A财政部
B中国人民银行
C中国银监会
D国务院
A公募发行
B弘募发行
C直接发行
D间接发行
A3
B5
C7
D10
A150
B180
C200
D230
B6
C9
D12
A市场的效率
B市场的作用
C市场的功能
D交易标的物
A深证新指数
B深证A股指数
C深证B股指数
D深证创新指数
A中小企业板指数以全部在中小企业板上市后并正常交易的股票为样本
B中小程指数以最新自由流通股本数为权重，即以扣除流通受限制的股份后的股本数量作为权重，以计算期加权法计算，并以逐日连锁计算的方法得}实时指数的综合指数
C由深圳证券交易所编制
D中小企业板指数属于分类指数类
A质量控制原则
B数量控制原则
C实质管理原则
D公开原则
A香港银行同业拆放利率
B伦敦银行同业拆放利率
C新加坡银行同业拆放利率
D美国联邦基金利率
A3年以下
B3—5年
C3—7年
D1—-5年
A会员大会
B理事会
C股东大会
D证券交易所
A证券账户设立
B实物证券的保管
C记名证券的存管和过户
D发表证券投资咨询报告
A股票期权
B股票指数期权
C利率期权
D货币期权。
A运作独立
B监督独立
C代码独立
D指数独立
A是将投资者、管理人、托管人三者作为信托关系的当事人，通过签订基金契约的形式发行受益凭证而设立的一种基金
B基金的设立程序类似于一般股份公司，基金本身为独立法人机构
C是最重要的基金品种，其优点是资本的成长潜力较大
D契约型基金起源于二美国，后来在中国香港、新加坡、印度尼西亚等国家和地区十分流行
A成分股票
B基础指数
C受托人
D投资人
A业务实行分层管理
B依法合规，加强内控，严格防范和控制风险，切实维护客户资产的安全
C开展业务需经监管部门批准，不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务
D证券公司应当健全业务隔离制度，确保融资融券业务与证券资产管理、证券自营、投资银行等业务在机构、人员、信息、账户等方面相互分离
A信用风险
B利率风险
C政策风险
D购买力风险
A代办股份转让系统
B主板市场
C中小企业板块市场
D创业板市场
C监察委员会
D总经理
A短期债券
B中期债券
C长期债券
D中长期债券
A健全性
B合法性
C制衡性
D独立性
C国务院证券监管机构
D证券行业公会
A便于挂失
B股东权利归属于记名股东
C可以一次或分次缴纳出资
D转让相对简单，不受限制
A1
B2
C3
D5
A成长型基金
B收入型基金
C指数基金
D平衡型基金
A30％
B25％
C20％
D10％
A0．33％
B1．33％
C2．33％
D3．33％
A债券票面利率与期限成正比，所以不可能存在短期债券票面利率高而长期债券票面利率低的现象
B债券和股票都属于有价证券
C从功能上看，政府债券最初仅是政府弥补赤字的手段，但在现代商品经济条件下，政府债券已成为政府筹集资金、扩大公共开支的重要手段
D凭证式国债和储蓄国债(电子式)都在商业银行柜台发行，不能上市流通
A中国工商银行
B国家开发银行
C中国进出口银行
D中国农业发展银行
A100与年收益率的差
B100与合约最后交易日的3个月期伦敦银行同业拆放利率的差
C100与年贴现率的差
D100与年收益率的和
A7
B15
C30
D45
A按照ADR持有人的要求领取红利或利息，用于再投资或汇回ADR发行国
B负责ADR的注册和过户
C负责保管ADR所代表的基础证券
D负责对公司管理监督
A以1992年2月28日为基期
B以全部A股为样本股
C以全部B股为样本股
D以全部上市股票为样本股
A6
B12
C18
D24
A上证成分股指数选择样本股的标准是遵循规模(总市值、流通市值)、流动性(成交金额、换手率)、行业代表性3项指标
B设置上证成分股指数是为建立一个反映上海证券市场的概貌和运行状况、能够作为投资评价尺度及金融衍生产品基础的基准指数
C上证成分股指数依据样本稳定性和动态跟踪的原则，通常每半年调整一次成分股，每次调整比例一船不超过10％
D上证成分股指数的样本股共有l80只股票
B市场风险
C法律风险
D结算风险
A品种不同、数量相当、期限相同、方向相同
B品种相当、数量不同、期限不同、方向相反
C品种相当、数量相当、期限相当、方向相反
D品种不同、故量不同、期限相当、方向相同
A全面原则
B真实原则
C准确原则
D完整原则
A公司情况发生重大变化，不符合公司债券上市条件
B发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
C公司最近3年连续亏损，在其后1个年度内未能恢复盈利
D公司有重大违法行为
A中证流通指数属于中证规模指数
B中证规模指数的计算方法、修正方法、调整方法与沪深300指数相同
C中证指数有限公司于2010年1月18日正式发布中证两岸三地500指数，以满足投资者观察、投资两岸三地市场的需要
D两岸三地指数成分股原则上每年定期调整一次，每次调整的样本比例一般不超过l0％
A金融期权与金融期货都是常用的套期保值工具，它们的作用与效果是相同的
B利用金融期货进行套期保值，在避免价格不利变动造成损失的同时，也必须放弃价格有利变动可能获得的利益
C通过金融期权交易，既可避免价格不利变动造成的损失，又可在相当程度上保住价格有利变动而带来的利益
D在现实的交易活动中，人们往往将金融期权与金融期货结合起来，通过一定的组合或搭配来实现某一特定目标
A证券承销蒂：将发行人的证券按照协议全部购入的承销方式
B证券承销商在承销期结束时将售后剩余证葶全部自行购入的承锌方式
C证券承销商将发行人的证券先按照市场价格全部购入，在承销期结束时将售后剩余证券全部退回的承销方式
D证券承销商将发行人的证券按照协议全部购入，或者在承销期结束时将售后剩余证券全部自行购入的承销方式
A1％以上5％以下
B1％以上10％以下
C5％以上10％以下
D5％以上20％以下
A证券公司经营证券经纪业务的，其净资本不得低于人民币2000万元
B证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币5 000万元
C证券公司经营证券经纪业务，同时经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理、其他证券业务等业务之一的，其净资本不得低于人民币l亿元
D证券公司经营证券承销与保荐、证券自营、证券资产管理：、其他证券业务中两项及两项以上的，其净资本不低于人民币5亿元
A代销
B余额包销
C全额包销
D包销
A证券承销业务
B证券经纪业务
C融资融券业务
D证券自营业务
A周转率
B杠杆比率
C销售利润率
D净资产收益率
A60％
B70％
C80％
D90％
A公开招标
B议价
C上网竟价方式
D累计投标询价
A代表基金份额5％以上的基金份额持有人就同一事项有权要求召开基金份额持有人大会．
B基金管理人、基金托管人都不召集的，代表基金份额l0％以上的基金份额持有人有权自行召集，并报国务院证券监督管理机构备案
C基金管理人未按规定召集或者不能召集时，由基金托管人召集
D由基金管理人召集
A欧式期权
B美式期权
C修正美式期权
D奇异型期权
A等于市场价格
B低于市价的特定价格
C前3个月市场最低交易价格
D理论价格
A在上每证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债
B在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定和率国债和一次还本付息国债
C在上海证券交易所上市的、剩余期限在自以上的固定利率国债和一次还本付息国债
D在上海证券交易所上市的、剩余期限在2年以上的一次还本付息国债
A法律手段
B经济手段
C行政手段
D市场手段
A3个月
B6个月
C9个月
D1年
A未被机构聘用
B存在我国《证券法》第一百三十二条规定的情形
C被中国证监会认定为证券市场禁入者
D最近3年未受过刑事处罚
A10
C15
D20
A上证50指数
B上证红利指数
C上证成分股指数
D沪、深300指数
A交易通信网
B信息服务网
C证券报刊
D因特网
A场外交易市场是组织监督证券交易的重要场所
B场外交易市场是证券发行的主要场所
C场外焚易市场为政府债券、金融债券、企业债券以及按照有关法规公开发行而又不能或一时不能到证券交易所上市交易的股票提供了流通转让的场所，为这些证券提供了流动性的必要条件，为投资者提供了兑现及投资的机会
D场外交易市场是证券交易所的必要补充
A发行量加权股价指数
B沪深300行业指数
C沪深300指数
D中证沉通指数
A在执业活动中受到刑事处罚、行政处罚，自处罚决定执行完毕之日起至提出申请之日止未满3年
B因以欺骗等不正当手段取得证券评估资格而被撤销该资格，自撤销之日起至提出申请之日止未满3年
C申请证券评估资格过程中，因隐瞒有关情况或者提供虚假材料被不予受理或者不予批准的，自被出具不予受理凭证或者不予批准决定之日起至提出申请之日止未满3年
D最近3年在税务、工商、金融等行政管理机关以及自律组织、商业银行等机构有不良诚信记录
A工业股价平均数
B商业股价平均数
C运输业股价平均数
D公用事业股价平均数
A各国攻府
B政府所属机构
C银行或其他金融机构
D工商企业
A向其出具监管关注函并抄送公司主要股东，要求公司说明潜在风险和控制措施
B要求公司采取措施调整业务规模和资产负自结构，提高净资本水平
C要求公司进行重大业务决策时至少提前5 个工作日报送专门报告，说明有关业务对公司财务状况和净资本等风险控制指标的影响
D限制转让财产或在财产上设定其他权利
A债券的票面价值
B债券的到期期限
C债券的票面利率
D债券承销者名称
A价格优先原则
B时间优先原则
C资金实力优先原则
D大客户优先原则
B3
C5
D7
A证券公司向客户融资融券，应当向客户收取一定比例的保证金，保证金只能用现金缴纳
B证券公司应当逐日计算客户交存的担保物价值与其所欠债务的比例
C客户交存的担保物价值与其债务的比例超过证券交易所规定水平的，客户可以按照证券交易所的规定和融资融券合同的约定，提取担保物
D司法机关依法对客户信用证券账户或者信用资金账户记载的权益采取财产保全或者强制执行措施的，证券公司应当处分担保物，实现因向客户融资融券所生债权，并协助司法机关执行
A集中竞价交易系统
B大宗交易系统
C固定收益证券综合电子平台
D综合协议交易平台
A内在价值
B账面价值
C每股净资产
D股票净值
A股东转让所持有的证券公司股权，受让方及其实际控制人也要符合监管部门规定的资格条件
B实际控制人是指能够在法律上或事实上支配证券公司股东行使股东权利的法人、其他组织或个人
C证券公司股东存在虚假出资、出资不实、抽逃出资或变相抽逃出资等违法违规行为的，董事会应及时报告，并责令纠正
D证券公司可以间接为股东出资提供融资或担保
A债券的利息收益
B资本利得
C再投资收益
D转股收益
A运厅独立
B规则独立
A发行价格不低于定价基准日前30个交易日公司股票均价的90％
B本次发行的股份自发行结束之日起l2个月内不得转让：控股股东、实际控制人及其控制的企业认购的股份，36个月内不得转让
C募集资金使用符合规定
D本次发行导致上市公司控股权发生变化的，还应当符合中国证监会的其他规定。非公开发行股票的发行对象不得超过10名
A单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息、优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或数量
B与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
D内幕人员向他人泄露内幕信息，使他人利用该信息进行内幕交易
A随机竞价
B连续竟价
C集合竞价
D协议定价
A行为主体知悉公司内幕信息，并且从事有价证券交易曼：其他有偿转让行为
B泄露内幕信息
C不在规定时间内向客户提供交易的书面确认文件
D挪黾客户所委托买卖的证券或者客户账户上的资金
A为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务，同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
B解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的流通问题
C在风险投资机制中的作用，即承担风险资本，的退出窗口作用
D作为资本市场所固有的功能，包括优化资源 配置、促进产业升级等作用
A可以在证券公司出现关闭、破产等重大风险时依据国家政策规范地保护投资者权益，通过简捷的渠道快速地对投资者特别是中小投资者予以保护
B有助于稳定和增强投资者对我国金融体系的信心，有助于防止证券公司个案风险的传递和扩散
C是对现有的国家行政监管部门、中国证券业协会和证券交易所等行业自律组织、市场中介机构等组成的全方位、多层次监管体系的一个重要补充，将在监测证券公司风险、推动证券公司积极稳妥地解决遗留问题和处置证券公司风险方面发挥重要作用
D是发展和完善证券市场体系的需要
A银行存款
B购买国债
C中央银行债券
D中央级金融机构发行的金融债券
A负责保管ADR所代表的基础证券
B根据存券银行的指令领取红利或利息
C发行ADR
D向存券银行提供当地市场信息
A从业人员的资格管理、后续职业培训
B为特殊岗位的从业人员提供专业的资质测试和相关的后续职业培训
C制定从业人员的行为准则和道德规范
D规范业务，制定业务指引
A主板市场
B中小企业板块市场
C三板市场
A恒生指数是由香港恒生银行于1969年ll月24日起编制公布、系统反映香港股票市场行情变动最有代表性和影响最大的指数
B它挑选了33种有代表洼的上市股票为成分股 用加权平均法：十算
C恒生指数具有基期选择恰当、成分股代表性 强、计算频率高、指数连续性好等特点
D恒生指数于2006年2月提出改制，首次将 股纳入恒生指数成分股
A赤字国债
B建设国债
C永久国债
D特种国债
A证券承销与保荐
B证券自营
C证券资产管理
D证券经纪
A行情监控
B交易监控
C证券监控
D资金监控
A为非上市中小型高新技术股份公司提供股份转让服务
B同时也为退市后的上市公司股份提供继续流通的场所
C解决了原STAQ、NET系统历史遗留的数家公司法人股的沉通问题
D完善信息披露制度
A最近1期末经审计的净资产额应符合法律、 行政法规和中国证监会的有关规定
B最近5个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券1年的利息
C本次发行后累计公司债券余额不超过最近1期期末净资产额的40％
D公司内部控制制度健全，内部控制制度的完整性、合理性、有效性不存在重大缺陷
A存托凭证是指在一国证券市场流通的代表本国公司有价证券的可转让凭证
B存托凭证～般代表外国公司股票，不能代表债券
C存托凭证又称预托凭证
D存托凭证由J．P．摩根首创
A原则上指数成分股每半年进行一次调整，一般为6月初和12月初实施调整
B样本训整设置缓冲区，排名在240名之前的新样本优先进入，排名在360名之前的老样本优先保留
C调整方案提前4周公布
D每次调整的比例定为不超过10％
A公司有重大违法行为
B公司情况发生重大变化，不符合公司债券-上市条件
C发行公司债券所募集的资金不按照核准的用途使用
D公司最近3年连续亏损
A在我国，设立证券公司必须经国务院证券监督管理机构审查批准
B证券公司既是证券市场投融资服务的提供者，也是证券市场重要的机构投资者
C在我国，证券公司在境外设立、收购或者参股证券经营机构，必须经证券监督管理机构批准
D美国对证券公司的通俗称谓是商人银行
A将其固有财产或者他人财产混同于基金财产从事证券投资
B不公平地对待其管理的不同基金财产
C以基金管理人名义，代表基金份额持有人利益行使诉讼权利或者实施其他法律行为
D向基金份额持有人违规承诺收益或者承担损失
A有利于约束证券发行人的行为，促使其改善经营管理
B有利于证券市场发行价格与交易价格的合理形成
C有利于维护广大投资者的合法权益
D有利于进行证券监督，提高证券市场效率
A修改公司章程
B选举和更换非由职工代表担任的董事，决定有关董事的报酬事项
C审议批准公司的利润分配方案和弥补亏损方案
D审议代表公司发行在外有表决权股份总数的2％以上的股东的提案