不超过500美元
D目前免收基金交易过户费
A购买渠道
B购买动机
C忠诚度
D投资动机
A签署《风险揭示书》《客户须知》
B签订《证券交易委托代理协议》《客户交易结算资金第三方存管协议》
C开立证券交易资金账户
D分享投资收益，承担投资损失
A星期一
B星期三
C星期四
D星期五
A买卖证券的方向
B委托订单的数量
C委托价格限制
D委托时效限制
A交易的权重
B证券账户
C回购期限
D价格
C债券
D权证
A基金公司
B证券公司
C证券交易所
D投资咨询公司
A登记公司
D资产托管机构
A上市证券的自营买卖
B非上市证券的自营买卖
C凭证式债券的自营买卖
D金融衍生工具的自营买卖
A以不含有自然增长的票面利息的价格报价
B以净价价格为最后清算交割价格
C以含利息的全价报价
D价格固定，不随行就市
A结算公司对境内、境外结算参与人均实行“净额交收”
B结算公司对境内、境外结算参与人均实行“逐项交收”
C结算公司对境内结算参与人的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“逐项交收”
D结算公司对境外结算参与人以及境内参与人涉及托管银行客户的交易实行“净额交收”(有托管银行客户交易除外)，对境内结算参与人的实行“逐项交收”
A网上
B网下
C网上和网下
D柜台
A1．00元
B0．10元
C0．01元
D0元
A5
B10
C20
D30
A维持担保比例=(现金+信用资金账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价×利息及费用)
B维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×买入价格+利息及费用)
C维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价)
D维持担保比例=(现金+信用证券账户内证券市值)/(融资买入金额+融券卖出证券数量×市价+利息及费用)
A集合资产管理计划名称
B证券公司－资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C证券公司－集合资产管理计划名称
D证券公司名称
A5%；2
B15%；2
C5%；3
D10%；3
B证券公司－集合资产管理计划名称
C托管机构－集合资产管理计划名称
D证券公司－托管机构－集合资产管理计划名称
A3%
B5%
C10%
D15%
A会员大会
B理事会
C专门委员会
D总经理
AT+1
BT+2
CT+3
DT+4
A人民币普通股票账户
B人民币特种股票账户
C证券公司经纪证券账户
D证券投资基金账户
A3个月
B6个月
C9个月
D12个月
A1
B2
C3
D4
A与标的指数偏离度小，从而可以使投资者以较低成本投资于标的指数
B能像股票一样在交易时间内持续地被买卖
C基金份额的申购、赎回均采取现金形式，便于投资者操作
D通过复制指数和实物申赎机制，大大节省了研究费用、交易费用等运作费用
A债券
B标准券
C股票
D所有有价证券
A与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
B内幕人员利用内幕信息买卖证券或根据内幕信息建议他人买卖证券
C将自营账户借给他人使用
D委托其他证券公司代为买卖证券
A证券公司
B信托公司
C保险公司
D商业银行
C董事会
D专门委员会
A前日基金份额净值
B1元
C当日基金份额净值
D当日市场价格
A证券公司营业部的经理
B证监会的管理人员
C证券登记结算机构的工作人员
D银行为客户开立资金账户的人员
A从属
B依附
C委托代理
D互相制约
A交易清算系统
B交易系统
C各证券公司
D各银行
A15．07
B15．08
C15．09
D15．10
A年收益率
B到期收益率
C持有期收益率
D到期回购价
D违反规定购买本证券公司控股股东或者与本证券公司有其他重大利害关系的发行人发行的证券
A国有资产管理部门
B证券交易所
C证券登记结算公司
D当地政府
A委托合同
B交易对象
C交割收据
D身份证明
A买入所有A股股票
B买入所有B股股票
C担保物和交易所规定的证券
D交易所债券回购交易
A3000万
B5000万
C1亿
D5亿
A互联网
B上海证券交易所网络投票系统
C深圳证券交易所网络投票系统
D上海和深圳证券交易所网络投票系统
A9：15～9：30
B9：20～9：25
C9：15～9：25
D9：15～9：20
A一类或多类证券品种或特定证券品种的交易
B大宗交易
C协议转让
D自营证券交易
A公平竞争
B公开、公平、公正
C公开透明
D客户优先
A每百元面值债券年收益率
B每百元面值债券到期购回价
C每千元面值债券年收益率
D每千元面值债券到期购回价
AN+1
BN+2
CN+3
DN+4
A年度报告
B半年度报告
C临时报告
D股份报价转让说明书
A利率风险
B收益率
C流动性
D发行成本
A供求关系
B交易价格
C市场秩序
D交易量
A2009年10月30日
B2010年3月31日
C2010年4月16日
D2010年5月1日
A上海市场B股和深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
B上海市场B股和深圳市场B股均实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
C上海市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度，而深圳市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度
D上海市场B股实行“净额交收”和“逐项交收”相结合的制度，而深圳市场B股对境内外结算参与人均实行“净额交收”制度
A由具有从事该业务资格的证券公司作为受托人
B证券公司需与客户签订资产管理合同
C证券公司使用客户委托的资产
D证券公司实现客户资产的稳定增值
A列席证券交易所会员大会
B向证券交易所提出相关建议
C在证券交易所的指导下开展证券业务试点
D接受证券交易所提供的相关服务
A近2年无亏损记录
B具有会员资格
C无违规现象
D缴纳席位费
A参加会员大会
B按规定转让交易席位
C对证券交易所事务的提议权和表决权
D对证券交易所事务和其他会员的活动进行监督
A资金
B证券
C账户
D股东卡
B基金
CB股
D投资基金
A清算是交收的基础和保证
B交收是清算的后续与完成
C正确的清算结果能确保交收顺利进行
D只有通过交收，才能结束交易总过程
A决策的自主性
B收益的不确定性
C交易的风险性
D交易过程的高效性
A交易行为的自主性，即证券经营机构自主决定是否买入或卖出某种证券
B信息采集的自主性，即证券经营机构可自主采集一切可以得到的信息指导自己的投资决策
C交易方式的自主性，即证券经营机构自主决定是通过交易所买卖还是通过其他场所买卖
D交易品种、价格的自主性，即证券经营机构自主决定买卖品种和价格
A即时行情
B各类日报表
C证券指数
D证券交易公开信息
A申购日后的第一个交易日，进行申购资金冻结处理
B每一有效申购单位配一个号
C当有效申购总量小于或等于该次股票上网发行量时，投资者按其有效申购量认购股票 ．
D当有效申购总量大于该次股票上网发行量时，刚通过摇号抽签，确定有效申购中签号码
A国债
B债券型证券投资基金
C在证券交易所上市的企业债券
D国家重点建设债券
A授权人
B受托人
C委托人
D代理人
A买卖方向为买入
B“委托价格”项填报股东大会议繁序号
C申报股数用来代表表决意见，申报1股代表同意，申报2股代表反对，申报3股代表权
D对同一议案的投票只能申报一次，不能撤单
A自营席位
B专用席位
C有形席位
D无形席位
A最近两年连续亏损
B公司董事会无法正常召开会议并形成董事会决议
C公司主要银行账号被冻结
D因自然灾害、重大事故等原因导致公司主要经营设施遭受损失，公司生产经营活动受到严重影响且预计在3个月内不能恢复
A单位净额清算
B双边净额清算
C三边净额清算
D多边净额清算
A网上竞价发行
B网上定价发行
C网上累计投标询价发行
D对一般投资者上网发行和对法入配售相结合方式
A证券公司的监管
B证券交易所的监管
C客户查询
D信息公告
A合法合规原则
B集中管理原则
C独立运行原则
D岗位分离原则
A集合性，即证券公司与客户是“一对多”
B投资范围有限定性和非限定性之分
C客户资产必须进行托管
D较严格的信息披露
A证券账号
B证券品种
C委托价格
D委托数量
A投资理念与投资策略
B投资决策依据、投资程序与风险控制
C投资规模与投资方
D投资限制
A股份登记
B基金登记
C债券登记
D权证登记
A权证发行人不得买卖自己发行的权证
B标的证券发行人不得买卖标的证券对应的权证
C禁止内幕信息知情人员利用内幕信息进行权证交易活动，获取不正 当利益
D禁止任何人直接操纵权证价格
A选择经纪商的权利
B要求经纪商忠实地为自己办理受托业务的权利
C对自己购买的证券享有持有权和处置权
D寻求司法保护权
A不可抗力
B意外事件
C技术故障问题
D新股上市
A证券账户、结算账户的设立
B证券的存管和过户
C证券持有人名册登记
D受投资人的委托派发权益
A只有综合类证券公司才能从事证券自营业务
B自营业务以盈利为目的、为自己买卖证券、通过买卖价差获利
C在从事自营业务时，证券公司只可使用自有资金
D自营买卖必须在以自己名义开设的证券账户中进行
A保证委托资产来源及用途的合法性
B除合同另有规定外，按投入资金占集合资产计划资产净值的比例分享投资收益
C根据集合资产管理合同的约定，参与和退出集合资产管理计划
D知情的权利
A调整担保品范围及品种
B调整可充抵保证金有价证券的折算率
C调整保证金比例
D调整维持担保比例
A本人身份证原件及复印件
B本人普通资金账户卡
C本人普通证券账户卡
D专用信用交易的银行卡
A制度建设
B行业检查
C事先预警
D内部监察
A日收盘价涨跌幅偏离值达到±7%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
B日价格振幅达到15%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
C日换手率达到20%的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
D日交易量达到500万元的前3只证券(深证证券交易所为前5只证券)
A柜台代理买卖
B证券登记结算公司代理买卖
C证券交易所代理买卖
D证券承销代理买卖
A滚动交收
B特约日交收
C会计日交收
D例行日交收
A凡国家政策、法规、制度或行业规章规定有计提或列支比例的成本费用项目，必须按比例计提、列支和控制
B证券营业部在业务经营及管理中发生的各种成本费用应当按照其性质和规定项目进行列支
C必须严格制定财务收支审批制度和费用报销管理办法，明确费用开支的控制、审核、审批等程序和权限
D财务制度规定不得计入成本费用的开支，证券营业部不得巧立名目在费用中列支
A具体投资项目的决策
B确定具体的资产配置策略
C确定投资事项
D确定投资品种
A批评
B罚款
C暂停业务
D取消会员资格
AA股、债券现货交易的申报价格最小变动单位为0．01元人民币
B基金交易的申报价格最小变动单位为0．001元人民币
CB股交易的申报价格最小变动单位为0．01港元
D债券质押式回购交易的申报价格最小变动为0．005元人民币
A证券交易所
B证券交易的对象
C证券经纪商
D委托人
A挂牌公司属性不同
B转让方式不同
C信息披露标准不同
D结算方式不同
A买入申报价格高于即时揭示的最低卖出申报价格时，以即时揭示的最低卖出申报价格成交
B卖出申报价格低于即时揭示的最高买入申报价格时，以中间价成交
C最高买入申报与最低卖出申报价位相同，不成交
D最高买入申报与最低卖出申报价位相同，以该价格为成交价
A证券代码及简称
B股价指数
C当日最高成交价和当日最低成交价
D当日累计成交数量和金额
A有权拒绝接受不符合规定的委托要求
B有权对不符合市场行情的委托指令进行修改
C有权按规定收取服务费用
D对违约或损害经纪商自身权益的客户，经纪商有权通过留置其资金、证券或司法途径要求其履约或赔偿。
A大笔申报、连续申报或者密集申报，以影响证券交易价格
B一段时期内进行大量且连续的交易
C在同一价位或者相近价位大量或者频繁进行回转交易
D大量或者频繁进行高买低卖交易
A证券持有人名册登记和证券账户、结算账户的设立
B接受上市申请，安排证券上市
C代理证券的还本付息和权益分派及其他代理人服务
D实物证券的保管
A全国性商业银行
C烟台住房储蓄银行
D部分符合条件的城市商业银行
A交付方式
B买卖数量
C清算速度
D结算方式
A发行的程序不同
B认购成功者的确认方式不同
C发行价格的确认方式不同
D发行收益的分配方式不同